研发与转化技术经济“三权”模式实施路径研究

陈 晨 徐彦尧 段亚辉

（1.上海工程技术大学 上海 201620；2.上海技术交易所有限公司 上海 200082 ；3.上海产业技术研究院 上海 201206）

一、技术经纪人现状分析

（一）技术经纪人的概念

技术经纪人是指牵头推动专利运营业务流程的中介、代理人、普通合伙人，理论是指参与技术经纪人工作各个阶段的专业人员，包括科研单位、政府机关事业单位、中介服务、法律法规、专利权和高新技术项目投资等行业从事专利业务的工作人员。技术经纪人是为技术销售合同的谈判、签订和履行提供全程服务的主题活动[1]。2020年1月17日，人力资源管理和社会保障部公布了经济学专业技术职称要求和经济发展专业人才职业资格考试实施细则。目的是促进科技成果转化，推动专利在行业内运作。技术专业人员从事中介公司、经纪人或代理他人进行技术交易，并取得有效佣金的，可参加技术职称评审或评审，取得助理工程师（技术经纪人）或技术工程师（技术经纪人）职称证明。技术经纪人是指在技术销售市场中，通过中介公司、经纪公司或代理人等，促进科技成果转化，促进其他技术交易，并获得经纪业务有效佣金的普通合伙企业、个人、法定代表人和其他组织[2]。随着科研成果转移转化的内容逐渐加长，技术美工自身在我国高新技术科技成果转化中的作用也在不断增强。

（二）目前我国技术经纪人的发展趋势

技术经纪人在1960年代和1970年代在欧美国家流行。这个行业要解决的问题，就是从科研的传输链中，把大学院校的科研精英团队带出来，让实验室和销售市场紧密结合，也可以称之为转型。高新技术成果的应用与推广。经过几十年的发展趋势，已经产生了硅谷传输链、澳大利亚滑铁卢大学传输链等高科技成果转化的绿色生态管理系统。在中国，自1980年代以来，科研成果逐步推向市场，实行有偿转让。专利运营从业人员由科研人员、政府部门高技术管理人员或潜水科研人员组成。他们懂科研和高新技术管理，具有较高的科研人文素养和科学知识，具有良好的人际关系动力，为我国技术销售市场的繁荣作出了重要贡献。以北京为例。2000年，各部委、科研单位、行业协会、北京市、各县区、民营科技中介公司高新技术机构在技术中介机构聘用的专业技术人员达2200人，普遍分布在各个领域。技术经纪人在质量和数量上地快速发展与当前的政策有关[3]。2018年5月，中华人民共和国科学技术部制定了《关于发展技术市场的若干意见》，明确提出加快培育一批技术职业经理人和技术经纪人，纳入我国和地区的技术人才培养和管理体系中。随着全国自主创新管理中心基础建设的不断推进，不少科研成果从高校、科研院所等技术研发领域的销售市场转移。高新技术科技成果转化备受关注。技术经纪人已逐渐在中国成为专业人士。该领域正在走向大众的视线。

（三）技术经纪人的困难

尽管在我国，现行政策对技术经纪人有更正确的指导和应用，专利经营组织的参与也很高，各个地区的相关学习和培训的范围也很广，但是在我国，目前的技术经纪人专业还缺乏工作经验、专利运营、专题活动层面，关键包括以下几个层面：

1.缺乏技术专业性

目前技术经纪人以经过新手入门学习培训和验证的技术经纪人为主，他们可以进行和控制专利操作的所有步骤。科技部火炬中心于2020年3月公布了《国家技能转移人才能力水平培养计划》（实施）。按照分类管理和层次化建模的标准，分为初级和中级，初级技术艺术家经纪人和技术专业经理的高级课程培训。现阶段，能够推动专利运营交易的高素质技术经纪商还是凤毛麟角。

