美国大学与研究图书馆协会《2020年高校图书馆发展趋势》解读与思考

谭定平

(重庆图书馆，重庆 400000)

1 引 言

美国大学与研究图书馆协会(ACRL)研究计划与评估委员会(ACRL-RPRC)在该协会官方出版物《大学与研究型图书馆新闻》(C&RL News)第81卷第6期(2020年6月)发表了《2020年高校图书馆发展趋势：影响着高等教育界高校图书馆发展的趋势和问题》一文。ACRL自2010年开始，每两年发布一版美国高校图书馆发展趋势报告，介绍和思考美国图书馆的发展概况和趋势，此系列报告具有较高的影响力和借鉴性，国内相关学者也在一直跟踪和研究。徐路、高大伟、沈涛等分别对2012—2018年发布的几版报告内容进行了解读，并提出相关思考和建议。本文对《2020年高校图书馆发展趋势》的内容进行介绍和分析，并与2012—2018年版的相关内容作关联和对比，结合我国高校图书馆的实际情况提出思考和建议。

2 《2020年高校图书馆发展趋势》主要内容及解读

2.1 初次提出的趋势

2.1.1 领导层需要具备应对变革的管理能力。ACRL最新的一份报告指出图书馆有三类急迫的变化，分别是研究型图书馆与合作伙伴关系的变化、研究型图书馆组织的变化以及技能的变化。为了更好地面对不确定性和模糊性，图书馆需要培养相应的工作队伍，而图书馆领导者也需要掌握新技能，以正确面对和处理在具有波动性、不确定性、复杂性和模糊性的世界中发生的变化。

2.1.2 机器学习和人工智能。在机器学习和人工智能发展的大背景下，图书馆和很多行业一样都处在变革期。Jason Griffey在其《2019年图书馆技术报告》中提出图书馆应该支持开发相关应用，本地化的机器学习和内部开发的环境允许图书馆审查数据和计算过程，确保专业的价值观体现在数据搜集和计算过程中，数据中存在的认知偏见不会在此过程中被放大，以避免侵蚀隐私和知识自由。OCLC的报告《负责任的操作》也探讨了机器学习和人工智能在图书馆领域的潜在影响，以及如何以负责任的态度使用它们，指出图书馆应该“考虑以信息素养教育为载体，介绍算法概念及其伦理含义”。数据和编程能力对当代学生来说越来越重要，高校图书馆可以考虑将对人工智能和机器学习的伦理考虑纳入信息素养课程中，继续发挥高校图书馆将本领域的实践与新技术融合的功能，做好信息素养培训和研究支持服务。

2.1.3 流媒体。近年来，流媒体已经成为一个活跃、不断变化的领域，在线课程、混合课程翻转课堂对流媒体的使用率也越来越高，高校图书馆正试图寻找合适的路径以支持用户在资源选择和可访问性方面的需求和期望。基于流媒体采购工作的流程、定价和可访问性等要素，许多高校图书馆正在制订或更新流媒体馆藏发展政策，其中持续的可访问性及可控制的成本是高校图书馆决策的重要依据。

2.1.4 学生的福祉。近年来，抑郁症、焦虑症、睡眠不足、食品安全、家庭责任和其他影响学生健康的问题越来越多，因此高校更加重视学生的福祉。为了促进和保障学生心理和精神健康，许多高校图书馆进行空间再造和提供相应的服务，包括打造冥想和祈祷室、午睡空间，开设免费的瑜伽课程等。根据南洋理工大学大学健康中心(UWC)网站上的信息，有1/8的大学生遇到过心理健康问题。尽管新加坡几乎所有高校都设立有由专业人员组成的心理健康中心，但没有一家高校图书馆拥有支持用户情绪适应能力和心理素养的合作伙伴。南洋理工大学图书馆首创通过提供创新的体验式服务空间Hygge(发音为hoo-gah)来满足用户的健康需求，鼓励学生自我思考、放松和自我护理传递幸福感，力图改善南洋理工大学社区的整体福祉。Hygge位于旗舰图书馆——Lee Wee Nam图书馆的安静地带，通过沉着宁静氛围的独特设计鼓励自我表达、自我反省和自我照顾。该空间内还有一个阅读角，主要提供自我护理资源以及有关练习正念的信息指南。

