面向科研生命周期的高校图书馆服务体系构建研究——以中佛罗里达大学图书馆为例

洪先锋

(1.中国人民大学图书馆，北京 100872；2.中国人民大学信息资源管理学院,北京 100872)

转型和发展，是图书馆界普遍关心的热门话题。美国图书馆协会（ALA）近年发布的年度报告中多次提及“图书馆转型”［1-2］，国内外图书馆研究专家也从不同角度探讨了图书馆未来转型和发展的问题［3-4］。对于高校图书馆而言，转型尤为重要。一方面，用户在大数据背景下知识需求层次的提升、获取方式的改变都使得高校图书馆面临着“存在价值质疑”的挑战。2017 年美国研究图书馆协会开展的“学术图书馆和学生成功”评估研究成果表明，高校图书馆需要从学生成才、科研支持、协同创新等方面重新探讨自身的价值［5］；另一方面，随着“双一流”建设的逐渐深入，高校对图书馆在支持“双一流”建设中承担的角色定位也更加多元。最新版的教育部《普通高等学校图书馆规程》中将高校图书馆的职能定位描述为图书情报资料中心、学校信息化和社会信息化基地、人才培养和科学研究服务机构、校园文化和社会文化建设基地，并强调了其履行学习研究支持的重要作用［6］。因此，高校图书馆需要整合馆藏、服务、空间等各类资源，在学术资源建设、情报分析与知识服务、空间优化与重构等方面积极地开展转型升级，构建深度嵌入高校科研发展和研究活动的服务体系。

1 科研生命周期

高校图书馆要发挥好自身在高校科研活动中所应当起到的作用，必须认识并遵循科研活动规律，科研生命周期规律便是其中之一［7］。科研生命周期是研究者从研究开始到结束研究活动的全过程。关于科研生命周期的理论研究和实践活动很多，大致可以分为三种：

第一，关于科研生命周期模型的研究与描述。如：英国联合信息委员会（Joint Information Systems Committee,JISC）提出研究生命周期应当由形成概念（Ideas）、寻求合作(Partners)、写 作(Proposal Writing)、研 究(Research Process)、出版(Publication)等五个阶段组成［8］；英国科学与技术设施研究理事会（Science and Technology Facilities Council,STFC）提出数字化研究环境(E-science)下的科研生命周期模型，包含研究综述(Background Research)、观点产生(Idea Generation)、提出命题(Proposal)、实验假设(Simulation)、实验设计(Experimental Design)、控制实验(Controlled Experiment)、数据收集(Data Collection)、数据分析(Data Analysis)、出版(Publication)等过程，并在科研周期内应当提供的电子基础设施服务［9］；曼彻斯特大学在实施科研生命周期项目时将其描述为由项目初期研究(Project Initiation)、研究活动(Research Activity)、研究资产管理(Research Asset Management)、研究成果可见度与再利用(Discoverability&Re-use)四个阶段组成的循环［10］；张晓林在分析科研活动中的知识生命周期时提出至少应包括把握学科发展的趋势和重点、寻找研究问题的知识框架和解决路径、构造解决方案和获取相关信息、知识组织与交流等四个过程［11］。

第二，科研生命周期视角下科研活动管理体系构建，以科研数据管理、平台设计和协同创新为主。如：Creamer A(2011)提出要不断提升研究人员数据管护和管理能力，以匹配科研生命周期管理的要求［12］；Alex Ball(2012)在一份研究报告中系统地回顾了关于科研数据生命周期管理的模型，包括DCC 数据管理生命周期模型、I2S2 理想化的科学研究活动生命周期模型、DDI整合的生命周期模型等［13］；Chung E(2016)强调了在研究生命周期中，科学合作、协同创新对科学研究中信息交流与共享的重要意义［14］；钱鹏、郑建明(2011)基于科研生命周期理论提出了个人研究域、共享研究域、公开域三级科学数据组织和管理连续体［15］；戴智华(2011)设计了闭环全生命周期科研创新管理模式［16］；杨伟文、陈梁华等(2012)建立了面向科研项目全生命周期管理的平台，以解决科研项目监控不足的问题［17］；杨乐、颜石磊等（2019）构建了科研生命周期中的数据生命周期、数据知识库理论框架等［18］。