2.完善的管控体系

技术销售市场管理机制。技术产权交易销售市场管理机制损害了技术经纪人的业务规模，即社会化程度和监管部门损害技术交易市场的程度。例如，上海技术产权交易销售市场具有单独的主体资格，并且一直侧重于社会化运营。技术产权交易十分活跃，销售市场活跃刺激技术经纪发展趋势；而中关村技术产权交易销售市场另一方面是政府部门参与型，社会化程度低，当前政策调控等影响因素制约了技术经纪人的发展趋势。

3.技术经纪人的盈利能力无法保证

由于专利运营业务流程的长期性和多变性，中国技术经纪人的收入和薪酬水平在整个高科技产业链中偏低。一些技术经纪人不能将技术经纪人业务流程作为他们稳定收入的主要来源。技术经纪人在推动技术科技成果转化方面，无法获得与其自身效果相当的利润。通常，他们必须彼此独立协商。这种情况说明技术经纪人的盈利能力是无法保证的。

二、技术经济交易的影响因素

技术经济交易机制的设计需要考虑影响其的交易因素，才能充分发挥相关激励机制的作用。在技术经济交易过程中，影响交易的因素分内因和外因，内因主要是技术本身的原因，比如技术本身的成熟度和可替代性，技术与市场需求的吻合度；而外因主要表现为各交易主体对交易的影响，主要包括如下几个方面。

（一）技术经济交易的成本

技术经济交易系统的设计方案必须考虑对其有害的交易要素，才能充分发挥相关激励制度的有效性。在技术经济交易方法中，危害买卖的要素分为激励和诱因。激励主要来自技术本身，如技术本身的质量指标和可替代性，技术与市场需求的契合度，买卖双方对彼此构成危害等。

（二）技术经济交易的风险

技术经济交易存在信息不对称。正是由于这类信息的不对称性，增加了相关行为人在交易方式上串通的风险。比如专利的审批和执行，有审批和执行的方式、地域范围、时间。一系列危及审批权完成的关键问题，如段落、跨类型审批、依存审批，以及后续完善的权益共享。这种问题是目前的实践中，权利持有人和经批准的执行人都广泛忽略甚至根本不了解的问题。此类问题的存在，不仅会损害权利人的权益，还会继续损害获批人的权益。因此，买卖风险也是危及买卖高效率的关键因素。采取措施和对策对风险进行有效的操纵，是一种间接促进买卖的方式。

（三）技术经济交易与市场需求

技术销售市场促进了供需的衔接。现阶段，它已成为高新技术与经济发展融合的重要桥梁。为应对销售市场资源有效升级问题，技术管理单位推广技术销售市场网络交易数据平台，但技术贸易市场与其他具有规模经济的中介公司（房地产）不具备可比性证券、人力资本）交易的普及和活跃。部分专利操作是基于对对方业务的基本了解和掌握，按照技术专业的分步业务流程处理清楚的结果。纯粹彼此不熟悉的技术交易太少了。很少有科技成果需要交给外部技术经纪机构进行转化，对技术交易市场的要求还不够，这在一定程度上制约了技术经纪商的快速发展。

（四）技术经济交易与政策制度实施

目前对技术经纪机构和技术经纪的资产补助和奖励政策在全国推行，需要高新技术专项资金统筹规划，设立项目基金，促进全国技术经纪的发展。国家以补贴学习培训、公共文化服务补贴、鼓励扶持等方式，推进技术经纪团队和技术经纪人保障体系的基础建设。但是，对于技术经纪人发放奖励的地区仍然很少。例如，苏州市、湖州市镇海区、台州市、扬州市等先后出台了以资金回馈资产的实施方案。从相关奖励规定可以发现，大部分奖励不超过10万元。

三、技术经纪人“三权”模式及其实施

专利运营交易系统的设计方案应紧密围绕危害交易的要素制定。因此，促进技术产权交易的总体思路是如何按照现有的各种政策和方法降低交易成本，如何降低交易风险，如何提高技术水平。它需要与技术提供的匹配程度，以及如何不断增强相关主体在交易方式上的主动性，以完成交易的高效率。文章基于对技术经纪人“三权”途径特点及实施方式的分析，明确提出以下推广建议。

