深圳前海蛇口自贸区发展经验对大连自贸区建设的启示研究

王才举 周 瑜

(大连财经学院 经济学院，辽宁 大连 116622)

一、深圳前海蛇口自贸区与大连自贸区发展情况

（一）深圳前海蛇口自贸区发展情况

2014 年12 月，国务院通过设立中国(广东)自由贸易试验区，其涵盖以下三个片区：广州南沙新区片区、深圳前海蛇口片区、珠海横琴新区片区。2015 年4月27 日，深圳前海蛇口自贸区在深圳前海正式挂牌。

深圳前海蛇口自贸区成立6 年以来在经济上飞速发展，区内企业产业增加值2015 年为1019 亿元，2019年为2566.65 亿元，增长1.5 倍多，税收业务收入从174 亿元持续增长至525 亿元。该地区有9200 多家海关注册企业，尤其是前海湾保税港区内的企业，进出口总值从2015 年的386.4 亿元增长到2019 年的1285.5 亿元，增长2.32 倍。据海关统计，2020 年深圳前海蛇口自贸区进出口总值达到1.2 万亿元，同比增长38%。其中，前海综合保税区进出口额达到1950.7 亿元，增长了43.5%。

（二）大连自贸区的发展情况

中国（辽宁）自由贸易试验区是国务院设立的第三批七个自贸区之一。涵盖大连片区、沈阳片区、营口片区三个地区。2017 年4 月10 日，辽宁自贸区大连片区在国家级经济新区——大连金普新区举行挂牌仪式。大连自贸区是辽宁自贸试验区中的主要片区。它是引领中国东北进行全面发展振兴的重要增长极，是面向东北亚开放合作的平台，是"一带一路"节点和国际联运的重要交通枢纽。在未来的发展上大连片区将会着重发展中国港口物流，金融商贸等行业，目的是打造国际金融中心和国际物流信息中心，大连自贸区的建设目标是成为东北亚国际物流、国际航运和国际贸易中心，科技创新、创业和风险投资中心，区域金融中心和现代产业集聚中心。

深圳前海蛇口自贸区是国家较早成立且发展良好的自贸区，其探索出的中国发展对外经济的新路径新模式，在一定程度上，这是一种可复制、可推广的经验。大连自贸区作为第三批成立的自贸试验区之一，可以通过借鉴深圳前海蛇口自贸区在发展中所积累的成功经验，大力发展自贸区内经济，同时带动周边地区、甚至整个东北地区的经济发展。

二、深圳前海蛇口自贸区的主要经验

自挂牌以来，深圳前海蛇口自贸区以制度创新为核心，在投资便利化、贸易便利化、金融创新、事中事后监管、法治创新、体制机制创新等方面实现跨越式发展。

（一）投资便利化领域

把企业财务软件和申报纳税平台对接起来，实现“一键申报”；推出智慧VR 办税服务厅，优化我国税收服务；构建“大服务”模式，依申请事项办税业务可以全部在前台完成；建立纳税信用评价体系，多方数据核对治税；构建“智能化技术咨询、全智能导税、一口办工程”服务体系；办税服务厅采用智能叫号系统；研究推进商事登记多证合一，创新“一门式”服务平台，打造外商直接投资“一口受理”升级版。

（二）中国贸易便利化领域

创新中国香港籍船舶证书代签制度，政策支持同船同时承载内贸和外贸集装箱货物，支持国内采购物质供给游轮，推出“保税贸易+邮轮物资供应”监管模式。建设“离港空运服务中心”，出口货物可在自贸区内完成全部出口业务流程，货物运抵香港、广州、深圳机场后可直接“登机”。推进“保税+社区新零售”模式，将跨境电商与社区实体店相结合，助推消费升级。此外还有 “先放行后改单作业”、“互联网+网上稽核查”等自贸区创新举措。

