图书情报与数字图书馆领域知识产权研究文献综述

杨珊珊

(黑龙江大学 信息管理学院，黑龙江 哈尔滨 150000)

为了进一步了解图书情报与数字图书馆领域中知识产权的研究现状、特点和发展趋势，对2011年—2020年期刊，尤其是图书情报核心期刊以及CSSCI期刊有关论文进行深入学习和研究，对其论文数量、作者群、基金分布、内容等进行文献计量分析，以期全面了解我国新时代环境下图书情报知识产权的建设情况及发展趋势。

知识产权是人们通过合法劳动建立起的智力劳动成果，这些成果包括学术科研、技术创新、信息整合等依法享受的专有权利，在图书情报与数字图书馆领域中，所涉及的知识产权主要包括著作权、版权等[1]，随着图书情报和数字图书馆的发展，图书情报知识产权问题研究对图书情报发展有着重要作用，怎样解决这一层次的知识产权问题是现如今图书情报领域迫切需要重视的问题。

1 数据来源与研究方法

1.1 数据来源

选择《中国知网》作为主要检索对象，以web of science为辅助检索对象，以“知识产权”或者“著作权”或者“版权”为主题词，学科为图书情报与数字图书馆，检索时间为2011年—2020年，选择的期刊为图书情报核心期刊，最后进行精确检索，一共检索出558篇论文，经过整理，除去与图书情报与数字图书馆知识产权研究相差较远的论文，并进行数据清洗，得到与主题相关317篇核心论文。

1.2 研究方法

以文献计量学为研究方法，通过对核心期刊上317篇文章，从发表时间、期刊分布、基金分布、机构分布进行统计分析，最后再对研究主题进行分类别分析。

2 文献计量分析

2.1 论文年度分布

文献按年代进行分布，这种分布正面反映了某一学科在年代中，所研究主题的发展速度、水平和规模[1]。图1为核心期刊论文年度分布曲线图，从曲线图中可以看出，该领域的研究从2011年开始研究热度一直呈现递增趋势，2014年的发文量最高，达到37篇。由此可见，在2011年—2014年间，图书情报与数字图书馆领域对知识产权的研究关注度很高，有诸多学者以及从事相关工作的工作人员致力于研究知识产权。但是从2014年—2020年，该研究有明显的回落趋势，该领域需要有新的理论与研究视角。

图1 核心期刊论文年度分布曲线图

2.2 来源期刊分布

对某一领域来源期刊分布进行分析，有利于了解该领域的核心期刊，从而发挥核心期刊独特优势。图2为研究中期刊论文的来源分布图，其中《图书馆建设》刊载论文数量达到24篇，图中排名前9种期刊可作为研究知识产权的核心期刊，其他期刊对此也略有研究，相对其较少。为对知识产权研究更加深入，需要其他网络技术、文化、法律等相关期刊进行研究。

2.3 文献基金分布

图3为核心期刊的基金分布的饼状图，基金的分布在一定程度上反映了期刊的质量和支持程度。笔者收集的文献中，基金资助论文占总发文量的33.3%，其中国家社会科学基金项目57个，湖南省哲学社会科学基金项目2个，湖南省教委科研基金项目2个，中国博士后科学基金项目2个，江苏省教育厅人文社会项目1个，说明各个部门对该领域的研究非常重视，这些基金项目对于图书情报与数字图书馆领域知识产权研究起到重要的推动作用。在资助层面，国家社会科学基金对该项目支持最高，占到58.4%，说明该领域的基金资助以国家社会科学基金为主。

图2 核心期刊论文来源分布

图3 核心期刊基金分布

2.4 文献机构分布

图4为主要机构分布，看出发表最多的机构为南开大学17篇，其次是福州大学16篇，武汉大学12篇，北京大学10篇，新乡学院10篇，这5所机构发文量占所有期刊的46.6%。可以发现，在所有机构中，高校占比很高，尤其是高校信息管理系和高校图书馆，它们是图书情报领域知识产权主要研究力量。

