高校科技创新为专利密集型产业发展赋能——以河北省为例

韩晓，李贞，王博，席改卿

（1.邯郸学院 化学化工与材料学院 河北省杂环化合物重点实验室，河北邯郸 056005；2.邯郸学院 外国语学院，河北邯郸 056005；3.邯郸学院 学报编辑部，河北邯郸 056005）

随着科技的快速发展，科技创新为经济转型升级和高质量发展赋予了新的动能，深入实施创新驱动发展战略、加快建设科技强国，对于坚持新发展理念和构建新发展格局具有重大意义。对知识产权的创造、运用和保护，关系到我国创新驱动战略的实施，关系到经济转型和高质量发展。在全球数字经济蓬勃发展的时代背景下，在当前加快形成以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局下，以创新和知识产权带动的知识经济为产业数字化、 智能化转型提供了强大动力，驱动我国经济持续健康高质量发展。党的十九大报告中提出要倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用的要求，深入实施专利质量提升工程，大力培育高价值核心专利，努力推动知识产权创造由多向优、由大到强转变[1]。专利密集型产业与一般产业相比，更多地投入了科研资本与人才资源[2]，专利密集型产业已经成为我国经济高质量发展的重要支撑。

高校的科技创新能力从一定程度上反映着一个地区的创新能力，也是推动该地区经济发展的主要力量[3]。科技创新的核心是专利技术，专利技术已经成为反映高校科技创新能力的重要指标[4,5,6]。

本文采取专利分析的方法对河北省具有代表性的部分高校进行了研究，进一步给出了关于高校创新能力为专利密集型产业发展赋能的建议。

1 研究平台介绍

选取河北工业大学（河北省211 重点，世界一流学科建设高校）、燕山大学（河北省“双一流”建设高校、全国重点大学）、华北理工大学（省属重点本科高校）、河北工程大学（省属重点本科高校）、邯郸学院（全日制普通本科院校）五所高校，针对五所高校近十多年的专利申请数据进行统筹与比较分析，以期能够比较全面地了解河北省各类高校近年来的科技创新状况。

通过全球科技分析营运平台IncoPat 对河北省内具有代表性的高校进行专利分析，IncoPat 是一个商业化的专利数据分析平台，能够为研发人员及管理人员提供科技创新情报。分别以高校校名作为申请人进行检索，以其专利的申请、布局及转化为主线进行专利分析。

2 创新能力比较分析

本节将从专利申请趋势、法律有效状态、主要技术构成及转化成果来对五所高校的科技创新能力进行分析与探讨。

2.1 专利申请趋势

专利申请趋势在一定程度上反映了科技创新发展的活跃度，本文选取五所高校近十多年专利申请的增长趋势来分析其技术创新活跃度。2002～2019年的专利申请趋势图如图1 所示，五所高校的专利申请量总体上呈逐年增长的趋势，河北工业大学与燕山大学从2011年开始增势明显提升，而其他三所高校则在2014年之后有明显的增势。由此可以看出各高校对于科技创新的重视程度是越来越高的[7,8]，各高校对于专利保护的意识也是愈来愈强烈的。另一方面，高校与企业之间愈加频繁的技术合作与专利开发也是高校专利申请量逐渐增多的一个主要因素[9]。根据2017年《中共中央关于认真学习宣传贯彻党的十九大精神的决定》文件精神，要加强知识产权的创造、保护与运用，提高专利申请量与质量，大力培育高价值核心专利，努力推动专利创造由多向优、由大到强[1]。而高等院校作为科技创新的示范群体，更要率先地在科技创新方面做出成效，在专利申请与持有高价值核心专利方面做出表率。五所高校的专利申请趋势中，燕山大学历年申请量最大，且增幅最为明显，河北工业大学紧随其后，在科技创新中也发挥了重要作用，两所高校作为河北省的重点综合类高校，在专利申请量值上基本能体现河北省高校的科技创新能力。华北理工大学的科技创新活跃度也比较高，尤其是近几年增势明显。河北工程大学与邯郸学院的专利申请量在近几年也有一定幅度的增长，相比之下，后者的专利技术发展能力有待提高。

图1 专利申请量增长趋势图

2.2 专利有效性分析

专利有效是专利法律状态的一种表现形式，是反映专利权存在与否的指标[10]。一般来讲，专利维持时间越长其技术价值和经济价值则越高。党的十九大报告中指出要抓好知识产权综合管理改革试点、 知识产权强国建设、知识产权“十三五”规划和知识产权战略行动计划实施等党中央、国务院部署的重点任务的落实，确保全年目标任务圆满完成[1]。我国已经成了一个专利大国，尤其是实用新型专利的申请量，已连年居世界之首。然而，我国专利的质量及其通过转化带来的直接的经济效益相对来说还需要进一步地提高，国家知识产权局也提出了提质增效的口号，既要保持专利申请的增长趋势，又要提高专利技术的质量，以有益于其实现经济效益化。

