我国EPC总承包领域研究文献分析

卢锡雷 楼 攀 牛凯丽 陈志超

(绍兴文理学院 土木工程学院，浙江 绍兴 312000)

自1984年9月国务院颁布《关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定》起算，发展工程总承包模式已有近四十年历史.EPC(Engineering Procurement Construction)即设计-采购-施工总承包，是业主将工程的设计、采购、施工全部委托给一家工程总承包商，总承包商对工程的安全、质量、进度和造价全面负责的一种建设模式，是我国为促进设计采购施工深度融合，推动建筑业绿色健康发展的重要手段.以“工程总承包”“项目总承包”“EPC”“设计采购施工”“DB”“设计建造”为主题进行检索，剔除无关领域文献，中国知网数据库中公开发表的工程总承包期刊文献研究最早可追溯到1985年，对其全部检索结果进行可视化分析，继而发现1985—2009年期间，“EPC”主题相关研究占35%以上，2010—2020年期间超过75%，从而成为这一领域的主体部分.另外，我国学者马亮等[1]对2008—2018年有关工程总承包研究的410篇核心及以上期刊文献进行综述性分析发现，工程总承包研究主要集中在EPC模式.

EPC总承包的理念内涵、发展环境、组织管理、项目管理等方面都进行了深入研究.张水波等[2]采用问卷调查法分别对DBB模式和EPC模式下的管理人员进行调研，数据处理发现EPC模式下项目经理的胜任特征均高于DBB模式.宿辉等[3]对《房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包管理办法》(后文简称12号文)进行解读，将工程总承包定位在EPC与DB两种模式，并从应用范围、采购和风险分担三方面指出与现行法律体系的冲突，提出相应建议.王欣[4]对设计院转型EPC总承包可行性进行论证，进而对业务、组织转型路径进行规划，对项目管理模式选择及资源配置范式分析提出建议.Zhao Zhongze等[5]分析了设计企业主导的EPC输变电项目进度的影响因素，构建了风险故障树，并基于集对分析原理建立了进度风险评估模型.赵政等[6]基于模糊解释结构模型(Fuzzy Interpretative Structural Modeling，Fuzzy-ISM)构建EPC项目风险网络模型，并引入三角模糊数，克服了传统ISM模型元素难计算的缺陷.李芹芹等[7]结合工程实例，对设计院牵头的EPC项目的设计管理工作进行了深入研究和探讨.王志强等[8]为解决联合体收益分配问题，提出“基于贡献，侧重风险”原则，分析联合体成员的风险影响因素，将风险因子引入Shapley值法，运用云重心法确定风险因子数值及修正系数，构建基于云重心法修正Shapley值的收益分配模型，弥补了Shapley值法的自身缺陷，使分配方案更加公平合理.张宏等[9]基于委托代理理论，构建了设计、采购、施工三阶段融合的绩效激励机制，弥补了传统各阶段独立研究的缺陷.

EPC总承包作为我国建筑业发展演进的重要建设模式，尚缺乏系统性的归纳研究.鉴于此，本研究基于领域前人研究对其进行文献综述，以期为我国EPC总承包领域研究提供参考，助力EPC总承包实践的推行.

1 数据来源与研究方法

本研究针对我国EPC总承包领域，以中国知网数据库发表的期刊论文作为研究样本开展工作，同时为保证文献质量，将来源类别限定为核心及以上.

结合EPC总承包内涵、业内表达习惯以及专家意见，最终确定关键词为“EPC”“设计采购施工”“工程总承包”“项目总承包”，检索条件分别为篇名和关键词，时间范围为2010—2020年.删除重复文献、与主题相关度不大文献以及临床研究、技术开发等不相关领域文献，最终保留457篇核心及以上期刊文献(检索截止时间：2021年2月23日).

本研究基于文献计量法与内容分析法.在中国知网中勾选相关文献，以自定义的形式将“SrcDatabase-来源库”“Title-题名”“Author-作者”“Organ-单位”“Source-文献来源”“Keyword-关键词”“Fund-基金”“Year-年”导出为xls，期刊文献编号为1-457，进行文献数量分析、文献来源分析、研究者分析、课题项目分析以及研究热点分析.

