合格评估背景下教学基本状态数据库应用研究

张全勇

（四川工商学院评建办，四川 眉山 620000）

前言

2011年，针对对象为未参加过教学工作评估的新建普通本科院校而设立的普通高等学校本科教学工作合格评估（以下简称合格评估）正式启动。合格评估走过这十几年当中，“院校评估、数据先行”的理念被广泛运用到合格评估工作当中。这里所说的数据，就是指“教学基本状态数据库”。2012年起，教育部开始在部分新建本科院校开展教学基本状态数据采集，并逐步在全国所有本科高校中覆盖。通过数据的采集，一方面可以支撑学校进行自评自建，特别是撰写合格评估自评报告，另外一方面，向评估专家和学校提供状态数据分析报告。由此可见，状态数据在合格评估中的重要程度是不言而喻的。因此，加强教学基本状态数据库的建设与应用对于参评院校来说，是一项必须高度重视的工作，是顺利通过合格评估的钥匙。

1 教学基本状态数据库的设立与发展

教学基本状态数据库又称高等教育质量检测国家数据平台，是利用信息技术和网络手段，按照教学工作规律，以服务高校、政府和社会大众为出发点，将高校日常教学工作的有关数据按照一定的逻辑关系组合起来，形成的全面反映高等学校教学运行状态的数据集。中国高等教育质量常态监测体系是由数据库与由此产生的系列质量报告、分析报告等一起形成的，逐步趋向“以数据和事实说话”。2007年，教育部启动全国高校教学基本状态数据库系统项目建设。系统的建设为加强国家对高等学校教育教学的宏观指导，让社会及时了解高等学校的教育教学的基本情况，为高等学校评估和高等教育研究工作提供翔实、多维度的信息。华中科技大学、中山大学、北京师范大学三所高校承担了该项研究。数据库的建设经历了以下三个阶段：

1.0 阶段：从2007年末到2010年末，课题组通过对高校教学状态的核心指标的研究，在23 所新建本科高校和成熟大学先后进行六批试采集，初步建成数据库1.0 版本。从2011年起，在全国新建本科院校建立年度采集制度，并在合格评估中为专家提供《评估数据分析报告》。

2.0 阶段：从2013年开始，为更好地实施常态监测，在原有数据库和工作成果的基础上，建成了2.0版本。

3.0 阶段：从2016年起，教育部评估中心将其升级为高等教育质量监测平台，修订了数据指标，优化了采集流程，强化了分析应用，实现全国所有本科高校的全覆盖。同时，为了使数据更加科学化和精细化，教学基本状态数据库每年都会有小范围的更新，全面服务于高等教育的各个方面，为国家的教育质量常态化监测提供强大的数据支撑。

目前，最新版本共有一级指标7 大类，表格88 张，数据指标700 多个，针对师范类院校、工科类院校还新增了相关表格。

2 教学基本状态数据采集与整合

2.1 数据采集的难度

合格评估指标体系中的观测点数据均来自于教学基本状态数据库中各项指标，根据一定的逻辑计算得出。数据采集任务需要学校的所有部门共同参与，尤其是部分表格需要由不同职能部门和教学单位共同完成，整合十分困难。如生师比这一核心指标的生成，统计数据涉及人事处、教务处、二级学院等10 多个职能部门和教学单位，实际参与工作人员往往不下百人，而报表填制人员对数据内涵理解参差不齐，往往会产生数据格式不能通过系统审核，导致数据需要多次退回和修改，不仅数据采集耗时较长，数据的质量状况堪忧，正常的教学秩序也会受到影响。因此，高效率、高质量完成状态数据采集的难度较大，这就需要学校统筹安排，认真做好前置准备工作，细化填制和审批流程，做到专人负责，行动一致。

2.2 数据采集的开展

（1）定人定责

数据采集遵循“谁采集、谁负责”的采集原则，“责任部门一把手负第一责任”的审核原则，学校“最终审核、申请上报”的校验原则，学校校长办公会“审议讨论、通过上报”的审定原则，实行逐级填报、逐级审核、全员参与，做到人人熟悉数据、层层把关数据，确保数据真实、客观、准确。因此，数据采集人和审核人尤为关键。在采集前，将数据采集任务按照工作职能划分到相关部门，确定采集人和审核人并保持相对稳定，是数据采集工作的基础，也是最为关键的的一步。通过将责任细化到个人，可以保证整个采集过程的一致性和可控性，为整个采集过程打下坚实的基础。

