陕西省绿色技术创新发展现状及其影响因素分析

赵 娜 杜金迪

（西安外国语大学经济金融学院，陕西 西安 710128）

一、引言

“十四五”时期是中国经济新旧发展动能的重要转换期，绿色发展有望成为更为重要的新动力，以推动经济可持续、高质量发展。尽管近年来陕西省政府在推进节能减排、清洁生产、循环经济、绿色消费等方面取得了积极成效，但绿色发展方面仍然面临一些严重的瓶颈。其中，最突出的一个问题是绿色技术创新不足所导致的绿色产品和服务成本过高，使得大量绿色生产（如清洁能源、电动车）和绿色消费（如节能家电、绿色建筑等）的发展仍然严重依赖有限的政府补贴。因此，分析陕西省绿色技术创新现状以及其与全国其他地区绿色技术创新的差异，找出影响陕西省绿色技术创新的主要因素，对于实现陕西省绿色技术创新、更好地服务于国家战略和区域经济社会发展具有现实指导意义。

二、陕西省绿色技术创新与其他地区绿色技术创新的差异分析

绿色技术创新可以采用R&D以及绿色专利来衡量，其中R&D代表绿色技术创新投入，而绿色专利则代表绿色技术创新产出。由于绿色技术创新R&D投入数据的缺失，本部分主要以绿色专利为例分析陕西省绿色技术创新与其他地区绿色技术创新的差异。

绿色专利申请量占专利申请总量比重反映了绿色技术创新的规模，该数值越大，意味着技术创新越趋向于绿色化。比较陕西省与全国及其他地区绿色专利申请量规模情况（图1），发现如下趋势：2001年～2014年陕西省绿色专利申请量占总专利申请量的比重呈现上升趋势，并一直领先于全国平均水平以及东部、中部地区水平。但2015年降到最低点4.9%，此后虽逐年上升，但是2017年～2018年落后于全国平均和东部地区的水平。

图1 2001年～2018年陕西省绿色专利申请规模与全国、东中部地区对比

专利分为发明专利、实用新型专利以及外观设计专利三类，外观设计专利对技术创新没有实质性影响，因此本文进一步将绿色专利分为发明专利和实用新型专利，其中绿色发明专利采用绿色发明专利占发明专利总量比重来衡量，绿色实用新型专利则采用绿色实用新型专利总量占实用新型专利总量比重来衡量。比较陕西省与全国及东、中部地区绿色发明专利规模以及绿色实用新型专利规模（图2和图3）。从图2可以看出：陕西省绿色发明专利2001年～2002年低于全国平均及东部、中部地区，虽然在2008年～2012年期间处于领先地位，但是2016年～2018年又处于最低水平。这意味着陕西省实质性绿色技术进步不足。此外，图3显示还可以看出，陕西省绿色实用新型专利2002年～2005年领先于全国平均以及东中部地区水平，2011年和2013年达到最低点后逐年上升，但始终低于东部地区水平。据此得出以下两个结论：其一，2017年～2018年陕西省绿色专利水平处于较低水平的原因是创新性较强的绿色发明专利申请较少；其二，具有策略性创新动机的实用新型专利水平仅落后于东部地区，这表明陕西省本地区企业较多地追求实用新型专利，其目的可能是希望获得政府补贴和税收优惠。

三、影响陕西省绿色技术创新的主要因素

1.模型构建

为了验证陕西省绿色信贷与绿色技术创新之间的关系，本文将运用陕西省10个市区面板数据进行实证分析，具体如下：

其中：i、t分别表示地区和时间；lnx为绿色技术创新，包括绿色专利（pa）、绿色发明专利（inv）以及绿色实用新型专利（use）；lnind2、lnfin、lnpgdp、lntec以及lnfdi分别表示产业结构、金融发展水平、经济发展水平、技术进步以及外商直接投资。ξt、μt分别表示时间效应和个体效应，εit为随机扰动项。

2.变量选取与数据来源

（1）被解释变量

借鉴王班班等（2019）研究，绿色技术创新采用绿色专利申请总量、绿色发明专利申请总量以及绿色实用新型专利申请总量作为被解释变量，其中绿色发明专利创新难度大，有利于提高企业绿色技术效率，而绿色实用新型专利的创新难度小，绿色实用新型专利数量的增加并不代表企业绿色技术效率的提升。考虑到部分城市专利数据为零，借鉴李青原等（2020）研究，对各绿色专利申请总量、绿色发明专利申请总量以及绿色实用新型申请总量均加1后取自然对数。

