基于风控模型的国企廉政风险预控能力提升研究

2022-01-05王伟袁安兵

经营者 2021年20期

王伟，袁安兵

（浙江启明电力集团有限公司，浙江舟山 316000）

国家电网有限公司长期重视反腐倡廉工作，作出了“不敢腐、不能腐、不想腐”的全面部署，出台了一系列措施加强监督检查。电力产业单位作为供电企业的第二梯队，业务分散、线条众多，如何贯彻落实党中央和上级党委关于推进惩防体系建设的决策部署，大力加强惩防体系建设，是摆在单位面前一个亟待解决的问题。文章以浙江启明电力集团有限公司（以下简称“启明集团”）为例，谈谈国企如何通过落实部署、健全监督机制、完善惩防体系提升廉政风险预控能力。

一、纪检监察的现状和难点

近年来，启明集团先后接受上级党委包括常规巡察、专项巡察延伸、内控审计等各类合规性检查20余次，累计发现、整改各类问题300余个。经统计归纳发现，重点问题始终集中在招标采购、工程管理、关联交易等关键领域，影射出产业单位内部在管理和执行层面的不足。

从纪检监督层面分析，造成整改问题层出不穷的原因主要有两方面。一方面，纪检监督工作未能对重点领域和敏感岗位进行有效监管，主要因为单位涵盖的重点领域广、关键环节多，垂直监督管理的现实操作难度较大。另一方面，集团纪检监督人员不足，在岗的纪检监督人员多为行政转型，掌握的专业技能（法律、技经、工程管理）与市场化运作的现实要求不匹配，纪检监督效能未能充分发挥。

廉政风险精准防控模型图

二、基于风险精准防控模型的纪检监察探索

基于审计监督发现的各类问题，按照总公司相关要求，启明集团纪委严格落实反腐倡廉“三严一常”措施，创新思维部署，精心设计出廉政风险精准防控模型，具体见上图。

（一）“三进四类五学”精准教育筑牢廉政风险责任关

启明集团结合专业要求和岗位特性对各级各类员工开展勤政、廉政靶向教育，推进“三进四类五学”精准教育，着力消除部分员工消极情绪，营造良好的政治生态和廉洁文化氛围。“三进”是指廉政责任进班子决策，推进班子廉洁背书；进岗位职责，推进廉政风险点排查全覆盖；进重点工作、重要工程项目，落实工作实践中的廉政防控措施。“四类”是指各级领导干部、班组长（项目经理）、核心岗位人员以及普通群众等四类群体，针对性开展分层、分类廉政教育，筑牢廉政风险关。“五学”是针对“四类”人员开展的五个方面的教育培训，包括政治理论、形势任务、警示案例分析、优秀文化和专业技能，实现党风廉政教育内容全覆盖。“两不变”，即坚持教育主体、教育载体始终不变，集团纪委更加注重发挥“关键少数”的作用，通过会前三分钟、会中重点学、会后集体研讨等形式，开展“随会宣教”，唤醒“关键少数”的责任意识，使其能自觉主动担当领导责任和示范责任。强化岗位风险依旧是基础，持之以恒进岗位，动态分析岗位廉洁风险，并结合现有规章制度完善对应的防控措施，坚守底线，做好防控。盯住关键领域依旧是重点，从责任体系、监督体系、评价保障体系等方面，对小微权力进行全方位的监督和制约，扎牢扎紧不能腐的制度笼子。“两突出”，一是突出重点，把党史教育有机融入正在开展的纪检负责人“四个一”、书记讲党课、廉政教育阵地建设、党建等工作中，在党史学习过程中探索纪律监督、审计监督等各类监督有效贯通的途径；二是突出感知教育，实化警示教育内容，关注小微腐败，深入剖析近年来系统内外查处的典型案例、大型案件，通过内网、新媒体等媒介全面打造网络警示教育平台，以案说法、以案明纪。

（二）打造“三卡三审两分析”精准监督体系

启明集团纪委始终坚持围绕中心、服务大局的政治定位，突出问题导向、目标导向、结果导向，在着力增强监督实效、加强精准执纪、推进“三转”等方面下功夫，结合历年历次巡察共性问题的整改，狠抓两个“责任”，推进双向融入，形成一套融合“5W1E”（Who，When，What，What，Why，Efficiency）的“三卡三审两分析”精准监督体系，充分发挥职能部门监督和纪检专业再监督的职能，通过事前、事中、事后全过程参与，聚焦年度重点工作任务，紧盯重点工作和专项工作开展合规审查。

第一，通过“三卡”落实主体责任和监督责任。三卡即告知卡、督办卡、线索卡。告知卡常态化提醒谁（Who）在什么时候（When）该做什么（What），确保各级领导干部和基层党组织“五有”“七个管好”的有效落地。督办卡在应做未做时下发，聚焦作风建设，就各部门在集团中心工作推进过程中存在的效率（Efficiency）问题及时履行督办职能，狠抓工作，加强管理。线索卡针对关键业绩指标、重点工程项目及巡察发现的问题，使关口前移，开展专业复盘，审问题、查漏洞、补盲点，及时提醒相关部门哪里错了（What），为什么（Why）错了，并督促整改，力争依法合规，经得起各类各级检查。三卡均有闭环功能，实行销号管理（党政签字）。

