材料科学期刊优先数字出版现状研究

翟晓玲 张玉霞 周颖

[摘 要] 统计中国知网发布的2019 年《中国学术期刊影响因子年报》（自然科学与工程技术）中材料科学26种期刊优先出版的整体情况，横向对比掌握国内外数据库平台期刊优先出版的特征，通过学科内纵向对比分析了优先出版与期刊影响力指数的关联机制。数据分析显示材料科学期刊中实行优先出版的期刊比例为58%。英文期刊优先出版的文献比例、出版效率显著高于中文期刊，且前者优先出版的文献全部标注了可解析的数字对象唯一标识符（Digital Object Unique Identifier， DOI）。学科内实行优先出版的14种期刊的影响因子（Impact Factor， IF）都呈现逐年上升的态势;优先出版对于文献下载频次的贡献具有显著效应;影响力高的期刊更注重优先出版。因而国内科技期刊必须强化优先出版意识。

[关键词] 材料科学 科技期刊 优先出版 发展现状

[中图分类号] G213[文献标识码] A[文章编号] 1009-5853 （2022） 01-0051-08

Analysis on the Status in On-line First of Material Sciences Journals

Zhai Xiaoling Zhang Yuxia Zhou Ying

（Office of Science and Technology，Shijiazhuang Tiedao University，Shijiazhuang，050043）（Office of Science and Technology，Shijiazhuang Tiedao University，Shijiazhuang，050043）（School of Economics and Management，Shijiazhuang Tiedao University，Shijiazhuang，050043）

[Abstract] A total of 26 material sciences journals in the 2019 Annual Report for Chinese Academic Journal Impact Factors published by CNKI were quantitative studied. The characteristics of on-line first material sciences journals on database platforms at home and abroad were studied through horizontal comparison. The correlation mechanism between on-line first and influence index was analyzed through vertical comparison within the discipline. The proportion of on-line first of material sciences journals is 58%. The horizontal comparison shows that the proportion and efficiency of on-line first in English journals are significantly higher than those in Chinese journals， and each of the on-line first papers in English journals are marked with a Digital Object Unique Identifier（DOI）which is resolved. The longitudinal comparison results show that the impact factors of the 14 on-line first journals have shown an upward trend in the last three years. The contribution of on-line first to the frequency of download has a significant effect. Scientific journals in material sciences with high IFs pay more attention to on-line first. The on-line first of domestic material sciences journals needs to be further promoted.

[Key words] Material sciences Scientific journals On-Line first Development status

科技期刊直接體现国家软实力和科技竞争力，在科技创新中的地位和作用日益凸显。适应数字化时代的发展，科技期刊在出版形态、出版模式、传播方式等方面也经历着重要的变革。优先数字出版（以下简称优先出版）模式顺应了时代潮流和科技创新成果快速转化的需求，已成为科技期刊出版的主流趋势。期刊的优先出版是指将已经录用并定稿的论文在印刷见刊前优先进行数字化出版，供读者在线浏览、阅读、下载，属于正式公开出版[1]。优先出版可大幅缩短论文发表时滞，对作者取得科研成果首发权，促进学术交流及研究成果的快速传播和转化意义重大[2]。同时，优先出版可有效提升期刊的学术影响力和核心竞争力。斯普林格（Springer）于1998年就推出Online FirstTM在线优先出版，目前还有《科学》（Science）系列期刊的Express、《自然》出版集团的Advance Online Publication、爱思唯尔（Elsevier） 的In Press和PubMed数据库的Ahead of Print 等，都是较为成熟的优先出版平台。优先出版已成为国际上各类学术期刊出版的重要方式。一些世界著名期刊每年发表优先数字出版文献的数量占到其总文献数的90%以上[3]。国内，中国知网首先于2010年开始学术期刊优先出版，2015年之后，中国知网推出网络首发服务，截至2021年12月14日签约期刊达到2197种，网络首发的论文可提供论文出版证书。此外，还有中国科技论文在线的首发论文平台，万方网为国内部分核心科技期刊提供的优先出版服务，以及期刊自建平台的优先出版。我国科技期刊的优先出版起步较晚，但近几年取得了较大的进展，深入分析我国科技期刊优先出版的发展现状，对于进一步推进优先出版的进程及明确其发展方向具有重要意义。