2 研究情况分析

2.1 文献数量分析

2010年至2020年EPC总承包相关文献数量分布如图1所示.分析图1，EPC总承包领域文献数量具有波动性，但整体呈上升趋势.马亮等[10]将我国工程总承包政策发展阶段划分为引进学习期(1984—2001)、试点推广期(2002—2008)、规制调整期(2009—2013)、提质增效期(2014—2017)，我国EPC总承包领域文献数量数据特征与之吻合.

图1 2010—2020年相关文献数量分布

2.2 文献来源分析

本研究所选的457篇期刊文献分布于87本期刊，文献数量排名前15的期刊如表1所示，《建筑经济》期刊收录的相关领域文献量最多，远高于其他期刊，其次为《国际经济合作》.

表1 EPC总承包相关文献数量TOP15排名

2.3 研究者分析

457篇文献涉及845位研究者、407个单位，主要分布在企业、高等院校、研究所或设计院.如图2所示，以第一作者为分析对象：3篇文献未注明所属单位；企业252篇，位居第一，占比55.14%；高等院校文献量为137，以29.98%的份额排名第二；研究所或设计院56篇，占12.25%，位列第三；其他来自政府、重点实验室等共9篇，占比1.97%.可见EPC总承包研究者多源于企业界，说明该领域的现实需求较高.

图2 作者来源分布

发文数量一定程度上反映了研究者在某一领域的活跃程度与建树.不考虑作者排名，对845位作者的发文数量进行统计，按照发文数量进行排名，其中来自清华大学的唐文哲发表文章数量最多，共计12篇，其次是沈文欣、陶自成、张浩，均为6篇，郭琦、何彦舫、张清振发文5篇；陈志鼎、丁继勇、徐建军、严玲、张水波5位研究者各发文4篇，都为EPC总承包领域活跃的研究者.其中，唐文哲、沈文欣、张清振均属清华大学.表2列举了发文数量排名前12的研究者.

表2 发文数量TOP12研究者排名

2.4 课题项目分析

以最终统计的457篇期刊文献为研究对象，其中105篇文献具有课题项目支撑，占总量的22.98%.图3为课题的年限分布，课题数量整体呈递增趋势.其中，国家级课题共56篇，占总课题数53.33%，省市级课题次之，占比36.19%，由此可见国家、省市对EPC总承包的密切关注与支持，这也与我国持续、密集的工程总承包政策相呼应.企业级课题6篇，略多于校级课题，共占总课题数仅9.43%，有待跟上国家、省市层面的脚步.

图3 课题级别分布

2.5 研究主题分析

被引量一定程度上体现了成果的被认可度和影响力，也能从侧面突显出研究领域的偏向.表3罗列了457篇期刊文献中被引量排名前10的文章，“风险”一词在题目中共出现5次，结合EPC总承包内涵，总承包商对工程的安全、质量、进度、造价等全面负责，业主主要是通过EPC合同对EPC总承包商进行监管，对工程实施过程参与程度低，控制力度较低，将项目建设风险最大化转移给总承包商，故而风险管理一直是研究热点之一.

表3 期刊文献被引量TOP10

进一步通过文献题目分析、关键词提取、文献浏览，对文献研究内容进行分类，得到30个研究主题，归纳为基础研究、组织管理、项目管理三个维度，对各文献进行主题归类，见表4.

表4 研究主题归纳表

分析结果表明：从研究维度出发，项目管理维度研究数量最多排第一，组织管理维度其次；从研究主题来看，风险管理主题相关文献最多，占总文献的15.31%，设计管理主题第二，占比8.75%，设计是EPC总承包项目核心，设计管理必然引起不少研究者关注，第三是过程管理主题，主要源于对实践案例的复盘，这也与研究者多来自实务界有关.

