创新生态系统内部核心企业合法性获取研究*——以广州G集团为例

赵景浩 李 刚 钟 洁 胡泽民

（1.桂林电子科技大学 商学院，广西 桂林 541004；2.桂林信息科技学院 外贸与外语学院，广西 桂林 541004；3.桂林电子科技大学北海校区，广西 北海 536000）

随着互联网技术的快速发展，我国科技创新范式迭代更新为创新3.0——创新生态系统，企业通过不断寻求互补企业构建并持续优化创新生态系统以满足人们的消费需求。在自身资源和能力无法满足创新要求时，许多企业选择加入创新生态系统来寻求互补企业并共同进行合作创新。然而创新生态系统作为新兴的创新范式，系统内部企业的发展面临多重压力，较大的制度压力会对企业经营管理状况带来负面影响。因此，企业需要采取有效的措施，获得其发展所需的组织合法性资源，从而保障企业的生存和持久发展。

在已有的研究中，研究者们更多关注互联网场域新兴企业的组织合法性获取过程及动态演化。文章以国有企业广州G集团为案例，分析创新生态系统内部核心企业在经营管理过程中对于组织合法性的需求，探索在不同的环境下，核心企业会采取哪些策略来满足其需求。

一、文献综述

（一）创新生态系统研究综述

创新生态系统是一种有利于企业整合内外部资源以提高创新能力和创新绩效的开放复杂系统[1]。由于企业在进行创新时面临的不确定性因素较多，技术创新活动的复杂性与风险性会导致许多企业在单独创新时会面临较高的风险[2]，企业要开展创新活动，就需要协调创新生态系统内部上下游企业同步创新，从而创造出新的经济增长点。

创新生态系统主要是由核心企业以及与核心企业进行资源互补的其他组织共同构成[3][4]。在创新生态系统内部，各创新主体协同创新、合作共生，与政府、行业协会等组织协同发展。系统内部成员间知识共享，联合开展研发活动，既缩短了研发周期又降低了单独创新的风险，推动系统持续发展。

众多高技术龙头企业，如中国铁路总公司、海尔集团以及华为技术有限公司等，均凭借其强大的科技实力，围绕自身搭建开放式共享平台，吸引大量互补企业加入创新生态系统，形成了一套较为健全且可持续的创新体系。这些企业成功地构建了各自的创新生态系统，并作为系统中的核心企业整合上下游供应商和配套技术开发商，促使创新生态系统创造更多的价值。

（二）组织合法性研究综述

组织合法性是指组织的利益相关者或旁观者对组织的认可。桂运周[5]等认为组织合法性对企业经营管理具有重要作用，可以帮助企业快速发展，提高创新绩效。谢舜[6]等将组织合法性的定义分为两个部分，一是嵌入特定场域内组织的行为须与场域制度环境相契合，二是组织需得到利益相关者的认同。Scott[7]36-62将组织合法性划分为规制合法性、规范合法性和认知合法性三种类型，缺失某一组织合法性则要面临相应的制度压力。许鹿[8]等认为规制合法性是指企业的行为与政府部门要求、法律法规要求相一致的状态，规范合法性是指企业对市场规则秩序及社会价值理念的遵从，而认知合法性则是指企业的行为符合社会公众所具有的基本认知以及社会信仰等。陈成文[9]通过实证研究发现组织合法性的重要来源是政府认同和社会认同，政府认同与社会认同均对于组织合法性的加强具有正向促进作用。

对于组织合法性获取的机制，Powell[10]认为企业需要实行和调整与场域制度相符合的组织行为和组织结构来获取组织合法性。Suchman[11]提出要想获取组织合法性，需要采取合适的组织合法性获取策略，主要分为遵从、选择和操纵这三种策略。Zimmerman等[12]则提出一种新的组织合法性获取策略，即创造策略。在遵从、选择、操纵以及创造这四种较为基本的组织合法性获取策略的基础上，学者又提出了新的策略，如田志龙[13]等通过对中国民营企业进行调研，提出了顺应环境、应对环境和选择环境三种组织合法性获取策略。曾楚宏[14]等在对新创企业组织合法性获取策略进行研究时，提出了遵从、选择、控制和创造四种不同的组织合法性获取策略，并通过运用不同的策略组合来获取相应的组织合法性。