目前关于优先出版的研究很多，包括优先出版的问题[4][5]、现状[6][7]、模式[8]、优先出版论文下载引用分析[9][10]及出版速度对影响因子的作用[11][12]等，而针对具体学科领域的所有期刊的优先出版[13][14]的详细研究较少。本文以我国出版的材料科学的期刊为研究对象，探讨该学科期刊优先出版的实施程度和现状。一方面，通过深入调查该领域期刊在国外和国内数据库平台上优先出版的情况，进行横向对比，掌握国内外数据库平台优先出版的特征和态势;另一方面，通过学科内期刊优先出版情况的纵向对比，深入分析优先出版与期刊影响力指数的关联机制，推动材料科学科技期刊优先出版的推进，甚至为我国科技期刊影响力提升提供有益参考。

1 研究对象与方法

以2019 年《中国学术期刊影响因子年报》（自然科学与工程技术）中材料科学（TB3）学科的26种科技期刊为研究对象。主要调查项目包括：期刊的出版周期、数据库收录情况、优先出版平台、优先出版形式、内容、网页标注项以及数字对象唯一标识符（Digital Object Unique Identifier，DOI）标注与解析情况等;统计每种期刊最新一期文献出版时滞;分析优先出版与期刊指数的关系，以及优先版本与正式版本的下载频次分布并计算优先版本的贡献值。

本次调查的26种期刊中，中文期刊有17种，占65%，英文期刊9种，占35%;《科学引文索引》（Science Citation Index， SCI）收录期刊9种，占35%，《工程索引》（The Engineering Index， EI）收录期刊12种，占46%，中文非核心期刊4种，占15%;半月刊1种，占3.8%，月刊15种，57.7%占，双月刊7种，占27%，季刊3种，占11.5%。此次调查的样本期刊层次多样，涵盖面广，样本具有典型性，可以反映国内材料科学领域期刊的整体发展水平。

2 研究结果与讨论

2.1 优先出版概况

通过对26种期刊进行检索，有15种期刊实行了优先出版，7种英文刊通过国外出版平台优先出版，8种中文期刊通过中国知网的网络首发平台进行优先出版。有两种期刊同时通过自建平台进行优先出版，采用录用即上线的优先模式。本次调查中共有58%的科技期刊实行优先出版，其中，通过中国知网平台优先出版的占53%，通过国外数据库优先出版的占47%。26种科技期刊优先出版情况见表1。 优先出版的15种期刊中，连续两年以上（从2017年6月计）优先出版的期刊共有9种。

2.2 优先出版方式

2.2.1 材料科学英文刊优先出版现状

对7种优先出版的英文刊的自建官网情况进行了调查，其中，《纳米研究》（Nano Research）、《中国科学：材料》（Science China  Materials）、《金属学报（英文版）》（Acta Metallurgica Sinica：English Letters）这3种期刊有自建官网，但仅有1种刊在自建网站上发布优先出版内容。《中国科学：材料》在自建网站优先出版（Online First）模块发布所有已录用但尚未确定刊期的文献，用户可免费下载全文，且优先版本文献的DOI均可链接至其国外数据库斯普林格平台上对应的优先出版的文献;此外，自建网站上的优先版文献还提供了社交媒体分享功能，可直接将文献分享至新浪微博、微信、脸书（Facebook）、推特（Twitter）等社交网站。

7种优先出版英文刊在国外数据库平台优先出版的基本情况如表2所示。这7种期刊均是SCI收录期刊。《材料科学技术（英文版）》（Journal of Materials Science & Technology）和《（稀土學报）（英文版）》（Journal of Rare Earths）通过爱斯唯尔的In Press平台发布优先版，其他5种期刊在斯普林格的优先出版中发布。爱斯唯尔的In Press平台提供优先出版的版本，又有录用稿（Accepted Manuscript）、预校稿（Journal Pre-proof）、待刊稿（Article in Press） 三种，仅显示最新版本;斯普林格的优先出版提供论文的优先版本和正式版本，当正式版本发布后，优先版本即被覆盖。