图4 核心期刊论文机构分布

2.5 文献主题分布

图5为核心期刊主题分布柱状图，从中看出，图书情报与数字图书馆领域知识产权研究以图书馆为主题最多，高达265篇，其次主题分别为建筑物、知识产权、高校图书馆、著作权、数字图书馆，其中法律保护、财产权、版权法、学校图书馆、智力成果权、版权保护以及著作权法也部分谈及，说明图书情报领域知识产权研究不仅涉及图书馆层面，知识产权层面涉及很多分支权限。同时，对于所检索论文主题进行梳理分析，归纳如下：①互联网技术类。MOOC环境下图书馆面临的著作权挑战与应对策略、数字图书馆资源建设、服务中的知识产权问题、新型技术——区块链下的图书馆数字版权管理。②基本职能类。图书馆联盟、图书馆管理、图书馆服务、图书馆馆藏数字化和图书馆员版权素养知识产权问题研究。③风险管理类。移动图书馆著作权侵权风险与规避、MOOC版权侵权风险及其应对。

图5 核心期刊主题分布

3 文献主题研究

国内外图书情报学者从未停止对该领域的探索与认知，并产出了丰硕的研究成果。笔者通过对317篇核心期刊论文中某些特点问题进行有针对性分析，将图书情报与数字图书馆领域知识产权研究分为3个主题，涉及技术层面，业务层面和制度层面。

3.1 技术层面

主要分为MOOC环境下合理使用版权问题，数字图书馆知识产权问题两个方面。

3.1.1 MOOC环境下合理使用版权问题。 在国内外图书情报领域，在MOOC兴起的浪潮下，版权使用和管理成为热点话题，因此面对市场上如此众多的MOOC新作，辨别是否构成侵权行为成为MOOC等相关知识产权合法应用的主要问题。

崔汪卫[2]从这个角度研究了MOOC公益性的特点，提出我国适当调整使用法规，建立制约机制，提出版权许可使用的观点。秦珂[3]以图书馆开展版权服务为支点，通过一系列调研，建立起版权研究的管理组织，通过系列培训，培养版权管理团队，最后将切入点设定为版权替代资源，完善MOOC版权相关政策，并对学校师生使用版权行为进行指导。蒋逸颖、周淑云[4]深入学习美国大学MOOC版权服务相关经验，提出在我国的发展中，要使版权行为更加规范化，需要加大版权指导，在教育阶段推广相关版权教育，有效成立管理组织部门，聘请和培养专业人员等观点。如宣传推广替代性开放资源，气氛浓厚的学术研究环境。

图书情报界对知识产权中MOOC使用版权问题反响热烈，建议不断，但从发展中面临的风险与新角色变换角度看，郝瑞芳[5]等人提出了新的看法，认为MOOC在我国方兴未艾，版权挑战不可回避。指出版权教育的重要性，加强版权教育，将版权相关政策与教育结合，在教育中普及版权知识，对版权特点深入化，规范化，推进相关政策的落实。张立彬、李易航[6]等从图书馆的另一层新视角出发，开拓创新，提出了“版权援助”的全新概念，他们在整理归纳总结版权援助工作基础上，分析了版权服务型、主动性、持久性特点，建议成立“版权援助中心”。在MOOC背景下，合理使用版权问题从应对策略、案例启示、风险挑战方面都有了新的研究进程，不管欢迎还是质疑，都不为过，未来的前景和发展都有所期待。

3.1.2 数字图书馆知识产权问题。 数字图书馆的发展需要以大量而丰富的数字资源库为基础，而在建立过程中就必然会涉及众多著作权人的权益，如果在建设和使用中忽视著作人权益，无视知识产权问题，一旦发生法律纠纷，不但使数字图书馆发展建设受阻，而且会影响图书馆的声誉[7]。

关于数字图书馆知识产权问题研究，讨论主题主要是知识产权风险规避，信息安全及知识产权保护和版权协调模式研究3个方面。

雷莹、刘丽红[8]从数字图书馆资源建设流程基础上，分析数字资源建设中可能涉及的相关知识产权风险，如：图书馆在纳入馆藏范围时不是完整归纳整合的，如果网络资源公开，一定要注意网页是否存在版权问题，这存在知识产权侵权风险，为防止类似事情发生，构建了知识产权风险规避模型。王珂[9]指出云计算的运用与发展加快了社会进步的同时，也为数字图书馆的资源管理以及发展带来突破性进展，但是由于云计算自身存在一些缺陷，使得数字图书馆在使用过程中，其信息安全及知识产权保护受到一些影响，例如Windows Azure 出现22小时服务中断问题。张青[10]分析国内外数字图书馆发展现状，印证数字版权管理(DRM)技术的必要性，对比研究加密认证的数字版权管理技术和数字水印技术。黄辉[11]等人创造性地把法定许可制度作为主题，加入合理使用制度，通过更加丰富多元而广泛的视角，整合多种版权协调模式，解决数字化版权问题。