2.1.5 社会正义、批判的图书馆学和批判性数字化的教育。各种规模的高校图书馆继续推动社会公正和批判图书馆事业，其内容涵盖了研究、用户服务、馆藏和技术服务，其内涵是大力强调以学生为中心，抵制公司对高等教育，尤其是科技和出版公司对高校图书馆发展的影响力。

2.2 已提出趋势的变化发展

2.2.1 开放获取：过渡和变革。继2019年初加州大学取消订阅爱思唯尔(Elsevier)后，美国北卡罗来纳大学教堂山分校在2019年底宣布其与Elsevier的续约谈判将持续到2020年。SPARC在“重大交易跟踪和取消知识库”中列出了相关的一些参考材料，加州大学也制订了“与学术期刊出版商谈判工具包”“转型开放存取协议的评估指南”“期刊转向开放存取出版过渡指南”，这些参考资料都有助于相关学术机构为自身争取更多的权益。出版商与高校图书馆或图书馆联盟之间也达成了许多新的变革性协议，这些协议可看作是高校图书馆或图书馆联盟从为资源订购付款转向为支持开放获取出版付款，包括抵消支付的协议、支付订阅和出版费用的协议，只支付出版费用即获得开放获取的协议。

更多转变发生在社会出版行业。cOALition S联盟预计在2021年实施一项“旨在对由公共和私人资助的同行评审出版物进行全面和即时的开放获取”的计划，提出开放获取的出版成本没有上限，对混合版权和转型协议的规则进行调整，联盟可以在资助时忽略对期刊声望的考虑，但获得资助的项目需执行更严格的开放要求。另外，在2018年10月的开放获取工作论坛上，社会出版物向开放获取过渡小组(TSPOA)成立，该组织“旨在向社会出版合作伙伴提供相关资源、经验，帮助其开发合作、有效和可持续的开放存取出版模式。”

2.2.2 学习分析。ACRL在《2018年学术图书馆趋势》报告中指出，使用学习分析是一种新兴的趋势。但自这份趋势报告发布以来，由于学习分析涉及学生的隐私以及影响学生对高校图书馆的信任，许多学术图书馆员对学习分析的价值产生了怀疑，认为很多事实都证明在没有对学生隐私问题引起的道德困境和信息政策挑战进行充分考虑和论证之前就不应该进行学习分析。

2.2.3 研究数据服务。FAIR(可寻性、可访问性、互操作性和重用性)数据原则自2016年首次发表以来，已经成为研究数据管理中一个被广泛接受的指导方针，强调以机器可操作数据为标准。目前，Gofair正在倡议建立一个跨国家的网络，通过政策协调、技术、认识和技能发展来倡导FAIR原则。大多数研究人员仍然担忧公开共享的数据被滥用，所以学术图书馆的研究数据管理工作的开展面临着困难，包括缺乏资源(财务、人员和技能)和研究人员的参与。因此，大多数高校图书馆的研究数据管理服务仍然是图书馆传统咨询和培训服务的延伸，只有少部分提供高级研究数据服务，在提供数据分析、数据可视化和数据完整性方面的培训或协助也只是起步阶段。高校图书馆网站上关于数据管理支持服务的信息较少，许多数据馆员需要更多包含技术等方面的研究数据管理培训。鉴于这种现状，国外也开始探索合作建立数据监管网络的可能性，如加拿大数据监管论坛正在设计一个基于美国数据管理网络模式的国家数据管理网络。Taylor & Francis集团是第一个为所有新书内容出台数据政策的出版商，从2021年4月起，鼓励所有由Routledge和CRC出版社出版的图书的作者在不违反人类或其他对象的隐私保护的情况下，根据FAIR原则共享和提供数据。该政策进一步鼓励作者引用数据，并在其出版作品中注明数据可用性声明。越来越多的资助者要求共享数据，使作者的作品更易于被发现提升其影响力，这也是确保其作品得到适当认可的重要一步。