第三，学术型图书馆提出的支持科研生命周期的管理服务模式。如：俄亥俄州立大学健康科学图书馆咨询委员会提出的贯穿科研生命周期的图书馆服务，明确指出了在科研生命周期的各个环节图书馆应当提供的服务［19］（见图1）；俄勒冈州立大学图书馆提出科研生命周期过程中的数据管理模型［20］（见图2）。

图1 俄亥俄州立大学图书馆科研支持服务

图2 俄勒冈州立大学图书馆面向科研生命周期过程的数据管理模型

2 研究设计和研究方法

2.1 研究设计

本文在高校图书馆转型与发展的大背景下，根据职能定位和价值使命，针对科研活动自身规律和当前高校图书馆科研服务方面存在的问题，提出将围绕科研生命周期构建全面的服务体系作为高校图书馆未来转型和发展的方向，形成了研究的初始概念；而如何根据科研生命周期理论与模型构建高校图书馆服务体系就成为最核心的研究问题。

通过前期文献调研可看出，国外关于科研生命周期和图书馆科研支持服务的研究起步较早，理论构建和实践探索也相对完善，尤其是高校图书馆围绕科研生命周期构建服务体系的研究和实践方面均取得了十分不错的成果。而国内的研究起步较晚，理论构建和实践探索均未成体系，且以简单介绍国外建设经验为主，缺乏理论支撑和明确的体系构建。因此，本文以科研生命周期理论为基础支撑，以国外图书馆科研服务优秀案例作为分析材料，根据分析结果,构建高校图书馆整体的科研支持服务体系，从而对我国高校图书馆转型和发展提出更有借鉴价值的研究结论。

2.2 研究方法

笔者采用文献综述、网络调研、内容分析、案例研究、模型构建等方法，对中佛罗里达大学图书馆面向科研生命周期的科研服务体系等内容进行了深入的分析，并根据案例研究的结果结合我国高校图书馆的实际情况，构建面向科研生命周期的全面服务体系。

通过前期对比国外多家高校图书馆科研支持服务方面的开展情况，中佛罗里达大学图书馆的科研支持服务框架有着充分的理论支撑、清晰的功能定位、完善的馆内服务体系等显著优点，充分体现了理论结合实践、校内协同和馆内资源服务整合的建设思路，比较适合作为典型案例展开研究。因此,笔者主要通过网络调研和相关文献调研获取中佛罗里达大学图书馆的相关材料，对中佛罗里达大学图书馆的科研支持服务进行调研，调研时间为2021年7-8月。

3 案例分析：中佛罗里达大学图书馆科研支持服务

3.1 科研支持服务整体概况

中佛罗里达大学将科研生命周期定义为“由图书馆主导的、机构协同参与的研究支持与服务模型”（见图3）。首先，该模型将科研生命周期划分为计划阶段、项目管理阶段、出版印刷阶段、数字学术保存共享阶段、影响力评估与成果可见度提升阶段，并标注了每个阶段的具体内容；其次，在每个阶段中明确了不同的参与主体和需要承担的工作，并在模型中加以明确区分。如在整个模型中，图书馆工作人员所参与的工作均以蓝色按键的形式显示，因此图书馆工作人员也被称为“蓝键专家”，其他参与主体如研究与商业办公室、教学中心等，也均在模型中进行了清晰的标注；最后，将每个阶段又分别定义为不同参与者协作的若干小循环。如计划循环包含研究计划与研究初始概念、基金检索与研究命题提出等两个小循环。

图3 中佛罗里达大学科研生命周期

3.2 服务体系及内容

由于中佛罗里达大学图书馆科研支持服务是基于学校整体支持与服务模型的，因此，本文将分别论述模型各个阶段的内容，重点分析图书馆所提供的工具与服务。

（1）计划阶段。该阶段主要工作内容包括文献综述、引用管理、数据管理计划、协作工具、研究合规管理、基金计划等6个部分，其中前三部分内容由图书馆提供，后三部分内容由学校研究与商业化办公室提供，具体如表1所示。

