延边州高新技术企业创新发展能力分析研究<br/>——基于高新技术企业专利分析

延边州高新技术企业创新发展能力分析研究
——基于高新技术企业专利分析

2021-11-23朴银姬高松子

中国管理信息化 2021年15期

高斌，朴银姬，高松子，秦伟，金华

（延边朝鲜族自治州知识产权保护中心，吉林延吉 133000）

0 引言

高新技术企业是知识密集、技术密集的经济实体，是实现创新发展的先导，是社会知识创新、技术创新的中坚力量。而知识产权是衡量企业创新能力的一个重要指标，从一定程度上反映地区科技经济社会发展的竞争能力，也是高新技术企业认定的重要标准。为了全面客观科学地掌握延边州高新技术企业专利状况，从专利视角挖掘延边州高新技术企业创新发展能力，笔者对延边州高新技术企业专利情况进行了系统分析研究。

1 延边州高新技术企业基本情况

截至2019 年底，延边州有高新技术企业53 家，其中，规模以上企业21 家。从领域分布看，电子信息领域企业20 家、生物与新医药领域企业13 家、先进制造与自动化技术领域企业8家、新材料领域企业5 家、新能源与节能领域4 家、资源与环境领域3 家，分别占比37.74%、24.53%、15.09%、9.43%、7.55%和5.66%；从地区分布看，延吉市33 家，其中延吉高新区26 家，敦化市、龙井市各5 家，珲春市、安图县各3 家，和龙市2 家，图们市、汪清县各1 家。

2 延边州高新技术企业专利基本情况

2.1 专利申请情况

截至2019 年底，延边州高新技术企业中，申请过专利的企业27 家，占比50.94%，专利申请量433 件。按专利类型分，发明专利232 件，实用新型专利126 件，外观设计专利75 件；按领域分，生物与新医药领域13 家252 件，先进制造与自动化领域5 家97 件，新材料领域4 家63 件，新能源与节能领域2 家14 件，资源与环境领域3 家7 件，电子信息领域无专利申请；按地区分，敦化市5 家215 件，延吉市12 家153 件（其中延吉高新区5 家78 件），其他六个县（市）合计10 家65 件。

2.2 专利授权情况

截至2019 年底，延边州高新技术企业中，获得专利授权企业24 家，占比45.28%，专利授权量319 件。按专利类型分，发明专利139 件，实用新型专利105 件，外观设计专利75 件；按领域分，生物与新医药领域11 家181 件；先进制造与自动化领域5 家81 件，新材料领域4 家41 件，新能源与节能领域2 家12 件，资源与环境领域2 家4 件，电子信息领域无专利授权；按地区分，敦化市5 家161 件，延吉市12 家126 件（其中延吉高新区5 家63 件）；其他六个县（市）合计7 家32 件。

2.3 有效专利情况

截至2019 年底，延边州高新技术企业中，拥有有效专利企业25 家，占比47.17%，有效专利量291 件。按专利类型分，有效发明专利158 件，有效实用新型专利103 件，有效外观设计专利30 件；按领域分，生物与新医药领域10 家160 件，先进制造与自动化领域6 家57 件，新材料领域4 家54 件，新能源与节能领域2 家11 件，资源与环境领域3 家9 件，电子信息领域无有效专利；按地区分，敦化市5 家132 件，延吉市13 家119 件（其中延吉高新区6 家65 件），其他六个县（市）合计7 家40 件。

2.4 PCT 国际申请情况

截至2019 年底，延边州高新技术企业中，PCT 国际申请企业2 家，占比3.77%，PCT 国际申请量26 件。

2.5 专利运营情况

截至2019 年底，延边州高新技术企业中，发生专利出让的企业4 家，占比7.55%，专利出让量6 件；发生专利受让的企业15 家，占比28.30%，专利受让量62 件。