（三）金融创新领域

开展融资租赁资产跨境转让人民币结算业务；平行基金助力跨境并购；采用反欺诈GPS 渔网、机器学习应用和企业级零售反欺诈统一管理平台，防范和降低欺诈案件发生；运营商与金融机构跨界合作推出“新能源”预授信模式，作为传统信用评估体系的有效补充；保险方面建立互联网保险大数据风控平台，利用互助保险优势缓解小微货代企业融资困境，创新“信托+保险”消费模式；建立金融专有云大数据运营平台；扶持中小企业方面，自贸区推出线上小微金融业务、创建小额分散型中小企业应收账款融资模式和基于经营预测分析的中小企业纯信用融资模式。

（四）事中事后监管领域

首先提出企业信用画像，探索前海企业信用分类监管机制，依靠大数据，加强信用体系建设。前海蛇口自贸区创建的“以信用为核心的跨部门协同监管平台”入选商务部第三批31 个“最佳实践案例”。

（五）法治创新领域

深圳前海蛇口自贸区在相关法治建设方面也取得了不错的成绩。在立法方面，实行三管齐下的基本立法，包括产业规定与配套规定。多元争议解决机制方面，深圳市也开展的较早，率先探索涉港澳台和外国产品适用机制，设立自贸区仲裁联盟。对司法辅助事务集约化管理机制进行深入改革，制定标准规范解决跨境电子商务在线纠纷，构建线上多元法律服务机制，推出跨境公证法律服务，推进律师调解试点工作，创新"一带一路"大战略下混业经营法律服务模式。

（六）体制机制创新领域

对标世界银行和全国标准推进综合营商环境改革，建立政府信息公开平台,2019 年、2020 年，深圳市前海管理局年连续两年发布年度政府信息公开工作报告，发布城区级别停车管理领域工作指引，体现品质人文关怀，打造大规模“建设者之家”。

三、大连自贸区自身的优势和创新发展态势

（一）大连自贸区自身优势

1.地理位置优势

大连位于世界三大经济区域之一的东北亚的中心位置，是港口城市，临近韩国、日本，贸易条件十分便利。大连港是我国东北地区集装箱中转运输最重要的港口，集装箱吞吐量占东北地区港口的97%。同时哈大铁路连接东北地区发达的铁路网，沈大高速连接东北地区的国家公路网，大连烟台海底隧道已通过国务院批复即将建设，大连金州湾国际机场正在建设中，这些都将使得大连交通十分便利。交通便利会促进大连自贸区快速发展。

2.政策优势

辽宁自贸区的大连片区，不仅享有全面振兴东北老工业基地的政策和其他的自由贸易实验区制度创新政策，还享有辽宁省委省政府对大连市提供的建设东北亚国际物流中心、航运中心、国际金融中心和现代产业基地的政策。

（二）大连自贸区创新发展态势

积极进行金融领域创新改革。大连银监局不断完善市场准入流程，取消部分金融审批项目，出台一系列政策支持自贸试验区金融业发展。大连保监局支持保险资金和保险机构为自贸区建设服务，取消自贸区内保险分支机构高管任职资格事前审批。大连市外汇分局推出促进跨境电商贸易和融资便利的相关改革举措，工行自贸区支行启动跨境人民币试点工作。虽然在自贸区挂牌成立之后，区内金融发展创新能力有所提升，但是由于自贸区成立时间短，加上金融基础比较薄弱，自贸区内跨境人民币使用、外汇管理体制以及利率市场化等创新性金融服务环境还是不够完善。

四、深圳前海蛇口自贸区对大连自贸区的启示

促进大连自贸区的创新性发展，不但要减少风险的发生还要持续进行制度创新。要积极学习深圳前海蛇口自贸区在发展过程中积累的经验，积极探索建立服务实体经济、便于贸易和投资的体系和制度。

（一）投资便利化领域

借鉴前海蛇口自贸区的办税模式，使纳税过程更加智能化、人性化，还可建立 “一门式”政务服务平台，实现一门公章对外，多项审批事项一口受理。在外商管理制度方面，学习前海蛇口自贸区，尽量压缩外商注册时间。加快政府职能转变，不断优化营商环境，推动自贸区治理体系和治理能力现代化，建立市场化、法治化、国际化营商环境。关注市场和企业需求，进一步推进简政放权。不断深化商事制度改革，早日建立起与国际通行规则相衔接的投资管理制度。