尽管数字图书馆具有诸多优势，而由于数字图书馆的复杂性，读者使用的动态性以及数据资源的公开性，使数字图书馆面临着一定的风险因素，关于数字图书馆涉及的知识产权问题，学者们认为其主要是分析数字资源建设中可能产生的相关知识产权风险，对风险进行规避，制定知识产权相关保护政策，旨在处理好公益性服务与商业性运营之间的关系。

3.2 业务层面

业务层面主要从图书馆联盟和图书馆服务2个层面进行研究分析。

3.2.1 图书馆联盟。侯爱花[12]指出图书馆联盟由于每个发展阶段中会产生的冲突不同，因此在最初建立时期辨别初步知识产权冲突，在发展阶段所展现出的冲突为资源投入方面，在最终阶段所体现的冲突为利益配给方面。黄佩、刘兹恒[13]针对图书馆联盟的具体情况，主要对资源共建共享方面进行深入的版权研究，而通过研究发现，版权问题主要体现在集团采购和共同建设数据库两方面。

3.2.2 图书馆服务。图书馆服务主要以知识服务层面中的知识产权为主。张丹、龚晓林[14]以杜克大学图书馆为例，介绍杜克大学图书馆，阐述杜克大学图书馆版权服务模式和对外开放获取运动的积极作用。鄂丽君[15]从图书馆版权信息角度展开研究，提出版权信息研究要注重合作，提高对版权信息服务的认识。吉宇宽[16]从图书馆出版服务角度出发，指出图书馆出版服务扮演不同角色，图书馆可以以恰当身份参与到出版服务中，可有效控制著作权侵权行为的发生，有利于图书馆发挥核心作用。

3.3 制度层面

知识产权在制度层面所涉及的方面主要为著作权问题，众所周知，随着社会发展，信息庞大，信息需求增加，进而信息化的不断深入，人们不再满足于检索出来的繁多的原始文献，而是追求于通过加工整理、分析出来的综合性信息。而任何一种信息资源都有特定的著作权状态，人们对各类信息资源的利用受到当前所用信息资源的著作权状态。当前人们所使用的信息整合类资源如MOOC等涉及使用大量的享有著作权的信息资源，对于这类信息并不能任意使用，需要遵循非常苛刻严格的条件。

针对这一问题，一些学者提出构建著作权明晰的信息资源库的方法，图书馆根据信息资源的著作权状态构建公有领域信息资源库和著作权保护资源库，对不再受著作权保护的信息资源进行合理归类，以便使用。

从著作权本身的角度看，马丽萍[17]指出我国《著作权法》在图书馆所设定合理使用领域所规定的条件过于严格，应当适度扩大图书馆领域合理使用制度的使用范围，对具体条款做进一步的修改完善，这对于图书馆乃至一些综合信息资源的使用和发展具有重大意义。

文向华[18]等认为图书馆界应及时关注国际著作权的最新动态并认真开展研究，积极参与著作权的修订，充分表达公益性文化传播机构在著作权合理使用方面的立场。朱如龙[19]指出国内数字资源长期保存的著作权限制问题需要综合运用法律路径、商业路径和制度路径，明确问题的类型和范围，进行针对性的研究和探索。

4 国外相关研究

国外众多学者以谷歌案件为代表展开讨论，分别从版权、著作权、知识产权等方面进行研究。尤其是以美国谷歌案件中著作权的研究尤为突出，以美国、英国等为首的发达国家在知识产权上的文献使用更加注重严格化，领域更加宽泛，技术更加先进化[20]。

5 结束语

纵观国际知识产权发展趋势，当前知识产权研究处于上升发展阶段，但是知识产权研究跨国合作相对匮乏，知识产权研究涉及多学科的大融合发展。知识产权问题研究主要涉及知识产权、著作权、版权等。我国的知识产权要向国际知识产权发展靠拢，跟随国际发展趋势，使得我国知识产权领域发展与时俱进。