3 延边州高新技术企业创新主要特点

3.1 高新技术企业创新综合实力较强，显现出在全州创新发展中的“主力军”作用

专利是创新活动中最重要产出成果之一，特别是发明专利更能集中体现较高层次的创新成果。延边州高新技术企业数占全州非个体工商企业数的0.13%，但其专利申请量占全州申请总量的4.52%，占全州企业申请法人总量22.84%；专利授权量分别占全州和全州企业专利授权总量的5.14%和21.15%；有效专利量分别占全州和全州企业有效专利总量的19.57%和37.99%，其中有效发明专利量分别占全州和全州企业有效发明专利量的40.41%和63.97%。表明延边州高新技术企业具有较强的创新活力、创新实力和竞争力，在全州创新发展中具有主导作用，是“企业创新主体”中的主体。

3.2 高新技术企业创新成果“含金量”较高，显现出在全州提质增效创新发展中的推动作用

延边州高新技术企业专利成果以发明专利居多，发明专利申请量占高新技术企业专利申请总量的53.58%，分别高出全州和全州企业相应平均水平30.26 个百分点和18.51 个百分点；发明专利授权量占高新技术企业专利授权总量的43.57%，分别高出全州和全州企业相应平均水平28.12 个百分点和25.21 个百分点；发明专利授权率为59.91%，分别高出全州和全州企业相应平均水平16.96 个百分点和18.26 个百分点。表明延边州高新技术企业创新结构更加优化，高层次创新活动更具活力，高技术含量创新实力较强，具备较强的核心技术储备能力和竞争力。

3.3 高新技术企业创新活力和实力不断壮大，显现出良好的发展潜力和在全州创新发展中的“冲锋队”作用

延边州高新技术企业自1993 年出现第1 件专利申请以来，专利活动不断增加，特别是2011 年至2019 年，高新技术企业专利申请量累计320 件，年均增长率28.65%，高出同期全州平均水平18.37 个百分点；专利授权量245 件，年均增长率为9.83%，高出同期全州平均水平6.6 个百分点，表明延边州高新技术企业知识产权保护意识、知识产权创造积极性和创新活跃度不断增强，创新成果质量和水平不断提高，且增势迅猛，呈现出持续创新潜力以及对全州创新发展的带动作用。

3.4 高新技术企业创新活动不同领域各具特点，生物与新医药领域显现突出的领先优势

从各领域总体情况看，延边州高新技术企业涉及国家重点支持的6 个领域，按专利发展现状可分为四类。第一类，生物与新医药领域。该领域有专利申请、获得专利授权、拥有有效专利的企业占全州高新技术企业相应总数的比重分别超过40%；专利申请量、专利授权量、有效专利量占高新技术企业相应总量的比重分别超过55%，有效发明专利量占高新技术企业有效发明专利量的78%；平均每个企业专利申请量、专利授权量、有效专利量共12 件以上，专利各项指标位居各领域首位，企业创新活跃度高，创新成果产出量大，创新活力和实力全面突出。第二类，先进制造与自动化领域和新材料领域。该两个领域有专利申请、获得专利授权、拥有有效专利的企业数分别占高新技术企业相应总量的10%至25%；专利申请量、授权量和有效专利量分别占高新技术企业相应总量的12%至26%；平均每个企业专利申请量、授权量和有效专利量总计7 件至13件；专利各项指标分别位居各领域第2 位和第3 位，显示出较强的创新活力和创新实力。第三类，新能源与节能领域和资源与环境领域。该两个领域有专利申请、获得专利授权、拥有有效专利的企业数分别占高新技术企业相应总量的7%至12%，专利申请量、授权量和有效专利量占高新技术企业相应总量的比重不足4%；平均每个企业专利申请量、授权量和有效专利量小于4 件；各项专利指标分别位居各领域第4 位和第5 位，显示出创新活力不足，创新实力较弱。第四类，电子信息领域。该领域高新技术企业处于“零专利”状态，在专利创造、保护和运用方面显现“盲区”。