2.2.4 不断发展的图书馆集成系统。2019年，图书馆技术行业发生重大变化。ProQuest公司旗下的Ex Libris公司收购了Innovative Interfaces，此项收购一方面加强了Ex Libris在学术图书馆技术领域的地位，另一方面也推动它成为公共图书馆技术领域的主要参与者，与此同时，高校图书馆在集成系统方面的选择也变得更少。Alma作为将纸本资源和数字资源集成的图书馆服务平台，其销售业绩在业界一直处于领先地位。2019年，Ex Libris就Alma销售共签订102份合同，总安装量增加到 1 769 个，购买方大多是大型图书馆和图书馆联盟。Primo发现服务多数与Alma一起销售，2019年新增115个用户，总安装量增加到 2 637 个。

一般来说，大型图书馆集成系统的合并往往会重新引发用户对目前组成图书馆系统的各种不同系统、平台和设备之间的互操作性以及本馆系统使用稳定性的关注。FOLIO的目标是消除这些担忧，它的beta版本测试正在顺利进行，并于2020年发布常规版本。FOLIO是一个可以灵活扩展的开源图书馆管理系统，与现有平台具有鲜明的对比：开源、模块化组件和基于微服务的技术架构。真正的“下一代”系统应该以用户为中心，能够使用户便利地使用和访问馆藏资源，与其他机构平台相互集成，提供现代化的商业智能服务。

3 思考与启示

3.1 高校图书馆处于挑战与机遇并存的变革发展期

图书馆界面临着前所未有的变局挑战，外部环境的挑战包括新冠肺炎疫情影响、财政紧缩、技术冲击以及出版商的潜在威胁，而内部需求也在快速地发展变化，用户自身的精神和信息保障困境以及信息利用的发展需求都为高校图书馆的价值体现提出了新的命题。在内外的挑战冲击下，高校图书馆对核心价值的把握和坚持、为用户提供多方位、精准化的服务才是发展路径。

3.2 我国高校图书馆需持续关注未来发展的重点方面

从历次的ACRL趋势报告中可以看出，开放获取、数据管理、图书馆集成系统、学习分析与用户隐私等几个方面多次出现，并有持续性地发展和变化。而每次的报告都会有一些首次提及的趋势，如2018年版的伦理问题、2020年版的人工智能和机器学习，这都需要我国高校图书馆持续关注和深入了解。

3.2.1 技术方面。随着人工智能技术的发展，相关智能设备也开始应用于图书馆，成为推动图书馆管理与服务智慧化、精细化的重要手段。新冠肺炎疫情期间，一些先进技术、设备的应用取得了良好效果，如5G巡逻测温机器人、机器人消毒等。我国高校图书馆需积极跟踪和参与人工智能技术在高校图书馆领域的利用和开发，通过学习人工智能设备的运用，拓展文献、空间以及危机服务的业务模式和流程。

清华大学图书馆、北京师范大学图书馆、东北师范大学图书馆等高校图书馆已经正式引进Alma管理纸本和电子资源，而中国高等教育文献保障系统(CALIS)和上海图书馆正在积极投身于FOLIO的开发和应用。Alma和FOLIO的后续发展及市场占有率将和未来高校图书馆的资源管理模式息息相关，国内高校图书馆和公共图书馆应该给予关注和重视，特别是绝大部分尚未采用“下一代”图书馆服务平台的图书馆，更应深入了解其特性，综合各种因素进行考量，继而做出最适合本馆需求的选择。

3.2.2 资源方面。目前，已经出现按开放论文比例扣减复合期刊订购费扣减模式、订购费抵消APC或APC抵消订购费的抵消模式和推动高能物理领域高水平期刊和论文转为开放出版的SCOAP3模式，包括中国在内的30多个国家的多个机构都签署了“开放获取2020”国际倡议意向书，共同致力于“大规模实现学术研究论文免费在线获取和最大限度地使用与重用，并支持新的和改进的开放出版形式”。按照“开放获取2020”倡议，将当前大多数学术期刊从订阅模式转换为开放获取出版模式，通过将目前的订阅经费转换为可持续的开放获取出版经费来实现这一转换过程。目前，马普学会数字图书馆通过与其资助项目成果出版量最大的20家出版商进行转换协议谈判，其开放获取出版比例已达80%。