（一）“三权”模式的概念

简而言之，“三权”来自《中共中央国务院关于深化体制机制改革，加快实施创新驱动发展战略的若干意见》。扩大科技人员双重流动制度，加大对优秀创业创新人才的鼓励力度，促进高新技术中介机构集群发展等，明确提出了一系列重要举措，致力于改善制度创新短板，推动高等院校、科研机构、公司、政府部门紧密合作，推动科研产业发展。从“所有权、处置权、收益权”，到专利资产证券化和专利运营平台交易，《意见》明确提出了许多具有经济发展定义的关键词。文章整合了技术经纪人的现状，将“三权”进一步转化为技术经纪人版税、科研成果版权、科技成果转化份额三部分。技术经纪人通过扣除佣金赚取利润，收购比例由技术经纪人与客户协商确定。一般贸易佣金比例为3-5%。技术经纪人的版税可以有效地为技术经纪人盈利，为经纪人主题活动有序规范开展提供有力保障。科研成果著作权是指发明人在相关专利权等文件中表明其为该项目的发明人或设计人。根据版权的表现，技术经纪人可以让大家确立其必要性，体现了对发明人或设计者智商劳动收入的不容置疑和认真的重视。2015年之前，科研单位的科研成果用于投资公司时，科研精英团队仅占30%左右的股份，其余70%则属于国有科研机构。科技人员所属；根据最新修订的《中华人民共和国促进科技成果转化法》，科研精英团队可以立即获得50%的股份，如果他们辞职，他们可以增加到70%，这一系列措施将使大量科技人员享受该政策的好处，此外，作为专利运营的重要组成部分，技术经纪人的技术成果转化所占的份额也应该得到保障。

（二）“三权”模式构建策略

在科研成果转化和专利运营的整个过程中，一般都涉及到专利权的买卖。因此，有必要在区域内创建与自主创新区域中心城市相一致的知识产权交易组织。通俗点讲，“专利资产证券化”就是组织企业孵化器，将其专利权或衍生债权转移到另外一个媒介上，然后该媒介进行重新包装、企业信用评估等实际操作，然后出售在销售市场上，它成为一种可以流通的证券。如今，高新技术科技成果转化概率低，效率低。很多结果积压，技术时效性很快丢失，到期结果被淘汰。图1显示了文章中基于技术经纪人“三权”途径明确提出的对策。这种方式的供给侧结构打造了专业知识自主创新服务平台，利用高校和科研单位的优势开展基础研究和应用研究，它连接了大学和科研机构迁移和转换的安全通道，消除了各种障碍，并创建了一系列有利于自主创新的系统和机制创新，例如所有权，利润分配和人才评估，并且有效加强高校科研院所建设。认真开展成果转化，不断创新成果。在需求侧和供给侧结构中间，利用在线人才服务平台和产业发展产业基地，开展科技成果转化和产业发展。主要目的是利用专利运营和技术销售市场公司建立高科技工程信息展示和销售连接，展示相关技术经纪商和经典案例，汇聚优秀技术经纪商资源，提供服务平台和品牌推广。这类服务平台的社交营销更大的使用价值，取决于建立一个信息内容的交流、交流、展示的服务平台，紧密围绕需求、资源、技术代理。

图1 基于技术经纪人“三权”模式的构建策略

四、结束语

随着我国在技术创新体制机制改革进入关键期，技术交易越来越受到关注，相关领域的交易规模也不断得到提升。技术经纪人这一行业通过专业的技术和手段，能够促成企业与高校的技术交易，进一步提高技术创新的价值，实现技术转移，从而推动社会发展。同时，针对技术经纪人的激励机制与保障机制落到实处，我国科技成果转移转化工作才能实现预期的目标。