技术改造工程承包方式的分析与选择

耿永凯

【摘  要】随着石油化工装置、煤制油、煤化工装置的逐步建设和运行，生产装置为解决产品升级、扩能、环保和节能等技术问题，势必会进行一系列技术改造，技术改造所选的承包方式既要达到改造的效果，又要满足合规合法的需求。技术改造工程的承包方式，是业主和承包商共同面临的问题。论文通过对不同承包方式的分析，对技术改造中各类承包方式的选择展开研究，从而提高业主投资的有效性，兼顾承包商的合理利益。

【Abstract】With the gradual construction and operation of petrochemical equipment， coal-to-oil and coal-chemical equipment， production equipment is bound to carry out a series of technical transformation to solve technical problems such as product upgrading， capacity expansion， environmental protection and energy conservation. The contracting method selected for technical transformation should not only meet the effect of transformation， but also meet the requirements of compliance and legality. The contracting method of technical transformation project is a common problem faced by both the owner and the contractor. Through the analysis of different contracting methods， this paper studies the selection of various contracting methods in the technical transformation， so as to improve the effectiveness of the owner's investment and take into account the reasonable interests of the contractor.

【關键词】技术改造工程;承包方式;选择

【Keywords】technical transformation project; contracting methods; selection

【中图分类号】F426                                             【文献标志码】A                                                 【文章编号】1673-1069（2021）10-0161-03

1 引言

技术改造工程不同于基建工程，一般是在已经建成的装置区域内进行局部新建、扩建部分功能设施，实现产品升级增效、环保和节能。常规承包方式基本存在以下几种：EPC（设计、采购、施工）总承包工程，俗称“交钥匙”工程，业主将涉及工程的设计、采购和施工全部委托一家承包商（含联合体）执行。E+PC（采购、施工）施工总承包工程，业主委托一家承包商进行设计，委托另外一家承包商进行采购和施工，共同完成工程建设任务。E+P+C工程，业主将工程的设计、施工分别委托有资质的单位进行，采购一般情况由业主自己完成。其中施工承包的类别不同，业主还有框架单位进行实施，方式较为多样化。

2 各类承包方式的优缺点

2.1 EPC总承包工程

总承包工程对于业主来讲，不受规模的限制，无疑是最佳选择，业主可以将工程风险绝大多数转移给承包商，投入很少的人力资源便可以完成项目的管理。承包商将面临技术风险、原材料涨价风险、进度风险、性能考核风险等绝大多数风险。

①技术改造工程与基建工程存在投资方面的差距，一般情况从几十万到一两个亿不等，个别工程也不会超过5个亿。这种工程规模限制了工程设计综合资质甲级等较高级别工程公司的积极性，参与度不高。一般情况下参与的多数为石油化工行业设计甲级及以下、环保工程专业设计等单位。

②这些设计单位在营业执照上虽然具有总承包管理的资质，但是强项一般在于设计和采购方面，没有与承担建设项目工程总承包或工程项目管理相适应的组织机构或管理体系，为实现这一目的，业主会要求采用联合体的形式，实现相应的管理要求。除了国内一些综合资质较强的单位，如中国石化工程建设有限公司（SEI）、中石化洛阳工程有限公司（LPEC）等工程设计综合资质甲级公司，除了过硬的设计资质，同时具有较为系统的工程总承包或工程项目管理相适应的组织机构或管理体系，其他行业类设计单位缺少相关的管理要素。对于一些环保类工程公司，很多情况下更是缺少相关的管理要素。这些情况，在市政等一些公共事业工程上不是很明显，但是在石油化工、煤化工等专业领域，就会有很明显的差距。

③在施工管理方面，如果不采用联合体形式，不限定施工管理的方式，承包商会以劳务分包的方式选择施工队伍，由于缺少必要的工程管理手段，无法掌控现场的安全、质量和进度管理，造成施工现场一片混乱，严重影响业主的总体部署。

④在设计方面，设计公司由于缺乏施工管理经验且存在设计经验不足的短板，无法通过现场的优化、合理的布置，进一步降低工程投资，普遍存在为了设计而设计的现象，大大降低了工程的收益。另外，一些偏重于设计的工程公司，思想还停留在按设计任务取费上，严格按照教科书形式的要求进行设计，不考虑施工、采购的综合成本，会进一步降低施工和采购的盈利水平，甚至嚴重超出预算指标。从某种意义上讲，对业主不是坏事，但是从工程总体来看，总承包亏损会导致合作的失败，也不会取得很好的效果。例如，某地根据气象条件，最大冻土层厚度为2.1m，相关规范要求，循环水管线不宜设置在冻土层，消防水管线管顶最小覆土深度不得小于土壤冰冻线以下0.15m等。有经验的设计院会根据现场场地情况、介质情况等调整埋地深度，而没有经验的设计院会严格按照设计规定，不综合考虑，完全照搬，最终导致现场工程量大幅增加，还有可能产生大量的工程降水成本等。