（2）统一内涵

每年在填报状态数据之前，教育部高等教育教学评估中心都会印发当年的《高等教育质量监测国家数据平台填报指南》用于指导数据填报工作。填报指南中在每一张报表下面均会附带指标解释和校验关系，这是高效率、高质量完成填报工作的依据和标准。但是由于填报人员来自于不同的工作岗位，工作经验及专业知识不足，对指标内涵并不能做到完全理解，导致数据填报随意性增大，不注意表内和表间数据的逻辑关系，从而造成数据填报失败。这就需要填报管理部门提前做好数据内涵的解释工作，针对一些较难理解或者容易混淆的指标作出明确的、统一的解释，并通过集中培训等方式使填报人员能够更加清楚如何填报，从而降低填报的随意程度，提高数据的准确性。

（3）制度保障

制度是一切工作的最有力的“保护神”，数据采集工作作为合格评估工作中最为重要的内容之一，理应出台专门的数据采集工作制度，明确规定从事数据采集的工作机构、职能和职责、工作流程，在制度框架内，用制度统一思想，统一行动，强化填制人员的责任意识，真正做到奖惩分明，为数据采集工作保驾护航。

3 教学基本状态数据库的基础应用

3.1 服务于学校发展决策

数据是反映高校办学最客观的载体，是记录高校发展最直接的图标，也是高校向社会展示办学水平和宣传办学特色最直观的展示。定期总结分析学校发展数据，形成数据分析报告，反哺学校发展决策，是高校快速提高办学质量的重要途径。要充分挖掘系统的大数据功能，尤其在办学经费投入、办学条件改善、师资队伍建设等方面持续跟踪、对比分析，从而知晓办学短板、管理薄弱环节，为“以评促管”提供支持，为学校顺利通过合格评估提供参考。

3.2 服务于教学质量监测

高校质量保障体系建设的核心内容是教学质量监测。教学数据则是用来监测教学质量，监控教学运行，反思教学管理，是高校提高教学质量监控水平的重要手段。校领导、各职能部门、教学单位等可结合各类分析报告，多维度了解教学情况，及时发现和纠正管理问题，调整管理行为，促进管理成效，真正做到“以评促改”。

3.3 服务于办学特色建设

教学基本状态数据库能全面反映高校的办学情况，各高校可以结合自身的办学定位，对重点培育的办学特色进行关键性数据的跟踪和分析。特别是对于应用型新建本科院校，应用型人才培养质量的突破口常常被作为办学特色而提出。学校可以利用数据库，重点关注“双师双能型”师资队伍建设、产教融合、创新创业、行业学院、共建专业等数据的变化，适时调整培养措施，促进办学特色健康有序发展，实现“以评促建”。

3.4 服务于各级各类评估

高校需要定期接受上级部门、学校的各类教学工作评估，包括本科教学工作合格评估、审核评估、专业认证等的国家级评估，办学质量年检、学位专业评估等地方教育行政主管部门评估，学院评估、专业评估、课程评估等学校评估，在这些评估中，教学基本状态数据都是重要的评估参考。特别是在接受合格评估以前，学校可以通过采集状态数据，对照评估标准提前监测，有针对性地开展评建工作。在正式评估以前，通过全面校验教学基本状态数据确保无误后再提交国家数据平台，同时也可为专家进校期间提供各种数据调阅，高效高质服务于学校合格评估工作。

4 结语

教育部已经将教学基本状态数据库的填报工作列为常态性工作，每年都将在全国的普通本科高校中开展此项工作。在大数据时代来临的今天，高度重视教学基本状态数据库的填报和建设工作，不但有利于完善学校教学质量保障体系，更能依据数据分析报告查找问题，提出整改方案，是取得决胜的关键。因此，重视教学基本状态数据本身以及建设和应用好教学基本状态数据库，是顺利通过合格评估关键因素，也是未来保证本科教学质量稳步提高的必然要求。