表1 计划阶段服务内容

在文献综述部分，图书馆主要为研究者提供五类服务：一是联合学校其他部门组织针对教职工和研究生的关于文献综述写作的研讨会；二是提供研究人员学科馆员支持和研究咨询服务；三是提供图书馆各类资源和Google Scholar等外部资源访问；四是分别为教职工和研究生准备了查新和查重工具［21-22］；五是提供文献综述的研究指导资源，如文献综述的写作步骤［23］、如何利用Google Scholar开展文献综述写作［24］等。

在引用管理部分，图书馆主要为研究者提供两种引文管理工具：RefWorks 和EndNote，并分别组织了软件使用交流的研讨会；提供另外两种引文管理工具：Zotero和Mendeley的使用帮助。以上四种软件都可以在图书馆网站上找到相关的使用说明或帮助。此外，图书馆还提供了论文写作中的引用指导［25］。

在数据管理计划部分，图书馆为研究者提供了四类服务：首先，图书馆设置了数据管理专职岗位，帮助研究人员制订数据管理计划；其次，向研究者提供数据管理计划（DMP）工具及使用帮助［26］；再次，为研究者制订数据管理计划提供标准模板；最后，提供研究项目数据管理的网络教程资源（MANTRA）［27］。

协作工具、研究合规管理、基金计划3个部分，均由学校研究与商业化中心提供，图书馆网站仅提供服务内容详细情况和链接。

（2）项目管理阶段。该阶段的主要工作内容包括元数据整理、数字化管理、数据分析支持、数据可视化、研究数据处理、研究合规管理和基金管理等7 个部分。其中前4 个部分的服务由图书馆提供，后3个部分则由学校其他部门负责，具体如表2所示。

表2 项目管理阶段服务内容

在元数据整理支持部分，图书馆设置了专职的元数据管理咨询顾问，研究者可以向其咨询研究过程中元数据管理相关的问题，也可以在网站上浏览关于元数据管理的相关资料［28］，包括元数据标准、元数据组织、数据管护等内容。

在数字化管理部分，图书馆提供了两类服务:一是帮助研究者利用DMP工具或者在开放科学框架［29］（OSF）中管理数字文件，二是提供美国国会图书馆“个人数字档案”［30］的使用链接和帮助。

数据分析和数据可视化两部分的服务，仅仅由一位馆员提供相关信息咨询服务，暂时并未开放更多的服务内容。

在其他3个部分中，研究数据处理由该校仿真计算研究所提供，主要内容包括高性能计算、图形处理器、高带宽等资源支持；研究合规管理和基金管理则由该校研究与商业化办公室提供，合规管理主要指协助研究者在研究中符合各类规定，而基金管理则主要在基金使用的各个环节上给予研究者必要的支持和帮助。

（3）出版展示阶段。该阶段的主要工作内容包括写作指导、出版指导、成果展示帮助、版权保护等4 个部分，其中写作指导由学校教学中心承担，其他内容则由图书馆承担，具体如表3所示。

表3 出版展示阶段服务内容

在出版指导部分，图书馆一方面设置专门的学科馆员提供出版环节的所有咨询服务；另一方面，向研究者提供了充分的关于出版方面的资料指导和帮助，包括期刊排行［31］、投稿指南［32］、JCR［33］、开放存取目录［34］等。研究者完全可以从中获得投稿出版环节的全部指导，分步指导和资料细致充分是其最大的特点。

在成果展示帮助部分，图书馆认为可以在视觉设计、传播、受众、场所、公开演说技巧等方面为研究者提供帮助和指导。首先，图书馆向研究者提供成果展示空间和设施设备上的支持，包括成果展示空间、教师研究生学习空间和笔记本、存储等设备的预约使用。其次，图书馆提供一对一指导服务，研究者可以向图书馆申请专职工作人员为其研究团队提供演示技巧和技术支持。最后，图书馆与学校其他机构联合举办专门的演示技巧研讨会，帮助研究者提高演示方面的技巧。