第二，“三审”明确年度纪检监督工作重点。结合年度重点工作任务，及时明确“三审”项目，如2020年为集团管理提升基础年和内控合规管理年，因此选择关键业绩指标，重点工程项目及巡察发现、整改问题三类作为重点审查项目，监审联动，关口前移，化被动为主动，审问题、查漏洞、补盲点，力争每一项必审内容都依法合规，经得住上级和专业检查。2021年，集团加大处理长期应收账款的力度，纪委及时将三卡内容之一调整为在应收账款催收过程中的履责担当，动态管理中又将碳达峰、碳中和行动纳入监督范畴。

第三，“两分析”全面梳理廉政风险点。针对纪检监督过程中发现的问题，尤其是异动指标，结合“四风”专项整治，集团纪委对内分析履职尽责的效能、效率，梳理明确后，及时解决拖沓、不作为等作风问题；对外分析廉政风险点，抓早抓小，防患于未然。在“两分析”的基础上，及时总结“三卡”管理成果，不定期完善包含所属专业、对应岗位、表现形式、整改措施、适用制度、风险等级等关键要素的风险管理库，并针对不同风险等级，以专项培训、针对性提醒等方式开展代入式廉洁教育，通过身边人、身边事引发共鸣，提升警示质量。

（三）基于廉政风险管理库精准开展专项督导

紧盯廉政风险管理库，按照实事求是、分级分类、及时处置和举一反三原则，结合上级纪委专项整治重点，由集团纪委办牵头，开展“啄木鸟”专项行动，按照深度核查、穿透分析、精准整改、举一反三、形成经验成果“专班工作五步法”，完成专业销号、提升管理水平。同时，在专题专项工作推进期间，以督办形式提级处理发现的问题。如2021年重点通过三举措对物资招标采购开展专项监督管理。一是肃源。对重点工程、年度项目，从立项初期就跟踪参与，联合专业部门，重点审核项目组价是否科学、采购方式选择理由是否充分，从源头确保采购的合理性。二是正风。采用定期、不定期方式对招标现场进行抽检，对存在的习惯性违章事件以线索卡形式限期整改，对相关责任人以通报形式告知项目所在单位。同时，深化“三审”成果应用，动态调整集团“评标专家库”。三是联动。联动审计专业，邀请第三方人员第一时间对年度重点工程、框架服务等项目的招标结果进行复盘审查，及时发现问题、解决问题，排查非必要投诉隐患，增强评标结果的公正性。

（四）建立廉政风险精准监督组织体系和工作机制

为确保该管理方法的实效性、准确性和可靠性能得到精准验证，启明集团强抓落实，明确各级分工，细化责任，全力确保风险预控工作落实到位。同时，建立定期联络、不定期沟通的协同监督工作平台，组建本部和基层两级协同监督联络员队伍，对照廉政风险管理库，以专业化为方向开展专项检查，全面排查廉洁风险点，及时发现管理盲点和内控弱点。

三、精准监督体系的应用实施效果

启明集团通过“三进四类五学”开展分层、分类廉政教育，筑牢廉政风险关，增强规矩规范意识，营造良好的政治生态和廉洁文化氛围；通过“三卡”加强对权力运行各环节的监管，增强监督的有效性，进一步完善监督体系和制度体系；通过“三审两分析”，切实将反腐倡廉建设的要求融入企业管理、嵌入业务流程、落实到重要岗位。取得的初步效果如下。

第一，实现监察全覆盖。针对产业单位日常管理中的发热点、出血点，以“三卡”为引，坚持再监督定位，充分整合集团招投标管理平台、合同管理平台、工程管理平台等信息化管控手段，紧盯关键业绩指标，重点工程项目，巡察发现、整改问题，结合大数据分析、红蓝对抗、协同监督等方式，拓展监督的深度、广度，加大监督的力度，实现专业监察全覆盖。

第二，实现审查全流程。坚持复盘审查，坚持辐射式管理，结合历年历次审计巡察发现的问题，对项目管理中存在的盲点和内控弱点开展全面体检，对项目立项、过程管控、日常审批、分包结算等关键环节、重点节点开展专项监督，同时对重特大工程，引入专业团队进行专项体检，及时治病、防病。

第三，实现廉政风险全排查。针对发现的问题进行穿透式分析，最终落脚于启明集团岗位廉洁风险防控和个性化廉洁教育管理，从制度管理、风险措施、星级评定等关键因素逐项印证，确保风险等级认定合理、防控措施部署得当、内控制度制定完备，经廉洁教育对全体人员进行普惠式宣传，实现人人领会、人人熟知，真正实现岗位风险动态防控。

第四，“三卡”闭环复盘检验。坚持项目化管理，以专业化微巡察模式开展“三卡”管理。启明集团纪委对发现的问题以“三卡”告知，专业部门、基层单位在7日内对问题线索予以核查并形成核查报告，经党政领导（部门为分管领导）核签盖章后上报集团纪委，对核实的问题在1个月内销号整改，并将整改材料报备集团纪委，真正确保问题解决有依据、问题定性准确、整改闭环痕迹完整可追溯。此外，若后续出现违纪违规现象，可按照“一案多查”原则，在追究问题相关人员责任的同时，对管理人员、监督人员进行同步责罚，在一定程度上发挥震慑作用，倒逼基层党政领导全方位承担“两个责任”。