这7种英文刊目前均实行单篇优先出版，且是完全优先出版的方式，即所有论文都在印刷版出版前先在线上发布。所有优先版的论文都有数字对象唯一标识符，正式版与优先版的数字对象唯一标识符一致。通过中国知网的数字对象唯一标识符注册管理系统解析7种英文期刊论文的数字对象唯一标识符，结果显示所有数字对象唯一标识符都是可解析的，即输入数字对象唯一标识符编码可直接跳转至爱思唯尔或斯普林格的优先版论文页面，这有助于积累论文的阅读量和引用。

斯普林格平台上的5种期刊优先版网页标注项包括：作者、单位、摘要、关键词、数字对象唯一标识符、基金、引用格式、上线时间、参考文献、分享次数、下载量、被引用情况等，信息全面，而且每条参考文献也都可以通过CrossRef、谷歌学术（Google Scholar）追溯至原文页面。斯普林格的期刊提供了优先版论文的固定引用格式（含数字对象唯一标识符），较为规范，并且可以通过数字对象唯一标识符累计论文的数字对象唯一标识符引用次数。未购买斯普林格数据库的用户只能阅读论文的前两页，而购买斯普林格数据库的用户可下载PDF全文。仅《纳米研究》和《稀有金属（英文版）》（Rare Metals）这两种刊包含一些选择开放获取的论文，用户可免费获取全文。斯普林格平台上优先版的全文与正式版的全文格式一致。

爱斯唯尔平台发布的两种期刊的优先版网页标注项包括：作者、单位、摘要、关键词、数字对象唯一标识符、基金、上线时间、参考文献、被引用情况、社交媒体分享。未购买爱思唯尔数据库的用户不能看到HTML全文和参考文献条目。爱斯唯尔上优先版录用稿和预校版本的全文格式还未编辑，而待刊稿版本与正式版格式一致。

2.2.2 材料科学中文刊优先出版现状

材料科学8种优先出版的中文期刊都有自建网站，但只有1种期刊在自建网站进行优先出版。《无机材料学报》在自建网站实行录用即上线模式，为每篇文献分配唯一的数字对象唯一标识符后在最新录用模块上线。优先上线的论文网页标注项包括：作者、单位、摘要、关键词、数字对象唯一标识符、中图分类号、上线时间、参考文献、下载量、引用格式、被引次数、相似文献、文章评论、社交媒体分享（微信、微博等），并且用户可免费获取全文，优先出版信息十分完善。

8种中文刊在中国知网网络首发平台上优先出版的基本信息见表3。其中，7种刊采用单篇优先出版模式，单篇网络首发论文的状态通常有3种：录用定稿、排版定稿、整期定稿。4种中文刊采用完全优先出版的方式，另外4种刊只有部分论文优先上线。有6种中文刊优先版的论文都分配了数字对象唯一标识符，有1种中文刊优先版网页及全文中均未标注数字对象唯一标识符，另有1种刊有部分优先版论文标注了数字对象唯一标识符。标注数字对象唯一标识符的期刊的优先版与正式版的数字对象唯一标识符完全一致，且数字对象唯一标识符是可解析的。只有《复合材料学报》和《稀土》2种期刊在网页标注项中标出了数字对象唯一标识符。其余4种期刊在下载优先版论文全文后可看到数字对象唯一标识符编码。中国知网平台优先出版期刊的网页标注项包括：作者、单位、摘要、关键词、中图分类号、基金、基金文献、上线时间、参考文献、下载量、引文网络、关联作者、相似文献。中文刊优先版全文的格式大多是未经过排版或粗略排版的，有些图片和表格存在格式问题或版式问题。

2.3 优先出版时滞

我国材料科学优先出版的7种英文刊依托于爱思唯尔或斯普林格平台进行发布，所有论文优先出版，通常论文录用后1—3个月可优先上线。单篇论文优先上线最快的是录用后2天即线上出版。刊均优先出版时滞最短的是《纳米研究》，一般平均20 天左右上线。

《材料导报》未标注收稿及录用时间，无法统计，其余7种中文刊的统计结果见表3。仅《复合材料学报》的出版时滞较短，稿件修回后在1个月左右即可上线，单篇最短时滞为2天，优先版上线时间比印刷版提前了约10个月。有5种中文刊的出版时滞都在4个月以上，最长的达13个月。整体来看，中文刊出版时滞较长。