在版权保护部分，图书馆主要向研究者提供学校关于版权保护方面的规范文件，以及帮助研究者参考使用其他外部资源或管理工具进行版权管理，如在科学共享空间中将作品注册以确认版权［35］、使用专业的著作检索网站查看论文成果的状态［36］等。

另外，该阶段较为重要的内容“写作指导”部分，主要由学校教学中心承担，通过组织研讨班、提供写作指导等方式向研究者提供帮助。

（4）成果保存和传播阶段。该阶段的主要工作包括元数据管理支持、数字化存储、成果长期保存、数据管护与共享、基金结项等5个部分。其中前4个部分由图书馆负责，最后一个部分由研究与商业化办公室负责，具体如表4所示。

表4 成果保存与传播阶段服务内容

在元数据管理支持方面，同项目管理阶段的元数据管理服务相同，图书馆向研究者提供相关资料和咨询服务。

在数字化存储方面，图书馆主要向研究者提供学校机构知识库（STARS）以及其他开放获取学术成果库（OpenDOAR）［37］的使用帮助，以帮助研究者在其中存储成果。

在成果长期保存方面，图书馆分别就印刷型和数字型成果长期保存提供一对一的咨询服务，研究者可以从中获取关于成果长期保存的内容、格式及具体要求等信息。

在数据管护和共享方面，图书馆未提供丰富的资源和服务，仅仅由一名工作人员提供相关信息咨询服务。

在基金结项管理方面，研究与商业化办公室会就结项事宜向研究者提供帮助，包含技术转移、知识产权、资金使用与结余、专利和商标等。

（5）成果影响力评估和可见度提升阶段。该阶段内容主要包括传统引证计量分析、替代计量学分析和成果可见度提升等3个部分，均由图书馆提供，具体如表5所示。

表5 成果影响力评估和可见度提升阶段服务内容详情

引证计量分析和替代计量学分析，主要指图书馆向研究者分别提供基于传统引用关系和网络关系的计量分析服务，帮助研究者评估成果的影响力以及发现本研究领域的核心文献、作者和期刊，包括用户委托咨询服务、Google学术和WOS中成果引用统计分析、期刊引用报告和影响因子排行等。

在成果可见度提升方面，图书馆向研究者提供关于成果可见度提升方面的建议，帮助其通过社交媒体、专业学术网站、增加成果链接和获取方式提高成果的可见度，提高学术成果的影响力。

3.3 特点与不足分析

3.3.1 特点

通过对以上调研材料分析发现，中佛罗里达大学图书馆开展的科研支持服务具有以下特点：

（1）面向科研生命周期是科研支持服务最显著、最直观的特点。前期对国内外高校图书馆开展科研支持服务的文献和实践进行调研可知，虽然高校图书馆对科研支持服务的研究与实践都已经有了长足发展，但将图书馆的服务嵌入到科研生命周期中，不仅包含传统意义上的学科服务、咨询服务，而且将资源、空间、人力等要素整合并直接面向科研生命周期构建服务体系，相关的研究和实践并不多，中佛罗里达大学及其图书馆应当属于该领域研究和实践的先行者。

（2）校内相关部门协同合作与职能分配是科研支持服务开展的组织基础。长期的科研服务实践表明，高校图书馆开展科研支持服务如果想要取得预期成效，就必须要得到其他部门的支持，尤其是学校科研主管部门。协同开展服务和固定职能定位有利于图书馆明确在整个高校科研管理服务体系中的位置，提高科研服务中的“话语权”，同时能够将学术资源、人力资源得到最合理的配置。更重要的是，清晰地在科研生命周期中标注图书馆的职能和所承担的工作，有利于图书馆自身围绕科研服务的主线合理配置各类资源，形成合力，解决当前科研支持服务无法落实的问题。在中佛罗里达大学科研生命周期中，需要图书馆、研究与商业化办公室、教学中心、仿真计算研究所等密切配合，在各阶段向研究者提供服务。