（三）概念模型

通过梳理创新生态系统及制度理论相关文献可知，为了企业自身与所处创新生态系统的生存与健康发展，核心企业通过采取一定的行为来获取组织合法性资源。本研究重点分析了创新生态系统内部的核心企业在经营管理过程中获得组织合法性的过程，并探析其内在机理，其概念模型如图1所示。

图1 概念模型示意图

二、研究方法与设计

（一）研究方法与案例选择

本研究采用案例研究方法，沿用“制度压力——企业行为——行为结果”的研究逻辑，通过多种渠道收集企业资料，通过理论、模型、资料间相互校验分析，旨在动态考察创新生态系统中核心企业获取组织合法性，进而提升企业经营管理状况的过程机制。需要根据事件过程来分析发展脉络，梳理演化路径。

在案例选择上，本研究按契合度、典型性以及信息的可获取性[15]50-60等标准选取广州G集团作为研究对象。首先，广州G集团作为其创新生态系统的核心企业且具备国有属性，在经营过程中不断提升竞争力，探究其如何在不断变化的社会环境中找到适合自身发展的策略，契合本研究的主题；其次，研究对象涵盖行业领域较为广泛且具有典型性，适合研究探讨的核心问题；最后，研究对象为上市公司，企业信息在网络和其他媒体进行持续传播，企业资料具有参考价值且易于获取。

（二）数据来源与分析方法

1.研究数据来源

本研究采用多种方式收集数据。首先是来自企业官网的集团概况、经营动态以及年报等文档资料，这些主要记载了公司的发展历程及战略规划等；其次是从CNKI数据库和纸质报刊以“广州G集团”为关键词获得有关企业的理论研究和事件记录，为案例研究提供翔实的文献依据；最后是从主流视频网站和各大搜索引擎获取的企业创始人、CEO等高管人员的演讲视频，以及权威新闻媒体对广州G集团的报道。数据收集时间范围是1956—2022年，本研究收集了大量的资料，对案例研究具有重要意义。

2.数据分析方法

由于数据资料繁杂，为了研究的顺利开展，本文主要以企业发展历程中具有重要意义的事件作为主要研究对象，采用归纳式数据分析方法对收集到的企业资料进行处理。首先，对收集到的数据及资料进行有选择的简化和整合，识别出关键的组织合法性获取事件。其次，将这些事件逐个归类为某一制度压力，例如将“进入新行业领域缺乏相应技术基础，难以打开市场”这类事件归为“规范压力”；并分析核心企业在发展过程中获取组织合法性的关键举措，对企业组织合法性获取行为进行归类，例如“收购林仕豪模具公司和广州运通科技工程有限公司”概括为“兼并或收购该行业具备一定技术基础的企业”，属于“选择”策略。再次，梳理核心企业获取组织合法性的行为过程及其对企业经营管理产生的影响。最后，对案例进行归纳，总结出核心企业获取组织合法性以及提升企业经营管理状况的主要策略和途径。

三、案例描述与分析

广州G集团是一家主要生产短波通信无线电设备的国有企业。20世纪90年代，企业发展由家电产品经营转入无线电通信行业，之后完成现代企业改革，组建广州G集团。

（一）规制合法性的获取

广州G集团作为一家国有企业，企业的发展规划要符合国家发展的需要。因此，广州G集团自觉遵从政府部门的规章制度，主动选择有利的政策体系创新发展。为了缓解企业经营压力、提高企业自身实力，广州G集团主动选择对企业领导班子进行重组，建立现代企业制度，获得了政府的大力支持。2018年，国务院国资委印发的《国企改革“双百行动”工作方案》后，广州G集团积极响应，全面推进综合性改革，布局信息产业领域并成立了投资有限公司，成为广州市高技术产业标杆企业，在获取规制合法性的基础上提升了企业的经营管理水平。

