核行业高价值专利影响因素及对策建议

□殷克迪 沈欣媛 董和煦 高安娜 王 婷

近年来，中国的专利数量实现了突飞猛进的增长，庞大的数量奠定了我国知识产权强国的国际影响力和国际地位。同时，随着我国专利数量的增加，高价值专利的概念也被不断地提及，特别是在以高新技术密集型为显著特征的核行业，对高价值专利的需求更为迫切。核行业作为我国国防现代化建设的重要保障力量，因为其独特的行业背景，其战略价值和技术价值是非常重要的价值维度。目前，对核行业高价值专利的影响因素和对策建议还没有进行过体系化的研究，因此，探索核行业高价值专利影响因素及对策建议意义重大。

一、高价值专利的定义

2021年3月29日，国家知识产权局第一次对高价值发明专利给予了官方定义，其中包括的五种情况能够很好地对应到核行业高价值专利的范畴。近几年在核行业，不乏出现在海外有同族专利权的高价值专利、维持年限超过10年的高价值专利和获得中国专利奖的高价值专利。核行业高价值专利首先应该从战略角度维护国家和国防的重大安全和利益，围绕防守或进攻，进行相应的专利分析、挖掘和布局，其次应具有较为先进的技术和不可替代的技术方案。基于核行业高价值专利的重要意义和价值，对整个核行业高价值专利的影响因素和对策建议进行系统化的研究非常重要。

二、核行业高价值专利制约因素

(一)核行业科研单位专利管理不规范。近年来核行业科研单位专利申请和授权数量增长迅速，但是管理制度的完善还未跟上专利数量的增长速度。具体来说，核行业科研单位主要实行科研行政实体统一管理的管理方式。管理人员按照科研项目对专利进行整合分类，方便了单位内部的查询与统计。但是，随着促进科技创新一系列新决策、新措施的推行，核行业技术民用化必将成为推动经济社会发展的重要形式，核行业将进一步放开对外技术转移的限制，需要对以专利等形式为载体的知识产权开展切实的价值评估工作，而这种管理方式缺乏对专利价值系统的评价。由于近几年核行业科研单位专利管理人员有限，专利数量多，因此很难对每件专利的价值做出评价，只能粗放地根据专利所归属的原始项目的重要性进行宏观分析。此外，现有核行业科研单位专利管理方式，也缺乏高价值专利筛选的规范性，对所有专利一视同仁，而没有考虑到某些授权专利是否应该维持，维持多长时间，什么专利可以转让，什么专利可以许可，什么专利自己持有以创造最大的价值等。

(二)核行业发明人的创意及发明创造得不到好的保护。由于核行业的特殊属性，核行业的研究人员大多从事具体型号研制工作。核行业科研单位内绝大部分的发明人在完成了任务书中的研究工作后，为了报奖或者为了完成任务书中专利申请的任务才进行专利申报，这种情况下发明人的创意体现到技术交底书上就存在表述不清楚、逻辑性差等问题，同时也没有形成专利组合对完整的技术方案进行全面保护。近几年核行业科研单位虽然也加强了开展专利撰写和申请的培训，但是投入还远远不够，没有从心理或者时间投入上重视专利的申请和创造，从而使得核行业发明人的发明创造得不到较好的保护。

(三)核行业国防专利代理机构人员数量和专业水平有限。核行业除了普通专利外，还有很多具有涉密背景的专利需要申请国防专利。国防专利的保密性强，目前仍需要由国家指定的国防专利代理机构进行代理，从而缩小知悉涉密专利技术方案的范围，以防止泄密问题。国防专利的传输和沟通都需要考虑涉密问题，加上大部分的国防专利代理机构人员数量有限，专业背景很难完全匹配本专利技术方案所属的专业，这就导致了国防专利撰写的沟通成本非常高。国防专利代理人对核行业的新兴技术很难做到全面深入把握，加之很高的沟通成本和时间成本，代理人所撰写的权利要求书的权利保护范围被缩小或者不严谨，对专利质量造成了一定的影响。

三、提高核行业专利价值的对策建议

(一)密切跟踪核行业高价值专利的理论研究和管理规范。核行业科研单位要密切跟踪高价值专利的理论研究和管理规范，一方面要建立知识产权创造、保护、管理、运营一体化的管理机制，开展存量专利的分级、分类及价值评估工作，理清自身专利状况，制定分级运营策略，以更好地指导下一步高价值专利的申请。另一方面要做到精准长远布局，从技术价值和战略价值层面做好专利布局。从预先研究阶段就启动专利的布局策划，贯穿到研发和结题的知识产权全过程管理中去，发挥核行业技术研发的最高价值。

(二)提高核行业技术人员专利保护知识和布局保护意识。对核行业技术人员开展涉及专利基础知识、专利申请和高价值专利培育等内容的专利培训，通过培训，提升核行业技术人员的知识产权保护意识，加强核行业技术人员对专利保护及专利运营的知识、策略、动态的了解和掌握，提高其围绕技术创新点进行专利撰写和布局的能力。技术方案的高质量创造是高价值专利的基础，一是核行业技术人员需要在技术研发之初乃至整个研发的过程中，都要重视密切跟踪相关专利技术方案，梳理所在技术领域需要克服的技术障碍，让专利为技术指明方向。二是核行业技术人员需要在研发的全过程加强专利保护意识，围绕技术创新开展专利的挖掘、布局和高价值专利的培育，让专利为技术保驾护航。

(三)规范放开核行业国防专利代理业务和专利代理水平。国防专利是核行业专利的重要组成部分，要提高核行业专利的质量，就需要更多更优质的专利代理机构参与到国防专利代理业务中来。国家应进一步放开国防专利代理机构的门槛，优质社会服务机构如具有相当的技术实力和相应的保密资质，也应有公平竞争的机会参与进来。在放开门槛的同时，需要通过制定一系列保密和规章制度来约束参与国防专利代理的社会服务机构，以消除泄密问题，同时保障专利质量。在撰写专利申请文件的过程中，专利代理人与研发人员要认真研究技术方案，充分沟通后再进行申请文件的撰写，进而保证申请质量。此外，在代理结构内部设置专业人员负责高价值专利的筛选和推荐，研究确立客观评估评价标准，在高质量、高价值专利培育过程中认真负责地做好评价评估，使高价值专利培育工作更加精准。

四、结语

综上所述，专利是核行业创新驱动发展的重要体现和保障，高价值专利的形成是一个系统工程，需要参与各方的共同努力。本文结合核行业技术创新的实际，对影响核行业高价值专利的影响因素进行剖析，并提出相关问题的解决思路，在国家与经济社会重视高价值专利运营的大背景下，为核行业快速、准确地识别自身专利优势，推进专利保护工作的更高水平运行，促进专利市场化工作的不断提升发挥更加积极的作用。