我国企业在国际工程项目可行性研究中常见问题浅析

文/马军旺 王立杰

一、引言

在国际工程项目的开发和投资决策中，项目可研报告作为项目实施的具体技术指导文件，承接规划、指导设计，是立项审查、投资决策、融资合作的重要依据。编制可研报告的主要任务是确定项目规模、技术标准、投资数额及项目采用的商业模式和融资方案。可研工作的具体内容为：根据项目的功能需求，对项目有关的建设条件、经济、技术及政策法规、市场、税务、环境、风险等进行具体、深入、细致的调查研究和分析比较，确定项目的技术标准、建设规模、工程和实施方案，并对项目建成后的财务和经济效益及社会、环境等影响进行评估预测，设计合理的商业架构、投融资模式、运维方案，综合论证项目建设必要性、技术先进和适用性、经济合理性、风险可控性及建设条件的可行性，从而为项目投资决策提供科学依据。

二、可研报告中常见问题及原因分析

在国际工程市场开发中，由于部分设计单位对不同国家的经济、文化、风俗习惯、技术规范、语言等了解不深，缺乏国际化视野，在编制项目可行性研究报告时，仍持有国内项目的惯性思维，对项目实施的边界条件、技术标准、研究深度、工程量清单、投资控制、融资方案、运维方案等认识不足，导致可研成果未能充分体现国际工程项目的特点并展示应有的技术水准，无法满足业主及投资商要求，对市场开发工作造成了一定程度的影响。

（一）对项目的功能需求把握不准

部分设计咨询单位在编制可研报告时，由于对项目所在地区特征分析不够深入，对上位规划如城市、土地利用、综合交通、市政公用设施的规划背景和意图存在理解偏差，导致可研成果不符合当地规划目标和发展思路，项目与上位规划所确定的功能需求不完全匹配，直接影响项目的建设规模、技术标准、投资估算等，也不利于获得当地政府和民众对项目建设的支持。

（二）对项目可行性论证不够全面

各个国家的经济、交通、市场、法律、语言、气候、宗教文化、技术规范、地质条件等千差万别，与国内相比，国际工程项目建设条件、融资模式复杂，项目风险较大。国内部分设计咨询单位虽然拥有较强的技术优势，在编制国际项目可研报告时对工程技术方案研究也较为深入，但对业主和投资商的根本需求和利益认识不足，习惯照搬国内工作套路，单纯从设计院的角度开展可研编制和设计工作，对项目外部建设条件、建设必要性、市场环境、施工组织方案、风险分析、商业架构和融资模式、运营方案等其他关键因素论证不够，不足以评判项目是否整体可行。

（三）对项目的深度研究不足

国际工程项目可研阶段一般需要提出详细的工程数量并罗列出设备清单，工程和技术方案通常要达到初步设计深度，并要附上相应的论证数据、图集和计算说明书，有时也会单独编制项目技术规格书，甚至要提出具备可行性的商业架构、融资方案和商业综合开发方案等，可研成果需满足投资决策和签署商务合同的要求。部分设计单位习惯按照国内的方式编制可研报告，仅根据相关指标估算工程量和投资，过多依赖标准图集，对项目外部建设条件和工程技术方案的研究不够深入，项目计算过程和说明针对性不足，对不同国别的自然条件及社会、法律、文化背景和技术规范不够熟悉，不能提出符合当地情况的技术、建设和运营方案，项目风险分析深度不足，提出的商业模式和融资方案可操作性低，项目财务测算不够准确合理，前期投资估算与实际投资偏差较大，导致项目推进困难，后期设计、实施及运营阶段问题频出，甚至影响项目建设和运营安全。

（四）可研设计咨询理念相对保守

目前我国尚没有针对国内外规范标准系统的对比研究，且多年来受国内规范标准、审批及安全要求等限制，部分单位设计咨询理念偏保守，过于强调安全冗余保护，属地化考虑较少，不重视环境影响分析和社会公众参与。加之设计费用少、时间紧、工作量大以及对国外技术规范和语言文化不熟悉等原因，设计咨询人员主动创新、优化设计的动力不足，导致项目技术标准与功能需求不匹配、项目建设成本偏高。业主咨询工程师对可研成果理解困难，加深其对中国的设计理念、技术标准、设备选型、施工工法的不信任感，对后续的商务谈判和项目实施带来很大困扰和不便。

（五）不重视计算过程和基础理论

由于近些年中国基础设施建设的飞速发展，国内部分基层设计人员参与设计的项目众多，工作压力较大，且多借助设计辅助工具、计算软件及标准图集，对相关理论知识和基础计算日渐生疏，对相关技术规范的规定缘由和推导过程无暇深究，致使部分年轻设计师虽然项目经验丰富，也熟悉国内标准规范条款，但不重视计算过程的推导说明，很多情况下知其然却不知其所以然，对规范条款解释不清楚，无法取得海外业主和咨询工程师信任，难以说服外方完全采用中国标准。

（六）可研成果与国际文本惯例不符且呈现方式单调

以目录为例，不同于国内可研报告，国际工程可研报告习惯对插图和图集、表格及缩略语编制单独的目录，方便阅读者精准查找。如工程项目的单项、单位、分部和分项工程及设备系统等均有专属外语名称，且多数外语名称普遍较长，国际工程可研报告中一般会将部分固定专业名词或特定术语缩写为简称，并在缩略语目录中提供索引指南，方便业主和咨询工程师查阅，从而提高工作效率，减少工作量，避免出现阅读困难、理解不清等问题。

另外，多数单位都不太重视参考文献及数据来源标注等问题，影响了可研成果的严谨性。还有部分单位提交的可研报告成果，除了常规的报告文本、图集、PPT等，对项目相关的效果图、视频动画等展示方式不够重视，难以让业主、咨询工程师和社会公众对承包商、项目技术水平和建成后效果形成直观感受，不利于开展项目的对外宣传工作和获取政府及公众的支持。