从高校图书馆数字资源采购联盟(DRAA)的电子资源联盟采购方案的演变上也可以看出开放出版的发展。2016年的联盟采购方案只有个别出版社在整体订购方案中提到OA期刊的退款、提供APC优惠等条件，而2021年的联盟采购方案就已经有出版社明确提供两种订购模式，分别为模式A：阅读与出版模式，即在原有订阅访问的基础上，成员支付少量费用即可获得在出版社复合开放获取期刊(Hybrid OA)和完全开放获取期刊(Gold OA)上免费发表一定数量的OA文章；模式B：传统的订阅访问模式，不涉及开放出版的内容；两种模式定价不同，模式A的价格高于模式B。所以，未来我国高校图书馆应认真关注和探讨开放出版趋势下资源的不同获取和采购模式，结合本校的发文情况等进行测算，综合各项数据后选择最适合的方案。同时，要认真参考国外重要组织和机构发布的相关工具包、指南和协议，重视多类型资源如开放获取资源、开放教育资源及多媒体资源的获取、组织和应用，做好准备，应对变革。

3.2.3 服务方面。数据管理服务包含数据的获取、创建、改进、存储、分析、解读以及传播等方面。我国高校图书馆需要不断深化图书馆数据管理服务内涵，为馆员开设数据创建、可视化等相关课程，制订数据管理政策，推动高校科学数据合作与共享，逐步实现文献服务向数据服务过渡，充分发挥自身在采集、组织与保存环节上的优势，为科研和数字人文活动提供支持和增值服务。

新冠肺炎疫情期间，在线服务的重要性得以凸显，加之学生的各种现实问题，精准化服务更为读者所需，这其中包括多样化的空间服务、提供多种资源类型、多触角的线上服务方式等。对学生的福祉进行深度关注，全方位保障用户的服务需求。制订明确的制度指导和管理用户数据的搜集与利用，采用相关技术保障用户的隐私，加强馆员的职业伦理教育和相关法律法规的学习。

3.2.4 管理方面。持续性的人才力量和合作机会是图书馆管理水平提升的关键要素。近年来，随着全球经济形势的变化，多国政府都在执行财政紧缩政策，图书馆的常规预算都有不同程度的削减；大型出版商都在积极转型，部分已经完成了从内容生产商到知识服务商的过渡，如Clarivate Plc和Elsevier通过一系列收购行为，将学术研究的相关环节进行整合和连接，完成了支持学术研究过程的数据搜集和分析、跨机构合作、写作及出版和出版物生产、服务及推广工作，这对图书馆的科研和内容服务也提出更多的挑战。《国际图联2016—2021年战略规划》提出要重视和强调图书馆行业能力及图书馆员个人专业能力的发展和提升，认为未来图书馆要重视合作，既包括服务、技术和管理理念及经验的交流，又包括实践上的合作，并提供了各种平台。人才和行业赋能是图书馆长期可持续发展的内驱力，管理制度和合作机制则是图书馆整体行业和专业能力发展的保障。高校图书馆想要在充满波动性、不确定性、复杂性和模糊性的世界中发展得越来越好，不同层次的人才培养是关键。现在和未来的领导者都需要发展管理变革的技能，各种平台的领导力课程、研讨会和培训项目是学习和获取经验的重要渠道。另外，专业人才的培养，如数字人文馆员、数据管理馆员的培养也需要高校院系和图书馆业界的共同努力，高校开展相关专业课程，图书馆协会等举办数据管理与服务、数字人文素养与技术等方面的培训。如此，人才的持续培养和供给才能为高校图书馆业务发展和领导管理提供有力支持。

3.3 高校图书馆自身不断成长和合作是面对变革的唯一途径

高校图书馆在未来需结合技术的发展和本校的需求灵活地应用技术红利，以开放的态度看待资源采购方式和出版方式的变化，做好应对准备；同时积极关注多种类型资源的应用和发展如流媒体、开放教育资源等；关注学生的福祉，集结有限的人力、物力和财力，满足核心用户群体的需求；面对日益深化、专业化及精细化的服务要求，高校图书馆要开展不同层面的合作才能为用户提供深入、有效、有影响力的服务。