高新技术企业与科研机构协同度对创新绩效的影响

杨颖梅YANG Ying-mei；赵文韬ZHAO Wen-tao

（①北京信息科技大学经济管理学院，北京 100192；②中国民航信息网络股份有限公司，北京 101318）

0 引言

党的十九次大报告中明确指出，在未来发展中要把改革进行全面深化，并且“努力加强改革系统性、整体性、协同性”，可见协同发展在全面深化改革中扮演着重要的角色。现阶段，我国高新技术企业与科研机构协同创新的竞争力并未得到显著发挥，协同创新网络尚未形成，探讨高新技术企业与科研机构的协同状况，对提高创新绩效有着重要的意义。只有把握整体观和全局观，才能厘清高新技术企业与科研机构之间的协同关系，才能促进高新技术企业的创新绩效提升。而协同的最终结果需要一个明确的指标来进行科学表征，协同度就是体现一个复合系统中各子系统之间，面对复杂外部环境和不停发展变化的整个过程中，协同发展的变化程度，是衡量协同效果的有效指标。高新技术企业和科研机构的协同效果如何，对创新绩效又有何影响，都需要我们构建合理的协同测度体系，找到影响协同创新效果的关键因素。

1 协同评价指标构建及协同度测度

1.1 协同度模型

孟庆松和韩文秀（2000）构建的复合系统协同度模型主要以系统理论中的序参量原理和役使原理为出发点，对系统内部各要素有序度和系统间协同度进行测量。

对于所研究的协同对象，首先是一个复合系统，该复合系统有若干子系统组成，S=（S1，S2，S3，……Sn），其中Si为第i个子系统，而复合系统中每个子系统Si也有若干元素构成，即Si=（Si1，Si2，……Sin）。子系统Si的通过相互作用，产生协同现象和协同效应，最终带来部分之和大于整体的作用，形成一个大的复合系统S，可以用以下公式表示：

假设在所研究的复合系统中子系统的序参量为ej，ej可以表示为：

公式中α和β分别表示各个序参量的上限和下限。序参量分量eji的系统有序度可以表示为：

序参量分量ei对系统Si有序程度的总影响可以通过ui（eji）的几何平均法或线性加权求和法的方式来测度。设在研究起始的时间为T0，每个子系统的系统有序度分别为；设在发展过程中的时间为T1，各子系统的有序度为，则协同创新系统协同度可以表示为：

其中：

复合系统协同度LC∈[-1，1]，值越大所研究的复合系统中子系统之间协同发展水平就越高。

1.2 协同关系评价指标构建

在遵循指标构建的科学性、代表性、可操作性及独立性原则的基础上，选出具有代表性的指标作为本研究所采用的评价指标（见表1、表2）。

表1 高新技术企业协同评价指标体系

表2 科研机构协同评价指标体系

1.3 协同度测度

文中复合系统由高新技术企业子系统和科研机构子系统构成，通过复合系统协同度模型，采用2001-2017年中关村国家自主创新示范区的指标数据，测算近年来高新技术企业与科研机构的协同程度。数据来源于《中关村国家自主创新示范区年鉴》、《中国统计年鉴》、《中国科技统计鉴》及国家知识产权局专利检索数据库平台等。

复合系统中子系统的序参量权重大小直接影响各子系统的有序度大小，这里采用CRITIC客观赋权法来计算得到子系统序参量权重（见表3）。

表3 各指标权重表

将经过标准化后的指标数据代入公式中得到高新技术企业与科研机构系统有序度（见表4）。

表4 两系统有序度测算结果

2 高新技术企业创新绩效测度

根据数据可获取性并参考已有研究思路，从已获取专利数量、新产品销售额和科技论文发表数三个指标对高新技术企业创新绩效进行评价，用标准化处理来消除指标量纲不同带来的影响，结果见表5。

采用CRITIC客观赋权法确定三个创新绩效指标的权重为w=（0.281，0.450，0.270），将权重与表5结合得出高新技术企业创新绩效见表6。

表5 高新技术企业创新绩效指标

表6 高新技术企业创新绩效

3 协同度与创新绩效关系实证分析

对高新技术企业与科研机构的协同度以及高新技术企业创新绩效时间序列取对数（记为lnF、lnG），散点图显示两指标之间有较强的互动关系。对上述两个时间序列采用ADF方法来进行平稳性检验，滞后阶数的确定依据AIC准则，检验结果见表7。

表7 ADF检验结果

从表中可知，lnF和lnG都是二阶单整序列，采用E-G两步法对其进行协整关系检验。

首先，对变量lnF，lnG进行OLS估计，结果如下：

R2=0.881，调整的R2=0.872，DW=1.248

对残差序列ut进行单位根检验，由回归方程估计结果得：

对协整方程的残差序列ut进行单位根检验，检验结果见表8。

表8 ut单位根的ADF检验表

从表8可知ut是平稳时间序列，高新技术企业与科研机构的协同度以及高新技术企业创新绩效之间均存在长期稳定均衡关系。由以及误差修正项ut-1构建的误差修正模型如下：

R2=0.805，调整的R2=0.750，DW=1.230

模型误差修正项系数为-0.587，符合反向修正理论机制，说明短期非均衡状态会逐步趋近长期均衡状态。

4 研究结论

研究结论如下：高新技术企业与科研机构两系统的有序度均大体呈现上升态势，高新技术企业子系统有序度增速略高于科研机构子系统有序度，但后者发展潜力更大；高新技术企业与科研机构两系统发展处于协同状态，两子系统的协同度呈现稳中向好的趋势，在协同度水平上还有很大提升空间；高新技术企业与科研机构的协同度与高新技术企业创新绩效存在长期稳定的均衡关系。