科技创新型企业知识产权管理体系构建

章 刚 张 玮 李 贺 姚 巍 刘 颖 丁建平

(航天长征化学工程股份有限公司 研究发展部，北京101111)

0 引言

随着科技发展，科技创新逐步成为推动社会经济发展、企业成长的关键驱动力，而科技创新型企业作为科技创新的中坚力量，担负科技创新成果向产品、市场和经济效益转化的职责，因此科技创新型企业构建知识产权管理体系显得尤为重要。科技创新型企业知识产权管理体系构建注重研发与知识产权管理相结合，知识产权管理服务于技术研发，知识产权管理引导和帮助技术研发，通过市场调研反馈及时调整研发路线。知识产权实施与转化要紧密结合时刻变化的市场需求，科技创新型企业要熟悉知识产权成果实施与转化方式，从而将知识产权成果转化为市场产品帮助企业获得最大的经济效益。知识产权收益可以作为激励的用于投入新的技术研发和激励创新团队，在企业形成良性循环。在技术研发工作全生命周期进行知识产权风险控制，并联合公司相关部门全方面、多角度规避可能产生的知识产权风险。

科技创新已成为推动社会进步、经济发展、企业成长的关键驱动力。党的十九大报告指出，加强国家创新体系建设，强化战略科技力量。深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。

科技创新型企业作为科技创新的主力军，科技创新技术及成果转化是其核心竞争力。当前，科技知识资源在全球范围内流通，企业间知识产权竞争越发激烈，因此科技创新型企业构建知识产权管理体系显得尤为迫切。一方面，知识产权管理可有效保护科技创新型企业的创新成果和经济效益，对于企业的发展十分关键；另一方面，知识产权管理工作可以为知识产权持有者及创新成果提供应有的保护，以此促进企业战略的实施。

本文以科技创新型企业为例，分析其知识产权管理体系构建的特点。因此在科技创新型企业内部构建知识产权管理体系，发挥知识产权资产的动态价值显得尤为迫切[1]。同时，从知识产权管理与科技创新的关系、创新成果转化和知识产权风险管控等分析科技创新型企业知识产权管理体系建设的特点。

1 研发与知识产权管理紧密结合

企业知识产权管理体系是一个多环节、多层次的管理体系，需要研发与知识产权管理有机结合。科技创新是知识产权管理的出发点和根本目的，知识产权管理体系建设则是自主创新进行的基础与动力。技术研发与知识产权管理之间是互动的效应，技术研发是知识产权产生的源泉，知识产权管理贯穿于技术研发全过程，技术研发与知识产权管理之间是一种互动关系。技术研发是知识产权管理的重要环节，知识产权管理围绕技术研发全面统筹；同时知识产权管理在研发工作的各个阶段发挥作用。

1.1 技术研发是知识产权管理的重要环节

技术研发与知识产权管理工作密不可分，是知识产权管理过程的关键环节。从知识管理的角度来看，企业通过技术研发和知识产权管理将难以用法律机制保证收益的隐性知识明示化，最终以显性知识的方式实现向战略性资产的转化，并且实现研发成果的最大化收益[2]。

知识产权管理体系服务于科技创新，在技术创新开始前，协同公司部门合理搭建创新平台，积极组建高水平的创新团队，结合企业的自身情况制定自主创新工作规划，从技术经济领域分析竞争对手实力和预测产品市场，为科技创新工作打好基础的同时提供导向性。研发出创新成果后，合理运用知识产权战略，通过知识产权的单独使用或与企业其它资源联合使用实施转化，从而实现企业利益的最大化。技术研发结束后应对创新团队采取适当的激励，对在知识产权领域作出重大贡献的核心创新人员予以重奖[3]。

1.2 知识产权管理在技术研发各个阶段发挥作用

知识产权管理在技术研发工作的各阶段发挥重要作用，技术研发的过程往往具有连续性，研发周期从几个月到几年不等，在技术研发周期内进行全面的知识产权管理十分关键。科技创新型企业在使用知识产权成果时创造价值与效益，同时在创新过程中不断积累知识与经验，为知识产权管理和技术创新进一步打下坚实的基础。

在研发选题阶段，知识产权管理通过检索报告的形式，帮助研发人员分析相关领域的创新热点，分析创新项目是否具有独创性与先进性，为科学制定研发路线提供依据。技术研发过程中，要关注竞争企业相关领域可能产生的知识产权成果，同时结合最新市场信息及知识产权成果评价项目的合理性。通过采集和分析最新信息及时调整研发工作计划，力求知识产权风险最小化。在研发成果转化阶段，知识产权管理工作的重心主要是对知识产权成果保护与转化，一方面从制度层面和组织人员等方面严格把控知识产权成果的共享范围；另一方面科学规划专利申请布局，力求全面的同时又突出重点[4]。