从专利类型看，生物与新医药领域专利活动以发明专利为主，其发明专利申请量和发明专利授权量占本领域专利申请总量和专利授权总量的比重分别为70.24%和59.67%，显示出侧重高技术含量创新、以及重视对高层次创新成果的积累，追求长期保护核心技术、长期垄断产品市场的竞争战略特征；而其他五个领域的专利活动以实用新型专利为主，特别是新能源与节能领域的实用新型专利申请量和授权量占本领域专利申请总量和专利授权总量的比重分别高达85.71%和91.67%，显现出显著的以产品结构创新为主的行业特点，以及追求以“短、快”为主的专利保护策略，快速顺应市场变化的竞争战略特征。

3.5 各地区高新技术创新发展各有侧重，敦化市专利创新优势突出

延边州高新技术企业专利申请量、授权量和有效专利量主要集中在敦化市。敦化市专利申请量、专利授权量、有效专利量分别占全州高新技术企业专利相应总量的49.65%、50.47%和45.36%；平均每家企业发明专利申请量、发明专利授权量和有效发明专利量分别达到32.8 件、22.4 件和23.4 件；专利申请量、专利授权量、有效专利量在10 件以上的高新技术企业中，敦化市占比大于42%；专利申请量、授权量、有效专利量、有效发明专利排名前6 位的高新技术企业中，敦化市占66.67%。表明延边州高新技术企业专利活动、尤其是高技术含量创新活动及创新领军企业主要集中在敦化市，其创新活动不仅活跃，而且质量高、实力强。从专利类型看，敦化市和延吉市的特点比较突出。敦化市专利活动以发明专利居多，发明专利申请量、发明专利授权量、有效发明专利量分别占本地三种类型专利相应总量的76.28%、69.56%和88.64%；而延吉市则以实用新型专利居多，其实用新型专利申请量、授权量和实用新型专利有效量分别占本地三种类型专利相应总量的54.90%、57.14%和67.22%。

3.6 规模以上高新技术企业创新优势突出，显现出在创新发展中的主导作用

延边州有专利活动的高新技术企业中，规模以上企业数占50%以上，其专利申请量、授权量和有效专利量占高新技术企业相应总量的比重分别为80%、78%和74%，其中，发明专利申请量、授权量和有效发明专利量的占高新技术企业相应总量的比重分别为90%、92%和88%；其企业平均专利申请量、授权量、有效专利量和有效发明专利量是规模以下企业相应平均值的3 倍以上。专利申请量、授权量和有效专利量总计10 件以上的高新技术企业中，规模以上企业占73%以上，有专利技术输出活动、PCT 国际申请的企业均为规模以上企业。表明规模以上企业知识产权保护意识更高，创新活力和实力以及创新成果转化、应用和推广能力更强，拥有更多的核心技术储备。

3.7 高新技术企业专利运营意识和能力不断增强，技术引进力度大于技术输出

延边州高新技术企业中，发生专利出让的企业占7.55%，平均每家高新技术企业专利出让量0.11 件。专利出让量中，生物与新医药领域高新技术企业占50%，先进制造与自动化领域企业占33.33%，新材料领域企业占16.67%，且均为规模以上企业。表明，延边州生物与新医药领域、先进制造与自动化领域和新材料领域规模以上高新技术企业的技术合作力度、专利成果转化和应用能力相对较强。延边州高新技术企业中，发生专利受让的企业占28.30%，平均每家高新技术企业专利受让量1.17 件。专利受让量中，生物与新医药领域企业占48.39%，其后依次是新材料领域、先进制造与自动化领域和资源与环境领域，分别占22.58%、19.35%和9.68%。其中，生物与新医药领域、资源与环境领域专利受让以发明专利为主，新材料领域、先进制造与自动化领域以实用新型专利为主。表明，各领域高新技术企业根据各自特点和需求所采取的技术引进策略有所不同，生物与新医药领域和资源与环境领域引进技术以高技术含量、长时间垄断市场为目标，而新材料领域和先进制造与自动化领域引进技术则以短期保护、快速占领市场为目标。