（七）可研成果及项目人员沟通水平受语言能力制约

国内专业技术人员外语能力普遍偏弱，习惯先完成中文版成果后，再请翻译人员翻译成业主要求的外文版成果。翻译人员受责任心、专业水平、时间要求和提取报酬方法等影响，大多采用中文直译的方式，较少考虑业主和咨询工程师的阅读习惯及专业名词翻译的准确性和一致性，容易造成专业技术和文稿翻译脱节甚至翻译内容前后矛盾的情况，因而翻译质量参差不齐，导致外方业主阅读和理解困难，未能体现应有的技术水准。

此外，可研报告编制过程中需要与业主、政府部门、合作单位等反复沟通、对接、确认，沟通能力至关重要。部分对外工程承包企业商务能力较强但技术水平偏弱，而设计单位项目人员技术水平较高，但在语言及商务等方面能力偏弱，客观上影响了工作效率和质量。

（八）可研经费投入不足

由于国外项目风险大、周期长、变数多、落地难，部分企业在前期追踪项目或投议标阶段倾向于免费或支付少量费用委托设计单位编制可研报告。而可研报告作为决策阶段最重要的依据成果，其研究过程需要耗费大量人力、时间和成本，且国外项目在收集基础资料、现场踏勘、技术对接等方面存在诸多困难。前期经费投入不足，会直接影响设计院的资源投入和重视程度，进而影响可研报告质量。

三、可研成果质量提升相关建议

（一）提升设计理念国际化水平

设计理念直接影响项目的技术标准是否匹配，项目功能需求把握是否准确，进而影响投资规模及运营效益。在编制国际工程项目可研报告时，应重点关注项目需求及现场调查，把项目建设和市场需求相结合；坚持设计以人为本，公共设施的设计以方便社会民众为宗旨；高度重视环境保护，尽可能降低工程项目对环境的影响；科学合理地匹配技术标准，加强计算过程推导，确保数据图表内容丰富详实；重视项目的公众参与性。通过提升设计理念的国际化水平，提高项目可研成果质量，助力项目顺利推进。

（二）准确把握项目重点，全面论证项目可行性

在可研阶段，项目相关方关注点各有侧重，政府重点关注项目的国民经济效益、社会影响和商业模式的可行性，投资者和承包商重点关注项目的盈利能力、建设条件、风险分析、商业架构和融资可行性，金融机构则重点关注项目的盈利能力和偿债能力。在编制可研报告时，除了研究工程和技术重难点外，还应站在业主或者总包商等委托方的角度，重视项目外部建设条件、技术标准、环境保护、商业模式、融资方案及运营管理等方面的论证，注重项目的建设必要性、工程可实施性、环境和社会风险可控性、财务和融资可行性等方面的研究，充分论证项目的整体可行性，避免“重工程轻项目”“就项目谈项目”等现象。

（三）真正树立属地化和国际化思维

在满足中外政府评估和审批程序要求的前提下，从降低成本、防范风险、提高效率的角度出发，技术上充分考虑当地自然与人文条件、既有设施状况及经济发展水平等，确定合理匹配的技术标准和功能需求；工程上结合项目所在国和周边国家的交通运输条件、材料和设备供应状况、人工效能，并根据项目所在地气候、地质地貌、电力及施工用水、征地拆迁等实际情况，编制合理可行的工程方案；商业架构、融资方案及运营管理方面，树立国际化思维，积极与当地及国际上有实力的企业、财团合作，利益共享，风险共担，充分利用当地优势编制科学合理的运营方案。

（四）加大可研投入，加强国际化培训

摒弃以少量投入甚至免费方式获取高质量可研报告的不实际想法，充分认识可研报告的重要性及其投入产出的高性价比，加大可研阶段投入，提高设计咨询单位对可研工作的积极性和重视程度，从根本上保障可研报告成果质量。同时要高度重视国际化人才培养，加强技术人员在语言、商务、沟通等方面的培训及商务和翻译人员在工程技术方面的基础性科普，提高现场调研、技术对接和谈判的效率，提升商务和技术人员的综合能力，为可研报告编制工作提供良好基础。

（五）系统开展国际标准规范研究

受历史、政治、资本、语言等因素影响，目前中国技术标准、规范等国际化程度偏低，除了援外及部分投资和框架类项目外，多数国际工程均采用当地标准或其他国际标准，其设计理念与我国差异很大，且很多国家本身的工程技术标准并不成体系，生搬硬套西方或前苏联标准，客观上不利于我国对外工程承包的发展。建议主管部门、高校、科研单位及企业分工合作，系统研究“一带一路”沿线国家各行业常用国际标准规范，循序渐进地整理并翻译成册，建立可供查询的数据库，提升中国企业参与国际工程项目水平和效率。同时，建议国家主管部门组织将我国优势基建行业技术标准规范翻译成不同外文版本，方便国外业主和咨询工程师更好地理解中国标准，推动中国技术、中国装备、中国建造走出去。建议有实力的设计咨询单位有针对性地开展国内外技术标准的对比研究，加强技术积累，及时为国际工程项目可行性研究工作提供技术支持。

四、结束语

受新冠肺炎疫情持续蔓延和国际局势变化影响，世界经济下滑明显。为促进经济复苏，多国纷纷出台多项基建计划和财政政策。可以预见，未来国际工程市场前景仍将较为乐观。在国际工程市场开发中，可研报告的合理性、科学性将直接影响企业工程项目投资建设决策的成败。因此，必须高度重视可研报告的编制工作，充分把握可研报告的重点和要求，确保成果质量可靠。