农户生计兼业化影响因素分析

2022-02-21苏武峥蒋国伟王光耀

新疆农业科学 2022年9期

苏武峥，蒋国伟，王光耀

（1.新疆农业科学院农业经济与科技信息研究所，乌鲁木齐 830091；2.石河子大学，新疆石河子 832003）

0 引言

【研究意义】部分发达国家农户兼业率在50%～80%[1]。我国农户总体兼业化程度在逐步增加，东部经济发展水平较高地区农户兼业化程度较为突出，在东北地区、西北地区和西南地区农户兼业化程度发展相对缓慢。农户兼业化有利于改变小农生产格局，推动土地集中，提高农业生产率。在西部生态脆弱开展农户兼业化行为研究，对促进兼业农户逐步向专业化农户转型具有重要意义。【前人研究进展】Taylor J E[2]研究了教育对墨西哥农村家庭收入以及农场和非农业部门活动选择的影响，发现教育和受教育年限影响农村家庭的活动选择，提高了乡村和小城市非农村经济中的劳动生产率。Nielsen J等[3]研究表明，非农业收入对促进农户较高的收入具有显著影响。Hua X，Yan J，Zhang Y[4]研究发现人力资本、自然资本和金融资产对生计战略有重大影响。向国成、韩绍凤等[5]运用超边际经济学理论审视农户兼业化时发现，农户兼业化会提高小农经济效率。陈晓红[6]认为，非农兼业是农民在自然或制度约束下追求家庭效用最大化的理性选择。同时发现农地经营面积、家庭人口规模和构成、农业经营类型都会对农户兼业化有着显著的影响。邓道才等[7]研究发现，融资利率反向作用于农民兼业，融资利率过高会降低农民兼业选择的积极性；子女教育或结婚、建房购房这类融资用途对农民兼业的正向促进作用最显著。陈浩、潘林等[8]发现农户劳动力平均人力资本水平提升和成员间人力资本结构差距缩小，有利于提升农户兼业分化程度，农户健康状况和文化程度变量显著促进农户向高度非农化发展。刘晨芳等[9]探讨在不同生计资本差异下农地整治对农户生计策略的影响效用，发现农地整治对传统兼业型、现代兼业型、非农兼业型农户生计策略有显著影响，农地整治促进了农户生计多样化。陈良敏等[10]通过Probit模型、多项选择模型分析了农户生计策略变化的因素发现，自然资本、人力资本、物质资本、金融资本、族群归属以及自然条件等因素均不同程度、不同方向影响农户兼业变化。【本研究切入点】现有的研究主要关注农户个体和家庭特征，人力资本、社会资本、金融资本等对农户兼业分化趋势的影响，而选择甘肃省石羊河流域农户个体家庭特征、以及社会心理资本对农户兼业分化影响研究的文献较少。需分析甘肃省石羊河流域农户兼业分化趋势的影响因素，研究农户兼业分化程度的综合影响因素。【拟解决的关键问题】运用实地调研、农户问卷调查和文献资料检索获得数据，采用probit模型以及有序probit模型，从农户个体、家庭特征以及人力资本、社会文化资本和心理资本综合和指标，以甘肃省石羊河流域农户调查数据为研究对象，分析农户兼业分化趋势的影响因素。

1 材料与方法

1.1 材料

研究所选样本区域为石羊河流域相关县域。流域内生态环境较为脆弱，流域内出现不同程度的土地沙化、植被退化等趋势，是干旱区内陆河流域较为典型的生态退化区域，于2018年7月、2019年5月对石羊河流域古浪县、凉州区、民勤县、天祝县、永昌县、金川区等7个县域进行随机抽样调查与访谈。2次抽样共获得837份问卷，有效问卷756份，有效率为90.32%。问卷数量和有效性符合调查拟达到的预期目标。

1.2 方法

通过定量分析，研究农户兼业分化行为的影响因素，借鉴已有研究成果（潘林2018），陈晓红[6]划分方法，计算农户家庭非农收入占家庭总收入的比值大小将兼业化程度划分为纯农户、一兼农户、二兼农户。其中纯农户为家庭的该比值介于[0，0.1]之间的农户，一兼农户为家庭的该比值介于[0.1，0.5]之间的农户，二兼农户为家庭的该比值介于[0.5，1]之间的农户。采用排序模型（有序probit模型）、二值选择模型（probit模型），通过两个类型模型的量化分析，从整体上（有序probit模型）和分层次上（probit模型）把握变量间的相互关系。