（二）规范合法性的获取

广州G集团因其资源优势，因而具有一定的竞争优势，其面临的规范压力主要体现在行业规范和服务标准上。广州G集团主要采取选择策略获取规范合法性，除此之外，还会通过创造策略获取规范合法性。在行业规范方面，广州G集团在探索拓展经营范围、拓宽行业领域时发现，进入新行业领域将面临零基础、缺乏核心技术的压力，于是通过兼并或收购该行业领域已具备生产能力和市场网络的企业，直接获取规范合法性，从而稳步踏入该领域。例如，1996年收购某模具公司，随后将其与下属公司合并运营；1999年兼并某科技工程有限公司，成立了名下金融电子有限公司。此外，针对高技术行业竞争激烈的现状，广州G集团与创新生态系统成员开展合作，如联合人工智能行业顶尖企业和高校，共同发起成立广东省人工智能产业联盟，聚合资源加速发展，打造创新生态系统核心竞争力。

（三）认知合法性的获取

广州G集团面临的认知压力主要体现在社会公众质疑、企业社会责任和产品满意度方面，提升企业的认知合法性对国有企业树立形象十分重要。为获取认知合法性，广州G集团采取了多种策略。首先，采用选择策略，通过选择与创新生态系统中互补的成员企业协同研发来优化产品检测技术、提升产品质量并提升用户认可度，从而缓解认知压力，如共建生态创新中心、共建人工智能产业园。其次，强调企业社会价值，采用操纵策略持续提升认知合法性。集团主动承担社会责任，开展扶贫活动，与帮扶的村集体共同制定脱贫方案，根据不同的致贫原因，采取不同的帮扶策略；同时，企业积极为驻村干部提供必要的办公用品，提高驻村干部的办事效率，获得了社会的广泛认可。

表1 广州G集团经营情况的提升过程表

四、案例发现

广州G集团在发展过程中面临较小的规制压力和较为严峻的规范与认知压力，为了缓解这些制度压力，企业会采取不同的策略。面对规制压力，如已有的规制规定和政府管控约束等，主要采取选择与遵从策略；面对以行业规范和服务标准为主的规范压力，主要采取选择与创造策略；面对认知压力，如社会公众质疑、企业社会责任和产品满意度等，则主要采取选择与操纵策略。

为了缓解规制压力，广州G集团主要采取选择策略和遵从策略来获取规制合法性。在企业发展遇到瓶颈期时，广州G集团选择重新组建企业的领导班子，建立现代企业制度，提高了企业的经营实力。同时，广州G集团积极响应国家对国有企业的号召，快速推出适合自身发展的方案，并广泛布局信息产业领域，不仅使集团在信息化时代站稳脚跟，还成为广州市高技术标杆企业，保证了其在创新生态系统中的核心地位。

为了缓解规范压力，广州G集团主要采取选择与创造策略来获取规范合法性。为了扩大经营范围，广州G集团遵循行业发展规律，选择通过兼并或收购的方式进入新的行业，借助原有企业的市场地位来获得行业认可。广州G集团通过成立联盟的方式，拓宽了创新生态系统的范围，既提升了自身的核心竞争力，又提高了在行业中的话语权，成功缓解了规范压力。

为了缓解认知压力，广州G集团主要采用选择与操纵策略。一方面，广州G集团主动选择与创新生态系统内部的互补企业建立合作伙伴关系，提高了产品质量和产品知名度；另一方面，广州G集团积极承担社会责任，开展扶贫活动，主动为驻村干部捐赠办公用品，获得社会的广泛认可。

五、结语

本研究采用案例分析的方法，选择广州G集团作为研究对象，发现了在创新生态系统中核心企业对不同性质组织合法性的不同需求，阐述了创新生态系统内部核心企业如何能动地缓解制度压力，构建企业获取合法性的策略机制，并得出以下结论。一是国有企业面对的制度压力较小，在面对规制压力时，国有企业主要采取选择与遵从策略来获取规制合法性；二是对于规范压力，国有企业主要采取选择与创造策略。在获取这类合法性时，国有企业会表现的比较主动，通过主动与行业内的相关企业进行合作，来提高自身实力；三是对于认知压力，国有企业主要采取选择与操纵策略。在获取认知合法性时，国有企业会更倾向于主动出击，通过各种手段来提高产品知名度，缓解认知压力。