民族音乐学的起点和早期历史

■冯博

民族音乐学（Ethnomusicology）是从文化和社会方面对音乐是谁制作出来这个课题的研究，是随着将所有音乐作为关注对象，将音乐作为人类社会文化和现象的发展研究而兴起的。传统音乐学关注的是西方艺术音乐，其主体是音乐家，主要面对的是历史文献和文字资料；而民族音乐学研究不依赖音乐的印刷作品或手稿，不将其作为权威认知的主要来源。民族音乐学强调音乐行为的文化、社会、物质、认知、生物和其他维度或背景，而不仅仅是其孤立的声音成分，包含与传统音乐学不同的理论和方法，是从人的文化和社会方面强调音乐行为的文化、社会、物质、认知、生物和其他维度或背景，而不仅仅是其孤立的声音成分。从广义上讲，民族音乐学结合民俗学、心理学、文化人类学、语言学、比较音乐学、音乐理论和历史等方面的观念，可以被描述为音乐在其文化背景下的整体调查。这种学科多样性使得民族音乐学者在研究时往往采用了许多学科的观点，以至其学科定义也呈现出多样性的特征。虽然没有一个关于民族音乐学的权威定义，但该领域主要学者所使用的定义中经常会包含这样一些观念，如：不是从纯粹的艺术作品及其历史的角度来看待音乐，而是从文化中观察音乐，关注音乐中的文化，从音乐中反思文化。

尽管民族音乐学在20世纪50年代变得更加关注与传统音乐学的区别，被研究者作为一个新的领域而大力发展。而事实上这个领域诞生时，仅仅是传统音乐学的一个分支。

民族音乐学出现在19 世纪末20 世纪初，当民族音乐学的概念首次被提出时，是为了关注被传统音乐学忽略的一些领域，从而考察民族音乐与艺术音乐的区别，在“补缺”中与之形成对比。因此，民族音乐学最初主要局限于对非西方艺术音乐的研究，被称为“比较音乐学”。

比较音乐学（Comparative musicology）的根源在19世纪末德国的“格式塔心理学运动”以及同时期的“心理声学”领域。这是一个将西方艺术音乐作为标准，旨在应用传统的音乐研究方法，对非西方、主要以传唱形式流布的民族民间音乐进行调查，利用声学方法测量其音高和音程，定量比较各种类音乐的不同，然后按照西方音乐观念将其进行对比研究的学科领域。比较音乐学“柏林学派”（"Berlin school"）中包括：格式塔心理学运动和心理声学领域的卡尔·斯坦普夫（Carl Stumpf）、埃里希·冯·霍恩博斯特尔（Erich von Hornbostel）和库尔特·萨克斯（Curt Sachs）等，许多人都以心理科学研究见长，并且是“格式塔心理学”以及“心理声学”运动的创始人。作为学科的比较音乐学致力于跨文化的音乐研究，以跨越地域文化和各个历史时期的各种形式审视音乐。与比较语言学等姊妹学科一样，比较音乐学试图将世界上的所有音乐按风格分类，并且描述这些风格的地理分布，然后阐明跨文化音乐的普遍趋势，了解塑造这些音乐生长和文化演变的原因和机制。

自从19 世纪末民族音乐学正式启动以来，在概念、术语和意识形态方面都有所发展，这一领域名称的变化，与民族音乐学的思想和知识重点的内部变化相平行。在19世纪80年代，它非常简短地被称为“音乐学”或“音乐协会”，然后才是“比较音乐学”。最早的定义主要表明它与传统音乐学的联系，“比较音乐学”凸显其发展中的特性。直到1950年左右才出现了“民族－音乐学”这个术语，这为传统比较音乐学的实践提供了另一个层面。到1956 年时，连字符（“-”）被删除，意图表明“民族音乐学”在音乐学研究领域的有效性，以及这个学科在人类学和民族志研究领域的独立性。

虽然在20世纪上半叶比较音乐学一直盛行，但在整个殖民历史中都有人注意民族音乐作品。科米塔斯·瓦达佩克被认为是民族音乐学在1896年崛起时的先驱之一，他强调了音乐与诗歌的文化和宗教元素，以及它们在社会方面的作用。由于有许多个人和团体参与到相关的民族音乐活动中，按照梅里亚姆的说法，这些团体中的一些人是“民族音乐的演奏者”“音乐教育工作者”“那些在全球音乐观的背景下看到民族音乐，尤其是对西方‘古典’音乐的研究的人”，团体由具有各种兴趣的人组成，所有这些在某种程度上被“应用”，如“专业民族音乐学家”、音乐治疗师、“音乐学家”和“人类学家”。于是在19 世纪末就已经出现了改变研究方法的趋势，1899 年成立的柏林国际音乐协会成为首批民族音乐学中心之一。受这些先行者思想的启发，许多西欧国家的学者开始将本民族的音乐和文化作品记录并印刷出来，并开始根据种族和文化对音乐进行录制和分类，从而形成一种民俗主义倾向。

民间传说和民俗学家是二战前民族音乐学领域的先驱，他们对各国音乐之间的差异感兴趣，并为维护和延续传统的民族民间音乐奠定了基础。民俗学家通过比较方法接触民俗学；这些方法试图证明民间音乐很简单，但反映了下层阶级的生活。民间传说被定义为“保存在一个民族中的传统习俗、故事、谚语、舞蹈或艺术形式”。民族音乐学家布鲁诺·内特尔将民间音乐定义为“……在高度主导的口头传统中发现的音乐文化”。这个定义可以简化为一个国家或地区内某些人的传统音乐。