1.2.1 排序模型

排序模型建立在对农户兼业分化程度高低基础上，纯农户赋值为“1”，一兼农户赋值为“2”，二兼农户赋值为“3”，有序Probit模型形如以下方程：

开始Y1*是无法观测的。观测到的是：Y=1，如果Y1*≤µ1，Y=2，如果µ1＜≤µ2，Y=3，如果µ2＜Y1*。假设µ服从正态分布，并且标准化为服从期望为0，方差为1的正态分布，可以得到概率：

其中符号Φ表示正态分布的概率函数，即

为了保证所有的概率都是正的，必须有：0＜µ1＜µ2。

1.2.2 二值选择模型

probit模型是典型的离散选择模型之一，该模型能够避免变量相互作用的不确定性导致的内生性问题。为了使y的预测值介于[0，1]之间，在给定x的情况下，考虑y的两点分布概率：

如果F（Xij，β），为“逻辑分布”的累积分布函数，则

P对应是农户所属兼业类型（纯农户、一兼农户、二兼农户）概率，根据本研究的定义，农户面对每一种兼业类型都存在两种结果，即Y=1（属于该兼业类型）或y=0（不属于该兼业类型），是否属于该兼业类型与农户息息相关的人力资本、个体特征、家庭特征、社会文化资本、心理资本等变量类型有关。假设这些解释变量都包括在向量x中，则可以建立以下方程式：

式（6）、（7）、（8）中Yi C、Yi y、Yi

e分别表示第i个农户所属的兼业类型（纯农户、一兼农户、二兼农户），其中γ0、v0、ϕ0为方程截距，φj、κj、ηj为自变量的回归系数，εi、πi、λi为随机误差项，j为变量编号，n为自变量个数。

1.2.3 指标体系构建

被解释变量为农户兼业分化程度，使用有序probit模型与probit模型，对应的被解释变量分别为兼业分化度与纯农户、一兼农户、二兼农户。在有序probit模型中，兼业分化度依据上文分析作如下赋值：纯农户=1；一兼农户=2；二兼农户=3，在probit模型中，三个变量类型都采取0～1二元离散型变量。纯农户类型中，取值1代表“是纯农户”，取值0代表“非纯农户”，一兼农户与二兼农户与此定义类似。

自变量分为以下几个方面：

第一组为人力资本变量，包括：健康状况、文化程度、农技培训；

第二组为个体特征变量，包括：性别、年龄、婚姻状况；

第三组为家庭特征变量，包括：劳动力人数、人均耕地面积；

第四组为社会文化资本变量，包括：图书室、文化活动场、粮食补贴、邻里关系；

第五组为心理资本变量，包括：生活满意度、环境满意度。表1

表1 变量性质Table 1 Description of the nature of the variables

1.2.4 数据的统计描述

依据指标体系，对样本数据相关变量进行统计分析，研究区域纯农户、一兼农户和二兼农户占比分别为17.94%、32.17%、49.89%；二兼农户占比最多，占据近50%的比例。

1.2.5 不同兼业农户基于年龄的异质性分析

使用核密度函数刻画年龄的分布，计量核密度估计。

其中，函数K（·）称为“核函数”（kernel function），选择高斯核函数（Gaussian kernel），h为“带宽”（bandwidth），在核密度估计中窗宽的选择对于模型的拟合效果有直接影响，其选择远比核函数的选择更重要，采用最优窗宽为：，在stata14.0中，h的最优核默认为“伊番科尼科夫核”（Epanechnikov or quadratic），研究中取窗宽值为h=2.5753。根据收集的样本，估计核密度。年龄在40岁至50岁具有较为集中的趋势，具有明显的尖峰分布，其他年龄阶段基本符合正态分布，与实际经验契合。

使用箱形图分析不同兼业农户基于年龄的异质性，纯农户的年龄中位数最低，一兼农户和二兼农户的中位数基本持平，纯农户的年龄分布离散程度最近，一兼农户年龄分布离散程度居中，二兼农户年龄分布离散程度最高，随着农户兼业分化程度的提高，农户年龄的离散程度也会提高。