2.4 优先出版与期刊影响力指数

图1显示了材料科学26种期刊的影响力指数（Academic Journal Clout Index， CI）值与近3年影响因子（Impact Factor， IF）的变化趋势。从图1中可以看出未实行优先出版的期刊集中分布在影响力指数值较低的区域。按照影响力指数值排序，前50%的期刊中只有3种未进行优先出版，而后50%的期刊中有8种未优先出版的期刊。从近3年影响因子变化趋势中可看出，前50%的期刊中實行优先出版的10种期刊的影响因子都呈逐年增长的趋势（仅1种刊2016年的影响因子高于2018年）;4种英文刊的IF增长尤其显著。从整体来看，学科内实行优先出版的14种期刊的影响因子都呈现逐年上升的态势。

为分析优先出版对于论文下载频次的影响，我们统计了中国知网平台上优先出版的中文期刊的优先版本和正式版本的下载频次。考虑到下载频次需要一段时间的积累才具有统计意义，故选取期刊2019年1月出版的一整期论文进行计算分析，优先版本贡献值=优先版本下载频次/正式版本下载频次。结果见表4。

《材料科学与工艺》有录用定稿、排版定稿和印刷版3个版本的论文，3个版本的下载频次累计不明确，故不统计该刊。7种中文期刊中有3种期刊的优先版本下载频次贡献值大于0.4。《材料工程》是整期优先出版的，优先版比正式版仅提前19 天上线，而其优先版本的贡献值达到0.49，证实优先出版对于促进文献传播有着积极的作用。《材料导报》的优先版本贡献值较低是因为该期优先出版的文献只有6篇，而正式出版的文献总量为26篇，但其中一篇文献优先出版版本的下载频次高达561次，说明其在正式出版之前就已经得到了极大的关注，证明优先出版对于提升论文的关注度和期刊的影响力具有重要意义。

3 分析与结论

通过调查材料学科26种期刊的优先出版情况得出，从学科整体来看，期刊优先出版程度不够高，学科内差距较大。目前有15种期刊实行优先出版，占比58%，连续两年以上优先出版的期刊仅有9种，占比35%。期刊优先出版的方式主要是依托国内外大型数据库平台;7种英文刊通过国外数据库平台发布优先出版文献，8种中文刊在中国知网平台发布优先出版文献。

3.1 国内外出版平台横向对比分析

优先出版模式。通过国外数据库斯普林格或爱斯唯尔出版的7种期刊都是采取单篇优先出版的模式，即论文录用后经过一定的编辑加工即可上线，且都是完全优先方式。8种通过中国知网出版的期刊中有7种采取单篇优先出版模式，另有1种采取整期定稿优先出版模式;只有4种期刊是完全优先出版方式，其余4种期刊虽然实行了优先出版，但文献优先上线的比例较低。总体来看，在国内平台发布的期刊的优先出版的程度显著低于在国外平台发布的期刊。

出版时滞。在国外平台出版的7种英文刊实现了所有文献优先上线，刊均出版时滞最短的是《纳米研究》，一般20天左右，单篇出版时滞最短可达2天;其余英文刊的时滞大多在2个月以内。而在中国知网发布的8种中文刊中，只有4种刊实现完全优先出版，另外4种刊只有少量文献优先出版。仅2种中文刊的刊均出版时滞在2个月以内，其余期刊的出版时滞均较长，最长的达13个月。对比而言，国外平台英文期刊优先出版的进度和效率明显高于国内平台的中文刊。

规范性。在国外平台出版的7种英文刊所有优先出版的文献都标注了数字对象唯一标识符，皆是可解析的，网页标注项及给出的引用格式都包含数字对象唯一标识符，英文刊的优先出版较为规范。中国知网出版的8种期刊中有6种期刊的优先版文献标注了数字对象唯一标识符;两种期刊未标注或未全部标注数字对象唯一标识符;优先版网页标注项只有两种期刊标注了数字对象唯一标识符;中国知网的网络首发给出的引用格式中也不含数字对象唯一标识符编码;中文刊优先版全文的格式大多是未经过排版或粗略排版的，有些存在明显的版式问题或图表格式问题，优先版文献的规范性有待加强。