对文献数量排名前10的研究主题进行趋势分析，风险管理、设计管理、过程管理、新型模式、发展环境主题一直处于较高水平，是领域研究热点；其次，组织转型、干系人管理主题研究整体呈攀升趋势，主要体现在设计院转型EPC总承包、联合体管理、分包管理等研究方向，紧扣12号文精神，是新的研究趋势；此外，合同管理、成本管理、招投标与报价管理也是关注度较高的主题,如图4所示.

图4 文献数量TOP10研究主题趋势图

3 关于设计院转型EPC总承包

EPC总承包项目设计内容包括施工图设计、工程项目的总策划、项目的组织管理等，是项目的灵魂所在[21].目前，探索设计院转型EPC的热潮正在进行，政策最早可追溯到1982年6月，原化工部印发的《关于改革现行基本建设管理体制，试行以设计为主体的工程总承包制的意见》，1984年9月、10月，原化工部第四设计院、第八设计院先后开始试运行，研究领域中对设计院的转型研究多不以专业区分，尚处探索阶段.

分析中国勘察设计协会发布的关于勘察设计企业工程总承包营业额2020年排名中前10位企业，见表5.除排名第六位的中钢设备有限公司外，其余前身均为设计院，且集中在化工、石油、电力等工业领域设计院，房屋建筑设计院的转型未见起色.

表5 工程总承包营业额2020年排名TOP10

从专业特性入手，石油、化工、电力等行业设计院由于行业本身具有的精密性、危险性、系统性和复杂性以及石油化工国有经营的历史背景，导致石油化工行业的设计院在工程整体性、系统性设计以及设施设备整体配套协调上具有充足的经验和历史教训，往往其设计成果不是一个反应釜或空分塔，而是一整套生产工艺厂房，而且各子项工程协调较好.在推行EPC后，设计院开展业务压力不是很大，效果较好.房屋建筑由于设计成果往往是一个或多个建筑单体，各单体及各子项间衔接协调难度不高，对设计院综合协调与统筹设计能力要求不高；另一方面，房屋建筑设计院的历史发展原因以及整体房屋建筑的建设规模，缺少相关专业设计人才与系统统筹人才，导致房屋建筑设计院推行EPC后，相关经验逐步摸索和积累，且房屋建筑设计院人员流动性较大，各设计院人才积累与经验积累较为缓慢，致使房屋建筑设计院推行EPC较难.

4 结论与建议

本研究通过文献计量法和内容分析法对我国EPC总承包领域研究现状做出综述性研究.对文献数量、文献来源、课题项目、研究者以及研究主题进行分析，表明：2010—2020年EPC总承包领域文献数量呈波动上升趋势，且受政策发文影响，侧面反映建筑业受政策影响大，属于政策导向型产业；457篇样本文献来自87本期刊，其中《建筑经济》收录量最大，涉及845位研究者，主力军是企业和高等院校；课题项目主要来自国家级和省市级，占总课题量89.52%，体现了我国政府对EPC总承包领域的极大支持；研究主题较为分散，研究热点为风险管理、设计管理、过程管理、新型模式、发展环境，组织转型以及干系人管理是新的研究趋势.

基于对EPC总承包领域的剖析，提出以下建议：

(1)EPC总承包研究领域主题较为分散，集中在风险管理、设计管理、合同管理等项目管理要素层面，具有一定的孤立性，缺乏EPC总承包项目管理框架性、整体性的管理机制的研究.此外，建筑业具有多专业和异质的专业特征，既有研究大多不区分专业，需要加强针对性研究.

(2)建筑业发展受政策影响大，政策的深入解读和正确理解对市场规范有促进作用，相关政策频发的当下需要加强对政策文件解读性质的研究，同时丰富研究领域的多样性.制定和发布政策也需要加强系统性、科学性和实操性.

(3)分析文献课题项目发现企业、高等院校仅占9.43%，远少于国家级、省市级课题，高校、企业应响应政府号召，加强研究的支持力度.并且应积极推动校企合作、融合，产学研一体化，体现综合优势.

(4)EPC总承包模式有其适用条件与环境，应当辩证看待，持扬弃态度，发挥优越性，克服不足，更好地为我国基础建设服务.可操作性流程体系构建将是确保EPC成功的路径，应加强研究.