⑤采购方面，采购同设计的衔接度不够，同施工的协调性差，不能满足现场施工的要求。在缺少管理经验的前提下，采购策划同施工不能有效衔接，采购不能满足工程的需要，会产生一定的窝工现象。承包商会尽可能地采购价格低的产品，会大大降低业主的装置质量和可维护性。为规避这些风险，在很多情况下，业主不是采用了供货商长短名单制度，就是结合现有的装置运行维护的便利性推荐了潜在的供货商，进一步限制了采购的自由度，原本作为利润点的采购空间进一步缩小。

⑥业主在基础设计方面存在不足。改造工程方案是否成熟，重要技术方案是否可靠，都是一系列问题，尤其是近年来，各个企业对环境治理等方面有更高的技术要求，新产品的开发技术尚在摸索阶段，对总承包成功实施工程影响巨大。如果业主没有完全了解并解决工程中的技术问题，就将工程发包给承包商，将面临巨大的工程不确定性，无法保证完成约定的考核指标，投资风险很大，最终双方都会有巨大的损失。

⑦综合方面分析。鉴于上述因素，石油化工、煤化工等企业业主很大程度考虑施工的可靠性，在要求施工管理方面，考虑施工的安全和质量，通常要求石油化工施工总承包二级以上单位进行施工。无论是石油化工施工总承包一级还是二级，体能方面很大程度大于上述设计单位，以设计牵头管理的优势不再存在。无论是联合体，还是发包的形式，对于设计单位都是很有利。在这种情况下，设计单位如果没有项目管理机构，承包商也不能提供有效的管理机构，双方互相指责，合作会出现重大分歧，项目将无法正常运转，严重制约项目总体目标。

2.2 E+PC施工总承包工程

E+PC施工总承包工程是业主在完成建设工程的可行性研究、基础设计或工程详细设计等工作后，在预算的基础上委托承包商进行的施工和采购方面的总承包工程。

①施工总承包的优点。业主经过详细的工程设计，详细分解了工程的技术问题、费用问题，编制较为严谨的工程预算或工程量清单，这在于执行合同方面，对于双方还是比较合理的。业主可以根据建筑市场，设置设计和施工总承包商的选择条件，制订详细的设计、采购和施工的要求。施工总承包商可以根据工程图纸和业主的要求进行采购和施工，落实质量管控，达到设计条件就可以和业主交差。

②施工总承包的缺点。业主将承担设计单位和施工总承包单位的设计协调管理、进度管理，承担设计深度不足的影响、费用调整的影响、性能考核的责任划分等管理问题，会投入较多的管理资源。

2.3 E+P+C工程管理模式

业主对工程的设计、施工委托不同的单位管理，采购方面往往自己实施。优点是业主可以完全掌控工程各个环节的管理。缺点是管理的界面更加复杂，业主既要协调3个单位之间的界面管理，又要自行进行采购，投入更多的人员进行管理。部分企业集团，对于各级子分公司的物资采购程序相对复杂，流程相对烦琐，大大限制了业主的采购效果。业主同时对设计质量、采购质量、施工质量进行把控，协调性能考核的平衡，管理任务非常艰巨。如果管理技术与经营不足，将会对项目的执行产生巨大的影响。尤其是较大型项目，业主往往疲于奔波，收效不是很显著。

2.4 EP+C工程管理模式

这是较少采用的管理模式，主要解决业主的采购问题，介于EPC总承包和E+P+C之间。

3 技术改造工程承包方式的选择

业主技术改造工程类型复杂多样，面临各种各样的选择。如何选择合理的工程承包方式，需要结合工程的成熟度、工程规模、业主的管理水平、业主的资源情况进行比较，提前筹划，做到有的放矢。以下就几种承包方式的选择策略及注意事项进行研究。

①EPC总承包方式的选择。对于常规的化工装置的改造工程，结合石油化工行业及煤化工的特点，较为成熟的炼油及配套工程，气体处理、制备及配套工程，配套电站系统、煤粉系统（含固体加工处置）及脱硫脱硝系统、污水处理系统等改造工程，尽量考虑采用EPC总承包工程，技术成熟是招投标法明确强调的。需要综合考虑潜在投标人的资质和管理特点，过去招标经常用到联合体方式，目前一些单位已经淡化，仅对施工承包商提资质要求，有的还不是很明确。为保证工程的安全和质量，建议增加承担建设项目工程总承包或工程项目管理相适应的组织机构或管理体系作为招标条件，明确管理要求和人员配置，这样会在一定程度上限制一些以单纯设计为主业的工程公司参与竞争。结合设计单位的缺点和施工总承包企业体能较大、管理资源丰富的现状，可以尝试由施工总承单位做牵头单位，通过施工制衡设计管理，同时约束承包商之间签订责任划分的协议，有条件的要签订书面合同，明确双方的管理职责。如此，将大大激发施工总承包单位的积极性，发挥在施工组织管理、施工图的优化方面的优势，规避设计单位纸上谈兵的不足。作为施工总承包单位，应该积极研究取得相应的设计资质，这是国家提倡和推行的制度，发挥现场作业指导设计的优势。