3.8 高新技术企业创新技术热点相对集中，有机化学技术创新活动最活跃，医学卫生技术创新质量最高

按IPC 大类看，延边州高新技术企业专利申请量位居前5位的技术领域依次是C07、A61、C12、B65 和G01，表明高新技术企业在有机化学方面的技术创新活动最为活跃，其后依次为医学、卫生学技术领域，生物化学、微生物学技术领域，输送、包装、贮存领域，测量、测试技术领域。专利授权量和有效专利量位居前3 位的技术领域依次是A61 技术领域、C07 技术领域和B65 技术领域，表明延边州高新技术企业医学、卫生学技术领域的创新成果质量最高，应用价值和竞争力最强，其后依次是有机化学技术领域，输送、包装、贮存技术领域。

3.9 高新技术企业有PCT 国际申请，相关活动特点突出

与国内专利活动相比，延边州有PCT 国际申请的高新技术企业特点更为突出。一是有PCT 国家申请活动的企业总量小，只有2 家，占高新技术企业总量的3.77%；二是PCT 国际申请活动高度集中在2014 年，当年的PCT 国际申请量占PCT 国际申请总量的42.31%，显示出这一时期高新技术企业占领国际市场的强烈需求；三是PCT 国际申请量涉及的技术领域集中在生物化学、微生物学技术领域、有机化学技术领域和木材加工或保存技术领域，表明延边州高新技术企业在上述技术领域具备较强的国际竞争实力。

4 存在的主要问题

根据数据统计和特点分析，延边州高新技术企业为延边州创新发展提供了巨大支撑，但是也存在比较突出的问题。

4.1 无专利活动高新技术企业大量存在，专利“盲区”现象依然突出

截至2019 年，延边州高新技术企业中，无专利申请、专利授权、有效专利的企业分别占49%、55%和53%；尤其没有发明专利申请、发明专利授权、有效发明专利的企业分别占60.38%、75.47%和66.04%。表明延边州多数高新技术企业缺少创新活力，创新实力薄弱，知识产权在企业创新发展中的作用未得到充分体现。

4.2 高新技术企业创新成果集中在少数企业，企业间创新实力存在差距

第一，从专利活动看，延边州高新技术企业中，专利申请量和授权量10 件以上企业分别以22.64%和18.87%的企业数量比重占得84.06%和81.19%的专利申请量和授权量，其平均每家企业专利申请量和授权量分别是10 件以下企业相应平均水平的6 倍以上；尤其是发明专利申请量和授权量10 件以上的企业分别以11.32%和7.55%的企业数量比重占得80.17%和76.26%的发明专利申请量和授权量，其平均每家企业发明专利申请量和授权量分别是发明专利申请量和授权量10 件以下企业平均水平的10.1 倍和6.04 倍。第二，从综合竞争力看，有效专利量和有效发明专利量10 件以上的企业分别以20.75%和5.66%的企业数量比重拥有80.76%和66.46%的有效专利量和有效发明专利量，其平均每家企业有效专利量和有效发明专利量分别是10 件以下企业相应平均水平的5.34 倍和9.92 倍。表明，延边州高新技术企业的大部分创新成果出自少数企业，并且少数企业拥有绝大多数具备自主知识产权的创新成果，企业间创新活力、创新水平差距较大，尤其是发明专利申请、授权两极分化严重，大多数企业缺少高技术含量创新能力。

4.3 中小高新技术企业创新综合实力较弱，其高新技术企业生力军作用有待提升

延边州高新技术企业中，规模以下中小企业占比60.38%，但是，其专利申请量、授权量和有效专利量占高新技术企业相应总量的比重均不足30%；发明专利申请量、授权量和有效发明专利量占高新技术企业相应总量的比重不足12%。究其原因，大部分中小高新技术企业发展时间不长，处于成长初期，在资本、人才、知识产权创造能力等方面与大型企业之间存在差距。在企业管理中，大部分中小企业忽视知识产权的运营，更少有中小企业将知识产权的管理上升至企业发展的战略高度，反映出创新发展中的薄弱环节。