（2）影响因素变量

参考肖叶等（2019）以及游达明等（2020）研究，选取如下变量作为绿色技术创新的影响因素：产业结构（ind2）、金融发展水平（fin）、经济发展水平（pgdp）、财政科技投入（tec）以及外商直接投资（fdi）。各变量的取值见表1。

表1 主要变量的统计描述

鉴于数据的可得性和完整性，本文采用陕西省9个市区2008年～2017年的面板数据，主要来源于2009-2018年《陕西省统计年鉴》、2009年～2018年《中国城市统计年鉴》以及2009年～2018年陕西省各地市统计年鉴。

3.实证结果分析

对模型1分别采用固定效应、随机效应法进行回归，结果见表2，首先根据Hausman检验结果，后续分析采用随机效应模型提供的系数。表2的（1）列～（3）列分别为绿色专利、绿色发明专利以及绿色实用新型专利的影响因素。可以看出：二产比重（stru）的系数只在绿色实用新型专利模型中显著为负，这意味着二产比重的增加显著抑制了绿色实用新型专利数量的增加，对绿色专利总量和绿色发明专利总量影响不显著；金融发展水平（fin）的系数均为正，并通过了5%的显著性水平检验，这表明金融发展水平对陕西省各地区绿色技术创新均有显著影响，尤其对绿色发明专利的促进作用最明显。经济增长（pgdp）的系数均显著为正，这意味着经济增长有利于绿色专利数量的增加，特别是对低质量的实用新型专利有着促进作用。财政科技支出（tec）对绿色发明专利的影响不显著，而对绿色专利总量和绿色实用新型专利影响显著为正，表明财政科技支出促进了绿色创新数量的提升，特别是低质量的实用新型绿色专利的增加，而对高质量的绿色发明专利影响不显著。外商直接投资（fdi）显著影响了绿色实用新型专利，并且负向相关，表明外商直接投资带来低质量实用新型绿色专利数量的下降。

表2 绿色技术创新的影响因素

四、结论及对策建议

通过研究，得出以下结论：

（1）2001年～2014年陕西省绿色专利申请规模增长速度较快，并处于全国领先水平，但2015年之后落后于其他地区，此后虽逐年上升，但是2017年～2018年东部地区绿色专利申请规模上升速度较快，并处于领先地位。

（2）将绿色专利分为发明专利和实用新型专利之后研究发现，陕西省绿色发明专利规模较低，而绿色实用新型专利仅低于东部地区。

（3）金融发展、经济发展水平以及财政科技支出是陕西省绿色技术创新最主要的促进因素，其中金融发展和经济发展水平在促进技术进步的绿色转型和质量提升方面扮演着重要角色。外商直接投资和产业结构不利于陕西省绿色技术创新。

根据以上结论，本文得出以下政策启示：

（1）提高引资质量。鼓励各地区积极引进外资，但在引进外资的同时关注其质量。在双循环新发展格局下，各地区要加快市场开放和区域互动，充分发挥区位优势，设定合理的市场准入门槛，加强对高质量产业和人才的甄别和吸收，拒绝高污染、低效能产业的跨地区转移。

（2）完善市场竞争机制，引导市场发展方向。各地区绿色技术创新水平受气经济发展水平的影响，因此需通过不断完善市场竞争机制，提升市场活力，促进技术转化和产业化，积极引导市场需求向绿色、可持续发展方向转变。

（3）创新金融发展机制，协调金融和科技发展。鼓励中小金融机构健康规范发展，构建完善的金融中介服务体系和风险投资体系，促进绿色金融资本在地区间的顺利流通，为绿色技术创新提供足够的资金支持。

（4）加强政府监管，加大激励与扶持。一方面，各级政府要灵活运用各类环境规制手段对环境污染进行控制，倒逼企业进行绿色技术创新。要放下“想管不敢管”的思想包袱，通过实施环境保护政策，为绿色技术创新营造良好的发展环境，引导内外市场行为主动转向绿色创新。另一方面，加大对企业绿色创新的激励与扶持力度，确保企业绿色技术创新的长期性、可持续性，鼓励高污染、高耗能企业参与绿色技术创新，开创新兴产业和传统产业竞相参与的良好局面。