（二）贸易便利化领域

借鉴前海蛇口自贸区的做法，在跨境电子商务方面，实现跨境电商保税进口和保税出口，电商进出口多种贸易方式和企业普通出口业务全部流程可在自贸区内完成。引进前海蛇口自贸区 “保税+社区新零售”销售模式，发挥社区实体店的优势，促进消费。对于“先放行后改单作业”“互联网+网上稽核查”等新举措，研究它们在大连自贸区的可行性，自身不断探索研究新的贸易便利化措施，注重新技术如5G、区块链等的应用。

（三）金融创新领域

1.扩大人民币离岸使用

支持自贸区企业进行跨境人民币投资，批准自贸区企业利用海外市场人民币资金，扩大人民币跨境使用。例如，深圳前海蛇口自贸区开通跨境人民币贷款业务，可跨境双向发行债券。探索建立支持大连自贸区内企业投资“一带一路”国家重点项目或者取得境外人民币项目贷款等业务发展的扶持制度和奖励机制。

2.鼓励期货市场创新发展

利用好大连商品交易所发展优势，鼓励期货新品种和新金融工具的研发，对标于国际，朝着国际的标准去发展。

3.深化外汇管理体制改革

将片区内国际公司外汇资金集中管理运行，同时放宽准入条件，创新建立自贸区相适应的外汇管理机制，力争进行与日、韩、俄、等东北亚国家的货币互换业务，降低外汇风险。此外，应学习前海蛇口，发展AI反欺诈等新模式，构建金融专有云大数据等平台，创新保险业务，推出扶持中小企业的新措施。

（四）事中事后监管领域

加强政府监管,利用“先照后证”的方式对自贸区的发展进行监管，对于自贸区的发展有很大帮助，但各部分之间的数据是缺少来往，导致了数据的整合程度很低，不能实现资源共享，因此我们需要将工商、税务等部门之间的网络连接起来，以做到将各类监管资源整合起来，实现数据标准化。大连自贸区可建立类似前海蛇口自贸区的协同监管信息平台，各企业部门上传数据，通过对大数据的分析，对企业信用进行分类监管、对可能发生的信用风险发出预警。此平台还可实时上传各部门执法信息和场景，实现执法过程信息共享。有了这个平台，监管部门可以随时查询、分析，实现高效精准监管。

（五）法制创新领域

大连自贸区作为大连市经济不断发展的排头兵,更应在法治建设方面先行一步,充分利用发挥自贸区大胆闯、大胆试、自主改的制度优势，牢固树立“法治是最佳营商环境”的理念，借鉴深圳前海蛇口自贸区的先进经验,加快转变法律服务模式，大力提高服务效率，为全区全面开放提供强有力的法律服务支撑。要逐步探索建立与自贸区发展相适应的线上线下服务保障机制。创新公证业务模式，扩大其适用领域，拓展其服务形式方式。组建高水平调解团队，尽量通过商事调解方式解决企业经济纠纷、化解社会矛盾。加强知识产权保护，完善知识产权纠纷多元化解机制，保障权利所有人合法权益。推进自贸区公共法律服务建设，使自贸区企业从创立到壮大的全过程都可以得到有针对性的法律服务；充分发挥法律顾问、专家的咨询论证和审核把关作用，尤其是在制定具有重大影响的行政决策时。

（六）体制机制创新领域

在体制机制创新领域应注重信息公开。信息公开的目的是保障人民的参与权、知情权和表达权,同时利用这些权利来对政府机构进行监督。政府信息进行公开是转变政府职能、提升工作效率、完善政府形象的重要一环。让权利在阳光下运行，并不是一句口号，而想要切实将这句话贯彻到政府工作中去，信息公开不仅仅是政策规章的公开，还有工作流程、工作内容、预算执行情况等的公开。

五、结论

大连自贸区需要借鉴深圳前海蛇口自贸区的先行先试经验，争取更大区内改革自主权，要结合自身实际和未来发展方向，积极开展贸易、投融资等方面的制度创新实践。充分发挥自身拥有的优势，打造东北亚新的经济增长极。