1.3 数据处理

研究使用stata14.0对所选用的变量先做有序probit回归再进行probit回归。模型1、模型3、模型5、模型7是全变量进行回归，模型2、4、6、8是在此基础上对显著变量进行回归。排序模型得到模型1和模型2，可从整体趋势上分析农户兼业分化程度，其余模型均为二值选择模型，分别展示纯农户、一兼农户、二兼农户的回归结果。

2 结果与分析

2.1 个体特征对农户兼业分化程度影响

研究表明，性别在1%显著性水平上对农户兼业分化程度呈负向影响；年龄在10%及5%显著性水平上对农户兼业分化程度呈正向促进作用；婚姻状况在1%显著性水平上对农户兼业分化程度呈显著负向影响。从二值选择模型看，性别在1%显著性水平上对纯农户呈正向作用，对二兼农户呈负向作用；年龄在1%显著性水平上对纯农户呈负向作用，对一兼农户呈正向作用；婚姻在5%或10%显著性水平上对一兼农户呈正向作用，在1%显著性水平上对二兼农户呈负向作用。性别对农户兼业分化程度具有一定抑制作用。年龄对农户兼业分化程度具有正向促进作用，因调查对象评价年龄在44岁左右，正处于家庭生计压力较大时期，需要兼业化来增加家庭非农收入；婚姻对农户兼职分化具有一定的束缚作用，这种束缚体现在结婚能够正向促进家庭成为一兼农户而抑制家庭进一步发展为二兼农户。表2，图1

图1 年龄的核密度与正态密度估计Fig.1 Kernel density and normal density estimates for age

2.2 家庭特征对农户兼业分化程度影响

研究表明，家庭劳动力人数在1%显著性水平上正向促进农户兼业分化程度。二值选择模型中，家庭劳动力人数对纯农户在10%或5%显著性水平和对一兼农户在5%或1%显著性水平上均呈负向影响，对二兼农户在1%显著性水平上呈正向影响。家庭劳动力数量对农户从事非农生产具有重要影响作用，但在以农业为主导的农户家庭，对从事农业拉动力的需求依然十分明显。

2.3 人力资本对农户兼业分化程度影响

研究表明，农技培训在1%的显著性水平上对农户兼职分化程度具有负向影响；农技培训在1%的显著性水平上正向影响纯农户，负向影响一兼农户。农技培训一定程度上能够提高农户获得农业收入的积极性。在二值选择模型中，健康状况对二兼农户在10%的显著性水平上呈负向影响，文化程度在10%或5%显著性水平上对一兼农户呈正向影响。表2

2.4 社会文化资本对农户兼业分化程度影响

研究表明，图书室在10%或1%显著性水平上对农户兼业分化程度呈正向作用，文化活动场在1%显著性水平上对农户兼业分化程度呈负向作用，粮食补贴在10%显著性水平上对农户兼业分化程度呈负向作用，邻里关系在10%或5%显著性水平上对农户兼业分化程度呈负向作用。在二值选择模型中，图书室在10%或5%显著性水平上对纯农户呈负向作用，文化广场在1%显著性水平上对纯农户呈正向作用，在1%显著性水平上对二兼农户呈负向作用，粮食补助在5%显著性水平上对二兼农户呈负向作用，邻里关系在10%或1%显著性水平上对二兼农户呈负向作用。图书室能够正向促进农户兼业分化，对纯农户有负向作用，但不显著影响一兼农户和二兼农户，图书室能够提升农户视野与就业技能，但对纯农户兼业分化并未产生重要影响。文化广场的作用则与图书室的作用方向相反。邻里关系对农户兼业分化程度也起到显著的负向影响，邻里关系越好，农户越趋向于从事农业生产，并在农业生产中邻里互帮互助。表2，图2

表2 样本数据的描述性统计Table 2 Descriptive statistics of sample data

2.5 心理资本对农户兼业分化程度影响

研究表明，农户家庭生活满意度在1%的显著水平上对农户兼业分化程度呈正向影响，农户环境满意度在10%显著水平上对农户兼业分化程度呈负向影响。在二值选择模型中，农户家庭生活满意度在1%显著水平上对纯农户呈负向作用，在10%或5%显著水平上对二兼农户呈正向作用；农户环境满意度在10%或5%显著水平上对一兼农户呈正向作用，在1%显著水平上对二兼农户呈负向作用。农户家庭生活满意度与环境满意度对农户兼业分化程度作用方向相反，农活生活满意度提高有利于农户外出从业，增加非农收入；农户对环境满意度的提高，有利于提升农户从事农业生产的自身意愿。图2