②作为业主，有条件的情况下，根据改造工程的特点，建议以产业板块或联盟的形式，探索施工、供货商长短名单制度，将合作业绩优秀、管理水平良好、供货质量稳定的单位纳入企业发包的资源市场，避免遍地撒网、参差不齐的现象。各承包单位，有了多次准入的机会，会更加珍惜企业荣誉，也会提高改造工程的总体水平。例如，国内石油化工、电力等企业就有较为完善的采购资源市场，采购的有效性和机动性大大加强。其他的企业集团，往往在基建工程采用这种方式，建议延伸到生产管理的环节，解决改造工程的需要。

③E+PC施工总承包工程的选择。这种方式是业主在改造工程中采用比较多的管理方式。作为连续运行的化工生产企业，或多或少地选用了设计框架单位，这些设计框架单位一般规模中等，具有较好的行业资质，熟悉企业装置特点，从项目立项到详细工程设计介入较早，有很大的优势。业主的生产装置，或多或少拥有一定数量的框架保运单位，为提高工程实施的有效性，可以安排保运单位进行工程的实施测算，包括材料价格的询价，工程费用，重点是不确定性费用的精确测算，如安全管理的成本、生产运行期间的降效、生产运行期间的隔离等措施情况，进一步提高工程的准确性。业主改造工程中选择施工总承包的优势较为明显，由于改造的工程很多在招标红线附近，需要业主正确识别招标与非招标的风险。随着产业技术的发展，业主在采用新兴的技术方案或更加先进的示范性产业技术的过程中，改造工程如涉及的技术不完善，方案有陆续优化的潜在影响，无论规模大小，也宜采用此种模式。这种模式下，业主应高度注意，在施工总承包的选择方面，结合行业特点，尽量选择专业性较强的承包商，例如，石油化工施工总承包、电力施工总承包、建筑施工总承包等单位，一、二级资质资源比较丰富，在此种情况下，尽可能地选择高一级别的单位。考虑化工等生产装置联系生产的特点，生产装置改造工程或多或少会受生产运行的影响，安全管理的风险大于工程自身的风险，业主应充分考虑此种因素，在选择承包商时，建议增加设置生产运行保运单位的业绩要求。为了规模采购的随意性，降低工程质量，建议参考EPC总承包业主采购资源的管理。要结合劳务分包和挂靠单位的隐蔽性和多样性，盡可能地提高承包商合同制人员的比例，从而降低业主潜在的风险。

④E+P+C工程管理模式的选择。业主需要根据自身企业的特点，选择管理方式。很多大型的石油化工、煤化工等企业，既有设计框架单位，又有一定数量和资质的生产维护框架单位，充分发挥这些单位在业主单位产业特点清晰、作业环境熟悉、管理规范适应等优势，会大大降低企业的安全管理风险。由于存在一定的长期利益，对于施工的管理、设计的管理，这些单位有一定程度的归属感，更容易和企业的管理文化接轨，减少业主管理资源。前提是设计和施工的额度不得超过招标红线要求的限制，必须做到合规合法。

4 结语

石油化工、煤制油、煤化工企业技术改造工程应结合改造项目的特点，结合自身的管理资源，合规合法地推进项目的建设。国有企业，尤其是大型央企，同民营企业的管理方式会有一定的差异性。无论是哪种企业类型，高效完成建设任务，取得双方共赢是当前形势下最完美的结果，任何一方的利益都是国家法律所保护的，任何一方利益受到伤害，都可能产生法律纠纷。业主更加关注时效性、工程质量、可运行性及维护成本等方面的综合效益，在投资策划时，更加应该考虑可能影响实施的因素，编制合理的概算或预算;在实施方面，制订合理的工期，严格管控安全、质量、进度和费用，原则不能超过批复的投资。对于承包商，着重重视企业荣誉和效益，尽量不恶意参与竞标，尽可能地优化各类成本。为此，建议各生产企业其他或产业板块，需要在招投标法允许的范围，建立针对性的设计、采购和施工的有效资源，从而推动项目的快速进行。改造工程的特殊性，也要求业主在管理活动中，充分认识生产制度与改造工程之间的区别，制定针对性的管理措施。在选择管理方式时，需要业主单位充分分析各类管理方式的特点，结合自身的管理模式进行选择，以期达到理想的目标。

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