4.4 高新技术企业获取新技术的渠道和方式欠多样化，缺少产学研合作创新

从延边州高新技术企业专利活动看，企业独立申请专利量293 件，占68%，与省外同行企业合作申请专利140 件，占32%；通过专利权受让引进的技术62 件。可见延边州高新技术企业主要依靠自主研发获取新技术，产学研合作研发和引进技术量不多。这一方面反映高新技术企业具有较强的自主创新意识和能力，但是另一方面也反映出高新技术企业创新活动相对保守。提高自主创新能力是企业的目标，但是自主研发所需的时间周期相对较长，对企业自身技术人员的要求较高，因此，在发展初期，由于日益旺盛和多样化的技术创新需求，企业、尤其是中小企业将创新资源与专利的获得局限于企业内部，而忽视挖掘和整合外部资源的能力，必定会影响企业竞争力。

4.5 延吉高新区高新技术企业的专利活动缺乏活力，其创新示范引领作用未得到体现

延吉高新区高新技术企业数占全州高新技术总数的49.06%，是全州高新技术企业最集中的区域。但是，其专利申请量、授权量、有效专利量分别占全州高新技术企业专利相应总量的18.1%、19.75%和22.34%；发明专利申请量、发明专利授权量、有效发明专利量分别占全州高新技术企业发明专利相应总量的12.07%、11.51%和9.49%。专利申请量、专利授权量、有效专利量10 件以上高新技术企业中，延吉高新区分别占16.67%、20.00%和18.18%，并且区内只有19.23%的企业申请专利和获得专利授权，23.08%的企业拥有有效专利。延吉高新区专利意识及能力仍亟待提高。

4.6 电子信息领域高新技术企业专利出现空白，影响企业整体发展能力和竞争力

延边州高新技术企业涉及的6 个领域中，电子信息领域的大部分企业主营业务以软件开发为主，属于智力型企业。目前，我国软件企业的知识产权保护以软件著作权为主，忽视专利保护。事实上，软件企业采取软件著作权与专利相结合的知识产权形式，才能更好地保护创新成果，提升竞争力。

5 几点建议

5.1 正确认识知识产权作用，提升高新技术企业知识产权意识

要进一步增强知识产权意识，加强知识产权工作力度，充分发挥知识产权对企业创新发展的促进作用，确保高新技术企业可持续发展。

5.2 培育高新技术企业创新能力和水平

推动企业知识产权提质增效，推动高新技术企业创新能力和水平上一台阶。加强高新技术企业知识产权人才队伍建设与培养，形成一支有法律基础、有管理经验、具备知识产权实务能力的知识产权工作队伍。加强知识产权战略布局，挖掘、开发专利资源，在产品研发和消费进程中做好专利布局。加强知识产权合作机制，有目的、有选择地与外部知识产权主体进行合作，实现成效最大化。同时，积累和消化吸取新的知识和经验，逐步实现创新重心由“以外为主”到“以内为主”的转移。

5.3 提升知识产权服务水平

加强中介机构发展，给予知识产权服务机构政策扶持，支持服务机构培育和引进高端人才，拓宽服务渠道。加强知识产权投融资综合服务，促进知识产权成果转化实施，推进专利保险业务，提升高新技术企业专利运营成效。加强专利预警、专利导航服务，提高研发起点，提升研发质量。

5.4 优化专利创新发展环境，推进政策体系建设

大力推进知识产权政策体系建设，推动各级政府部门在制定各项政策时与知识产权政策衔接。加大财政支持力度，建立涵盖知识产权全链条的专项扶持政策，加大对高新技术企业高含金量创新活动的扶持力度。加强高效的高新技术企业反馈机制，提高政策的针对性和精准性。定期开展企业知识产权成果分析，科学客观评价企业发展状况。加强行政部门协同，政府相关行政部门加强合作，形成协调创新引导机制。