（3）以用户为中心整合组织各类资源和服务是科研支持服务的内容主体。这也是中佛罗里达大学图书馆同其他高校图书馆相比，最为出色的部分。在清晰地划分科研生命周期各阶段、各部门需要承担的不同工作内容后，图书馆为研究者设置了专门的学术研究“一站式”服务平台——Scholarly Communication［38］。在这个平台上，图书馆将自身提供的资源和服务以十分清晰的方式展现出来，研究者可以很方便地获取任何研究阶段的服务，充分体现了以用户为中心的思维。

（4）以专业化知识服务为核心是科研支持服务最根本的保障。中佛罗里达大学图书馆在科研支持服务中不仅保持了原有的学科服务，而且将其进一步深化成为科研支持服务的“蓝键专家”，在科研生命周期的不同阶段，都有专职的图书馆专家提供一对一咨询或者承接任务委托单等知识服务。

3.3.2 不足

中佛罗里达大学图书馆面向科研生命周期构建的服务体系仍存在一定的问题：

（1）科研生命周期内尚有部分服务处于缺失状态，如数据分析、数据可视化、数据管护。在云计算、大数据、人工智能等先进技术在学术研究中发挥越来越大的推动力的背景下，科学研究第四范式提出将数据作为研究的对象和“原材料”逐渐得到研究者的接受［39］，研究者探索在各个领域内基于数据开展深度研究。因此，管理数据、分析数据、展示数据也必将成为学术研究和交流环节的重要内容，图书馆必须及时向研究者提供这部分的相关服务。

（2）服务对图书馆空间资源的开发利用不足。空间服务转型是图书馆整体转型中的重要一环，从传统功能主义的藏书、阅览空间，到模数式图书馆建设中注重空间类型和分区布局，再到“以用户为中心”“以业务为指导”理念下对空间的反思与重构［40］，图书馆空间已经逐渐成为支撑核心业务的另一种资源。因此，在高校图书馆越来越重视科研支持服务的前提下，有关学术共享空间、学术服务空间、研究共享空间的研究和实践开展得十分迅速。而中佛罗里达大学图书馆在当前的科研支持服务中，仅仅提供相应的功能空间，尚未对空间资源进行深度的规划与开发，使其与深入细致的服务相匹配。

（3）学术研究外部资源使用指导不足。在科研生命周期各阶段的服务中，关于图书馆内部资源的使用，提供了较为充分的指导，如文字资料、一对一委托咨询、视频教程等，而对外部资源使用的指导则相对单一，大多数仅提供了该阶段中对当前研究有用的资源清单和外部链接，缺乏深度的指导和帮助。如在数字化管理中，图书馆向研究者提供了DMP、OSF 的使用帮助以及国会图书馆“个人数字档案”的资料，而对于它们之间如何甄别使用，如何选用适用于当前研究的数字化管理方式和模型等更深入的服务，图书馆并没有提供。

4 面向科研生命周期的高校图书馆服务体系构建

通过对科研生命周期规律和图书馆服务案例的分析，笔者认为高校图书馆构建面向科研生命周期的服务体系需要充分考虑科研活动流程、图书馆服务内容与形式、图书馆内部资源整合等3个方面的因素，形成以自身资源、人力、空间、知识等的有效整合为内在支撑，以高校科研服务整体下图书馆开展有效的服务为具体形式，以紧密结合科研生命周期、做好科研服务工作为最终目标的科研服务体系（如图4所示）。

图4 面向科研生命周期的高校图书馆服务体系

4.1 资源整合层

高校图书馆为研究者提供科研支持服务，需要以自身资源的有效整合为基础，围绕科研服务工作的开展充分调配资源，形成合力。其中，至少应当包括信息资源、人力资源和空间资源等3个部分（如图4所示）。

信息资源是图书馆最核心、最基础的资源，在当前信息资源体系下，具有更加多样化和开放性的特点。从信息资源的来源上看，图书馆当前应当在馆藏纸质资源、电子资源、网络资源的基础上积极拓展，一方面加强更微观层次的数据、数据集等的有效开发利用，另一方面在开放获取的体系中将对有助于科研活动开展的外部资源提供给研究者。