2 重视成果转化

2.1 密切关注市场需求

市场需求是企业发展的关键导向也是技术研发的主要目标，从市场缺口和用户需求出发，组织技术研发工作最为有效。科技创新型企业应充分发挥知识密集的优势，通过技术研发积极补充市场缺位的产品，提升企业产品及服务水平，最终使企业创新能力能够充分转化为产品优势与企业效益，在激烈的市场竞争中占据主动。然而市场需求是动态变化的，这就需要及时把握市场动向，根据市场实际情况对企业的研发路线和知识产权管理策略及时调整[5]。从技术研发角度来说，及时掌握变化的市场需求，有目的调整研发工作内容与方向，为知识产权转化打下良好基础。从过程管理角度来说，在尊重企业发展和市场规律的基础上，可以根据企业发展对企业知识产权管理进行时间段上的划分，实现企业在不同的发展阶段都能对企业知识产权进行有效的管理。

2.2 充分熟悉知识产权转化的市场运作模式

运用企业现有知识产权为企业谋求更大收益，增强企业的市场竞争力是知识产权管理的最终目标。科技创新型企业知识产权管理应在了解各种知识产权制度利弊的基础上选择对企业最为有利的方式，形成全方位、多角度的管理机制，进行分层交叉管理，充分利用不同知识产权的优势，使企业的利益达到最大化。专利实施许可和转让是知识产权市场化的主要方式，特别是科技创新型企业，及时广泛的传播和应用技术创新产品对企业强占市场先机，获得更多的效益和更大的竞争优势至关重要。明确知识产权实施许可的权力范围，在充分尊重被许可方使用和经营自由的同时，与被许可方约定专利使用限制，区域限制和排他性限制等方式可以有效的规避知识产权实施许可过程中的风险保证企业利益。适时进行知识产权转让，快速的将无形资产转化为企业现金流，适当时可将知识产权投资入股，将转让费转化为股权收益，实现出资价值。另外科技创新型企业也可以通过知识产权许可回方式融资，充分利用知识产权资源增加资产流动性，同时不影响其对该知识产权的继续使用[6]。

2.3 知识产权收益在企业的良性反馈

知识产权收益是技术研发成果转化的结果，在帮助企业发展的同时应将这部分收益以合适的比例再次投入到技术研发工作中，用以改善研发条件、培养研发人员、购买研发设备和提升研发人员待遇等方面，从而实现知识产权收益在企业的良性反馈。一方面将知识产权收益投入到企业研发成本中，进一步为技术研发工作提供更充足的资金支持；另一方面对于核心发明人和发明团队，要结合其知识产权成果转化情况进行有效激励[7]。对于已产生知识产权成果，但由于其他原因没能及时促成实施与转化的，同样应及时激励，该部分支出可计入研发成本。

3 知识产权管理风险防范

在技术研发开始前可通过知识产权检索的方式避免与现有知识产权产生冲突；在研发过程中及时进行知识产权检索并结合市场分析技术研发成果，适时调整研发路线以规避可能存在的知识产权风险；知识产权成果研发成功后，通过合适的方式及时进行成果转化并对创新团队有效激励。

技术创新型企业知识产权管理风险防范应由研发部门牵头，人力资源部、实施与转化部门、法务与信息披露等多部门联合进行知识产权管理风险防范[8]。人是创新的主体，创新人员管理是知识产权风险防范根本，对于新员工，要充分掌握其知识产权背景并明确划分，避免因知识产权交错而产生的风险；对参与技术创新工作的人员，要定期进行知识产权风险管理培训；对离职员工，应签订知识产权保密协定并及时进行知识产权分割。另外对参与研发的核心人员，应提前签署离职排他性协议，包括但不限于商业秘密保密协议、职务技术成果归属、竞业禁止协议等以此规避由员工在公司间流动而产生的知识产权风险[9]。

实施与转化方面，企业在专利专有产品在制造、采购与销售过程中应与参与方签订知识产权保护协议，约定对方知识产权使用权限和保护义务，对采购的中间产品需进行知识产权独立性调查，规避在实施转化过程中可能产生的风险。法务部门应协助研发管理部门共同提出知识产权保护风险防范条款，从司法层面进一步规避风险。及时披露信息可以为企业赢得更高的市场关注，但信息披露的时间和内容应结合实际情况适度发布，以避免因过度披露而产生风险。

4 结语

知识产权管理能力是科技创新型企业核心竞争力的重点组成部分，能力与水平的高低对能否提高企业的经济效益具有直接影响。技术研发工作与知识产权管理紧密结合的同时，知识产权管理作用于研发工作全周期并合理调整。技术创新成果在实施转化阶段，充分利用和熟悉专利实施许可和转让的模式，为企业创造更高效益的同时，让知识产权收益在企业形成良性反馈，保障企业在知识产权上的合理投入的同时对研发团队进行激励。同时加强企业知识产权管理人才的培养，联合相关部门联合对企业知识产权的运营和风险控制进行战略定位，不断完善内部知识产权制度，从而建立高效的知识产权管理体制，才能增强科技创新型企业的研发实力，不断提高企业的市场竞争力。随着科技进步，企业知识产权管理体系建设面临新挑战，科技创新型企业需利用知识产权管理赢得更大的市场竞争优势。