3.2 学科内优先出版的纵向对比分析

优先出版与期刊的影响力指数的关联。通过对材料科学26种期刊的影响力指数值与近3年IF的变化趋势分析可知，优先出版的期刊主要集中分布在影响力指数值较高的区域，且前50%的期刊中实行优先出版的10种期刊的影响因子几乎都呈逐年增长的趋势。由此可证实学科内优秀的期刊更注重论文的时效性，重视优先出版。

优先出版的积极效应。4种完全优先出版的中文期刊中，有3种刊的优先版下载频次贡献值都达到0.4以上。其中，《材料工程》整期提前19 天上线，而其优先版的贡献值达到0.49，说明优先上线的时间即使较短也极具价值。而《材料导报》虽然只有6篇优先出版文献，但其中一篇文献优先版本的下载频次就高达561次。证明优先出版对于提高文献的传播速度、增加论文下载量、提升期刊的影响力具有显著效应。

3.3 结论和建议

第一，优先出版的速度和比例与国际一流期刊存在较大差距。优先出版已成为目前科技期刊发展的主流趋势，国际一流学术期刊进行数字化优先出版几近争分夺秒的态势。目前，国际上许多著名期刊的出版时滞已压缩得很短。如《科学进展》（Science Advance）的论文录用即上线，全文可下载[15];能源类顶级期刊《能源与环境科学》（Energy & Environmental Science）也是录用当天即上线[16];《神经病理学报》（Acta Neuropathologica）从投稿到录用仅需10天，录用后至出版仅9 天[17]。此次调查及数据分析结果显示我国材料科学科技期刊优先出版整体比例较低，优先出版文献总量少，刊均出版时滞普遍较长，优先出版的速度和效率与国际一流期刊还存在较大差距。

第二，强化优先出版意识，激发内在驱动力。学科内优秀的期刊对于优先出版的重视程度较高，优先出版的效率也相对较高，论文发表和传播周期显著缩短，又能吸引优质投稿，进一步提升学术质量，带动期刊影响力攀升，从而形成良性循环。而学科内影响力较低的期刊优先出版的意识薄弱，出版时滞通常较长，容易流失优质稿件，期刊指数难以提升。因此，国内科技期刊必须充分重视优先出版。

第三，国内出版平台须加强优先出版的规范性。相比英文刊，材料科学中文刊的优先出版效率低，时滞长，优先版文献的规范性也有待加强。可借鉴国外数据库平台的一体化编校模式，如爱斯唯尔的EES在线采编系统采用可扩展标记语言（Extensible Markup Language， XML）结构化排版技术，可实现编辑线上加工、作者线上校对方式，编校完成即时出版[18][19]，这不但可以显著缩短出版时滞，也容易实现格式统一化。此外，中文期刊及国内出版平台应进一步完善数字对象唯一标识符的标注、解析与引用，对于增强数据的关联性及文献引用的规范性具有重要意义。出版平台可以统一优先出版文献的引用格式（含数字对象唯一标识符）。

第四，多渠道传播优先出版文献。在数字化时代，科技期刊不但要重视期刊内容的数字化加工，还应重视优先出版发布后的数字化传播，科技成果广泛传播出去后才真正具有效用。国外出版平台如爱斯唯尔和斯普林格都提供主流社交媒体链接。国内科技期刊须深层次变革传统“重发表轻传播”的思想，链接社交媒体，融合新媒体[20]，拓展传播渠道，并且在不同的传播渠道采取适应此渠道的形式有针对性地增强科技成果的显示度，提升科技的流行性。

第五，培养复合型编辑人才。目前很多期刊没有實行优先出版的一个重要问题就是编辑人才缺乏。优先出版必然增加编辑人员的工作量，而数字化技术的应用也对编辑的能力提出了更高的要求。期刊编辑尤其是行业领先期刊的编辑，要承担编辑、学者、数字化技术人员多重角色。因此，复合型编辑人才的培养也是优先出版进程一个不可忽视的环节。

注 释

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（收稿日期：2020-12-18）