民族主义和对民族身份的追求与民俗研究密切相关。南欧和东欧的作曲家将民间音乐融入他们的作品中，在大众中灌输民族主义情绪。这类作曲家典型的例子有莱奥·雅纳切克（Leos Janacek）、爱德华·格里格（Edvard Grieg）、让·西贝柳斯（Jean Sibelius）、贝拉·巴托克（Béla Bartók）和里姆斯基－科萨科夫（Nikolai Rimsy-Korsakov）等。正如海伦·迈耶斯（Helen Meyers）所说的那样，“整个欧洲的民族主义作曲家转向农民歌来丰富他们国家的古典音乐成语”。

19 世纪下半叶欧洲南部和东部的收藏项目主要是对民俗研究的贡献，这些收藏家担心所有的藏品都在灭绝的地步，这些藏品被认为是民族主义艺术音乐风格的基础，早期的收藏家受到音乐民族主义、自决理论以及希望获得泛斯拉夫认同的音乐原理的激励……东欧人探索了他们自己的语言环境，收集了大量的藏品，成千上万的歌曲文本和后来的曲调，他们试图分类和比较。

最著名的东欧收藏家是匈牙利的贝拉·巴托克（Béla Bartók），罗马尼亚的君士坦丁·布拉伊洛尤（Constantine Brāiloiu），乌克兰的克莱门特·克维特卡（Klement Kvitka），波兰的阿道夫·西宾斯基（Adolf Chybiński）和保加利亚的瓦西尔·斯托（Vasil Stoin）等。

1931 年，贝拉·巴托克发表了一篇文章，详细描述了他所研究的所谓“农民音乐”是“……意味着……所有在任何民族的农民阶级中持续的曲调，在一个或多或少的广阔的区域内，或多或少的一段时间，并构成这个阶层音乐感觉的自发表现”。巴托克在他对匈牙利民间音乐的调查中采取了一种比较方法，并认为与受过教育阶层的音乐相比，农民音乐是原始的。

在美国，保存民间音乐是在惊人的地区多样性中寻求民族传统感。在北美，国家民俗学社团（state folklore societies）成立于20 世纪初，致力于收集和保存旧世界民歌，即在殖民者定居美国期间来自欧洲、非洲或美国以外的音乐；美洲土著音乐也包含在这些协会中。

1914 年，美国教育部策划了民谣和民歌救援任务，激发了当地爱好者和学者收藏的时代，这一直持续到第二次世界大战之前的大萧条时期。

美国的阿巴拉契亚地区保存着古老的英国和苏格兰、爱尔兰民歌，使它与原来的十三个殖民地的城市中心隔离开来。该地区是山区，意味着没有多少人进出该地区。塞西尔·夏普是一位成为音乐家的律师，为收集和保存在阿巴拉契亚发现的英国民歌作出了巨大贡献。他对民间音乐的兴趣始于1903年，并且出版了《萨默塞特的民歌》（1904-1909）。他潜心学习英格兰的传统英国民谣，然后，他与美国的合作者莫德·开普勒（注3）在1916年至1918年期间三次前往阿巴拉契亚地区，并且发现了大约1600个英国曲调和变体。1909年，美国民俗学家奥利夫·戴姆·坎贝尔（Olive Dame Campbell，1882-1954）从马萨诸塞州前往美国阿巴拉契亚地区，发现居民唱的民谣与英格兰和苏格兰、爱尔兰民歌有着密切的关系；她通过让人们给她唱歌，并在留声机上录制并记谱来收集民谣；她与塞西尔·夏普一起工作，并出版了她从南阿巴拉契亚人的英文民歌中收集到的歌谣。

第二次世界大战后民俗学家对民俗学的兴趣并未止步，后来改名为“国际传统音乐理事会”的“国际民间音乐理事会”于1947年9月22日在伦敦宣布成立。

1950年以后，学者们试图更广泛地界定“民族音乐学”这一领域，并根除比较音乐学研究中固有的种族中心主义观念。例如，波兰学者米克奇思洛·科林斯基（Mieczyslaw Kolinski）提出，该领域的学者专注于在他们自己的语境中描述和理解音乐。科林斯基还敦促该领域超越种族中心主义，即，使民族音乐学这个术语越来越受欢迎，替代比较音乐学所描述的东西。他在1959年指出，“比较音乐学”这个词限制了这个领域，它通过从西方的角度强加了“外来”（"foreignness"：“异质”）的观念。因此，在排除西方音乐研究影响的同时，其他传统文化背景下的人类学问题应同样受到重视，而不是将音乐研究无限制地扩展到人文学科和社会科学领域。在20 世纪50 年代和60 年代的临界发展时期，民族音乐学者通过讨论自己的责任，以及民族音乐学研究的伦理含义、意识形态等方面的阐述，对实际研究和分析方法的建议以及音乐本身的定义，塑造了这个尚处于雏形的领域，并使之合法化。也正是在这个时候，民族音乐的工作重点也从分析作品转向田野工作，该领域开始从传统的“扶手椅”集中到开发田野调查工作的研究方法上。

今天人们一致认为，民族音乐学家从纯粹的声音和历史的角度来看待音乐，看待文化中的音乐，音乐作为文化，和音乐作为文化的反映。此外，许多民族音乐学研究使用共同的民族志实地调查方法学的方法，经常在制作音乐的人中进行初级实地工作，学习语言和音乐本身，并在学习表演音乐传统中承担参与者、观察员的角色，这被胡德称为“双音乐性”（"bi-musicality"：“双重音乐”）的练习。音乐领域的工作者通常也会收集有关感兴趣音乐的录音和与语境有关的信息。

在比较音乐学的早期发展（20世纪50年代）过程中，民族音乐学主要面向非西方音乐，随着时间的推移，这个定义扩大到涵盖根据某些方法研究的世界上所有的音乐。成立于1955年的“民族音乐学学会”（Society for Ethnomusicology）是促进民族音乐学学科发展的主要国际学术组织。