图2 不同兼业农户样本的年龄箱形分布Fig.2 Age box plot distribution of samples of different part-time farmers

3 讨论

研究表明，人力资本是农户兼业分化程度的显著影响因素，其中农技培训对农户兼业分化程度有显著负向作用，与潘林等[9]研究结论具有一致性，但健康状况和文化程度对纯农户非农化程度并未产生显著影响，潘林等[9]研究结论又不一致，身体健康与文化水平对农户兼业分化程度的影响在生态脆弱沙化地区有别于其他地区，尤其是农户较低的教育水平尚不能有效成为其从事非农生产的行为选择的内在动力。在个体与家庭特征方面，年龄和家庭劳动力人数正向促进家庭兼业分化，随着农户家庭劳动力人数的增加，能够有效促进农户兼业分化程度提高，性别和婚姻状况对农户兼业分化程度呈负向作用，与李楠[12]研究的结论具有一定的相似性，但也有一定的差异性。在社会文化资本中，图书室有利于提高农户知识水平，提高就业技能和拓展非农就业途径，所以图书室存在能够正向促进农户兼业分化程度，与李楠[12]研究的结论具有相似性。已有的研究鲜有把心理资本作为解释变量，研究将农户心理资本作为农户兼业分化程度影响的解释变量。研究发现家庭生活满意度和环境满意度对农户兼业分化程度具有相反的作用，生活满意度越高越有利于激励农户拓展非农业收入渠道，能够促进农户兼业分化，而环境满意度越高越有利于增强农户对土地经营收入的投入，而专心从事农业生产经营。

4 结论

4.1 性别对农户兼业分化程度为-0.552，呈显著负向影响，年龄对农户兼业分化程度为0.007 82，呈显著正向影响，婚姻状况对农户兼业分化程度为-0.630，呈显著负向影响。家庭劳动力人数对农户兼业分化程度为0.248，正向促进农户兼业。家庭人均耕地面积对农户兼业分化程度为-0.001 31，无论是从总体趋势上还是农户各个兼业类别上均无显著影响。农技培训对农户兼业分化程度为-0.463，具有显著负向影响，健康状况对农户兼业分化程度为-0.159，呈显著负向影响，文化程度对农户兼业分化程度为-0.022 3，一定条件下呈负向影响。图书室对农户兼业分化程度为0.182，呈显著正影响，文化广场对农户兼业分化程度为-0.531，呈显著负向影响，粮食补贴对农户兼业分化程度为0.202，呈显著负向影响，邻里关系对农户兼业分化程度为-0.135，呈显著负向影响。农户家庭生活满意度对农户兼业分化程度为0.157呈显著正向影响，农户环境满意度对农户兼业分化程度为-0.102，呈显著负向影响。

4.2 性别在显著性水平上正向影响纯农户和一兼农户，负向影响二兼农户；年龄在显著性水平上负向影响纯农户，正向影响一兼农户和二兼农户；婚姻状况在显著性水平上正向影响纯农户和一兼农户，负向影响二兼农户。家庭劳动力人数在显著性水平上负向影响纯农户和一兼农户，正向影响二兼农户；家庭人均耕地面积在显著性水平上负向影响纯农户和二兼农户，正向影响一兼农户。农技培训在显著性水平上正向影响纯农户，负向影响一兼农户和二兼农户；健康状况在显著性水平上正向影响纯农户和一兼农户，负向影响二兼农户；文化程度在显著性水平上负向影响纯农户和二兼农户，正向影响一兼农户。图书室在显著性水平上负向影响纯农户，正向影响一兼农户和二兼农户；文化广场在显著性水平上正向影响纯农户，负向影响一兼农户和二兼农户；粮食补贴在显著性水平上正向影响纯农户和一兼农户，负向影响二兼农户；邻里关系在显著性水平上正向影响纯农户和一兼农户，负向影响二兼农户。农户家庭生活满意度在显著性水平上负向影响纯农户，正向影响一兼农户和二兼农户；农户环境满意度在显著性水平上正向影响纯农户和一兼农户，负向影响二兼农户。