从图2 中可以看出燕山大学近十多年的有效专利保持量最多，达到4 352 件，同时仍有1 845 件在审核中，这可以反映出燕山大学的科技创新能力及其专利的质量；河北工业大学的有效专利量为4 337，同时仍有1 733 件在审核中，其在有效专利的保持量上也有较大的优势，两所省内领先的重点高校在科技创新上有比较好的成绩。华北理工大学的保持量也有近两千件，同时仍有一千的在审专利申请，河北工程大学与邯郸学院的有效专利分别为733 件和446 件，同时其在审专利申请仍保持有421 件和254 件，在科技创新的能力上也有不错的建树。

图2 专利有效性分析

此外，五所高校失效专利的数量也占了其中一大部分。通常来讲，专利失效的原因包括自然失效、放弃失效与侵权失效，授权专利的有效年限通常为20年（发明）或者10年（实用新型/外观），所以从上述数据分析来讲，自然失效的比例并不是很高；专利侵权失效通常是发生在企业之间，企业为了经营自己的专利产品，防止竞争企业在专利上对自己的销售产品进行限制，通常以无效对方专利的形式来使相关的专利失效，直接保护了自己的经济利益，由此专利侵权失效也不是构成高校专利失效的主要原因。而随着时间的推移，高校因为专利价值有限放弃缴纳年费而失效，是失效专利比例高的主要原因[11]。

2.3 专利技术构成

专利分类号是表示主要技术构成的分类，如图3所示，河北工业大学集中于B 部（作业、运输）、C 部（化学、冶金）和G 部（物理），燕山大学集中于A 部（生活类）、B 部（作业、运输）、C 部（化学、冶金）、F 部（机械工程、照明）、G 部（物理），华北理工大学集中于A 部（生活类）和G 部（物理），河北工程大学集中于A 部（生活类）、B 部（作业、运输）、C 部（化学、冶金）、G 部（物理）和E 部（固定建筑物），邯郸学院集中于A 部（生活类）、B 部（作业、运输）、F 部（机械、照明）和G 部（物理）。

图3 专利技术构成图

可见，上述几所高校虽均为综合类院校，但各有侧重，燕山大学侧重机械、运输类，在测量、金属加工、机械等技术领域具有较大优势；河北工业大学侧重化学、冶金、物理类，在化学、冶金、物理等技术领域优势较强；华北理工大学侧重生活、物理类，在医学、冶金、测量、等技术领域优势较强；河北工程大学侧重固定建筑物、生活类，在建筑、土木/矿井等技术领域优势较强；邯郸学院比较侧重生活、物理类，在教育用具、物理分离等技术领域优势较强。

同时五所高校均在G01N(借助于测定材料的化学或物理性质来测试或分析材料) 领域分布有较多的专利申请。并且，燕山大学与河北工业大学在B25J(机械手，装有操纵装置的容器)和C22C(合金)部分的专利交叉较多，这说明各高校之间在上述技术领域中可能产生竞争或合作的关系。这对于专利密集型产业，尤其是新材料、新装备制造等方面有一定的贡献。

2.4 专利转化分析

党的十九大报告指出，要通过建机制、建平台、促产业，加强知识产权综合运用，推进知识产权运用从单一效益向综合效益转变，推动知识产权创造、保护、运用等相关工作实现根本性提升[1]。专利运营情况是价值类指标的体现，其通过转化或者转让能够直接或间接地产生经济效益，一般来说，只有已实施有收益的或者将会实施有潜在经济价值的专利才会发生专利转移，也更能体现高校的技术创新能力[15]。

通过专利转让或专利许可的数量对产生的经济性与应用进行分析。如图4 所示，统计各高校近十年间的专利转让数量，燕山大学、河北工业大学、华北理工大学、 河北工程大学、 邯郸学院的专利转化数值分别为341 件、264 件、254 件、131 件、18 件，专利许可与转让是专利技术价值的直接体现，能够为高校带来直接的经济效益，能够体现高校与企业合作的密切性，能够体现高校推动社会经济发展的能力。在创新投资资源上，专利密集型产业相对利用率也更高，同时也能够得出，五所高校的专利运营情况与专利申请情况相比有待于进一步提升。

图4 专利技术转化示意图

3 结语

河北省高校整体专利申请数量及质量正在快速提高，发展态势良好。但由于自身的科研能力及对专利工作的重视程度等因素，各高校在专利申请方面也有一定的差异，然而各高校都有自己的相对技术创新重点，技术创新的优势领域也不尽相同。为使河北省高校科技创新与专利发展呈现更好的态势，可积极完善高校的科技创新和专利服务制度建设，重视高价值专利的申请，兼顾专利核心布局与外围布局，提升专利的创造、管理、保护与转化水平，建立起与专利运营相符合的监管机制，以保证专利运营各个环节信息的畅通，避免专利技术泄露的风险； 可加强高校与企业之间的技术合作与专利开发，面向企业一线需求进行委托研发、联合研发，不但能够解决企业技术上的难题，促使企业技术创新，同时也能够增加高校的科技投入。

重点鼓励与支持专利密集型产业，从政策与执行上推动专利密集型产业发展，与高校或高新企业所着重的产业特征产生高关联性，塑造领先的专利密集型产业口碑，提高高校或高新企业相关产业的科技转化与产出效率。引导产业之间的协调关系，促进产业的转型与变革，使高校与高新企业共同进步。让高校科技创新为河北省专利密集型产业的可持续发展赋能。