知识服务在整个科研服务体系中居于核心地位，而知识服务的主体——馆员，则是学术型图书馆最宝贵的财富。因此，需要做好面向科研支持服务的人才资源开发工作，引进和培养“专家型”人才，如元数据管理专家、数字化管理专家、数据分析专家、学术影响力评估专家等，以嵌入科研生命周期中，提供智力支持。

经过多年的转型，图书馆空间已经成为可以有效融入科研支持服务的资源之一，根据科研服务的目标和具体内容合理规划空间，为知识交流和知识创造提供场所和必要的设施设备支持，是学术型图书馆空间的未来发展方向。

4.2 服务提供层

高校图书馆应当根据自身在高校科研服务整体体系中的分工，向研究者提供不同类型的服务。总体而言，根据图书馆整合的资源，所能够提供的服务也可以大致分为三类：信息服务、知识服务和空间服务（见表6）。各类服务在科研周期不同阶段又可以具体分为不同的服务内容，对应科研周期层中，实现嵌入式服务。

表6 高校图书馆服务类型及内容

信息服务指的是图书馆为研究者提供的学术资源获取服务，主要包括图书馆自身馆藏资源如图书、期刊、报纸、电子资源、数据库、网络资源等，同时包括基于当前资源进一步开发的“二次资源”如数据集、研究报告等，以及Google Scholar等开放获取学术资源和其他资源，保障研究者在各研究阶段对信息资源的需求。

知识服务指的是图书馆中的专业馆员为研究者提供的指导和咨询服务。此类服务贯穿整个科研生命周期中，如研究背景和文献综述、查新、数据管理指导等，保证研究者在各研究阶段都能获取专业馆员的帮助，以提高科研效率和产出质量，便于成果长期保存和再利用。

空间服务指的是图书馆利用馆舍空间满足科研生命周期各阶段研究者对物理空间的需求，如：在知识交流阶段使用图书馆的研讨空间开展深度研讨，组建研究团队和合作者时利用图书馆的研究空间开展学术交流，成果展示时利用图书馆空间进行成果的共享。

4.3 科研周期层

笔者认为，科研生命周期应当包括计划、研究准备、研究实施、投稿出版、成果保存、学术影响力评估、知识交流与发现等7个阶段。其中，计划阶段是研究者形成研究“灵感”并通过综述、查新等环节将研究议题具体化的过程，是研究活动的起点；研究准备阶段是研究者确定研究议题后，正式研究开始前的准备环节，主要包括研究者寻找研究合作者、制定数据管理计划、申请基金等内容；研究实施阶段是研究活动正式开展的阶段，直到完成最终的研究成果为止，主要指研究者利用资料、设备、工具开展研究并形成研究成果；投稿出版阶段是研究成果形成后，寻找合适的投稿出版途径，并在这个过程中明确知识产品保护和权力的让渡转移；成果保存阶段是指研究者选择合适的途径将成果保存起来，一方面是完成机构、基金项目等的要求，另一方面也便于长期保存；学术影响力评估阶段主要是在作品正式出版后通过各项量化指标评估成果的影响力，并采取相应措施提升影响力的过程；知识交流与发现阶段是在成果完成了出版、存储等环节后，研究者对当前学术研究成果做进一步交流，从已有的信息和知识中进行再发现，从而激发灵感，开启下一轮研究周期。

5 结语

随着“双一流”建设的逐渐深入，高校图书馆亟须采取有效措施，为学校学科建设和学术研究做出贡献，以应对图书馆当前“存在价值质疑”的压力。从科研支持服务的基础上看，当前我国高校图书馆学术资源建设较为充分，面向科研服务的空间转型利用也开始逐渐受到重视，但专家级的人才引进和培养仍处于较为薄弱的环节，因此，在尊重科学研究规律和融入学校科研体系的基础上，高校图书馆应当明确建设重心，以支持科研为主线，重新审视自身现有资源、人力、空间并进行充分建设和整合，面向科研生命周期构建科研支持服务体系，实现转型与发展。