基于前景理论的混合所有制改革对高层梯队决策行为影响研究

焦忆雷 葛玉辉 刘惠娟

摘 要：混合所有制改革将引起高层梯队权力结构及心理资本结构发生重大变化，基于前景理论，以生命周期为视角，通过“结构—行为—绩效”范式，采用系统动力学方法，对混改企业高层梯队的心理资本结构进行研究，探究混改企业高层梯队心理资本结构变化对决策行为冲突与行为整合的动态影响。研究发现，混改对高层梯队绩效提升存在“天花板”效应，需要进一步调整混改策略才能持续提升决策绩效;高层梯队的群体沟通概率与混改过程行为整合人数波动幅度正相关;混改生命周期、高层梯队整合概率与混改决策绩效的提升速度正相关。混改高层梯队心理资本结构开发模型，对混改企业高层梯队行为冲突与行为整合等决策行为管理有一定的学术和实践指导意义。

关键词：混合所有制改革;高层梯队;心理资本结构;行为整合;行为冲突

中图分类号：F272        文献标志码：A      文章编号：1673-291X（2021）13-0008-04

引言

2020年5月18日，《中共中央、国务院关于新时代加快完善社会主义市场经济体制的意见》指出，积极稳妥推进国有企业混合所有制改革。积极稳妥推进混合所有制改革（混改）有利于资本取长补短、相互促进、共同发展，有利于放大资本功能、保值增值、提高竞争力，有利于增强国家经济活力、控制力、影响力。处于不同混改生命周期中的企业高层梯队（包含高管团队及董事会、监事会和中高层等）权力主体的资本来源不同，导致其权力结构、心理资本结构不同，进而导致高层梯队决策行为不同。推动混改企业高层梯队实现高质量决策，需要根据混改的不同阶段，针对性地制定高层梯队内部沟通机制。在新冠疫情全球大流行及逆全球化等背景下，全球经济都处在剧烈的震荡中，研究混改对高层梯队决策行为影响就会更具有前瞻及实际意义。

一、前景理论与心理资本

瑞典皇家科学院心理学教授、诺贝尔经济学奖获得者Kahneman（2002）将心理认知研究和经济学结合起来，揭示了在不确定性条件下的决策期望理论机制——前景理论（Prospect Theory，又作展望理论）。Kahneman与Tversky将决策过程分为编辑和评价两个阶段：在编辑阶段，决策者将决策的各种可能结果编辑为相对于某个参照点的收益或损失;在评价阶段，决策者依据价值函数对收益和损失进行主观评价，并依据决策权重函数测度主观概率风险。Kahneman和Tversky 给出的价值函数和决策权重函数形式分别如下：

价值函数是相对于某个参考点的收益和损失，以参考点为原点，以收益为自变量的单调递增函数，其中u0表示参照点，x表示备选事件结果。α，β（0<α，β<1）表示风险偏好系数，值越大，表示决策者越倾向于冒险;λ（λ≥1）表示损失规避系数，值越大，决策者对损失越敏感;p表示结果x发生的概率。面对收益时是凹函数，显示是风险厌恶，而面对损失时是凸函数，显示是风险偏好;价值函数和决策权重函数中相关参数取值并不固定，主要取决于决策情景和决策主体特征而异。

心理资本是积极心理学的重要概念，以人的积极心理力量——自我效能、乐观度、希望度和韧性度等为主要指标体系。目前，心理资本的研究主要在个体和团队两个方向发展。Peterson，Walumbwa，Byron和Myrowitz（2009）研究发现，CEO的心理资本对组织绩效提升起积极促进作用。Walumbwa，Peterson，Avolio和Hartnell（2010）的研究表明，工作团队领导心理资本能够促进成员任务绩效的提升。仲理峰等（2013）认为，变革型领导对员工的心理资本有显著影响，员工的心理资本在变革型领导与员工的任务绩效和组织公民行为间起到完全中介作用。任皓（2013）研究发现，团队成员心理资本是领导心理资本与团队成员组织公民行为之间跨层次的中介变量。团队心理资本是在个体心理资本发展基础上形成的，是促进团队成长和发展的要素。团队心理资本通过个体心理资本互动、集成和发挥，形成团队提升创造力和整合优势的心理素质及特征。关于团队心理资本的结构，国内外基本上采用了Luthans的四因素结构，主要包括自我效能感、乐观、希望、韧性。张铭、胡祖光等（2012）提出了企业家的心理资本开发E-PCI-S模型的基础上，从外部环境对心理资本的影响进行了探索;项高悦、沈甦等（2016）提出有关团队心理资本的“五个导向”开发措施。现有研究表明，团队心理资本并非个体心理资本的简单加总，而是产生于个体心理资本的整合互动中。

基于前景理论，将混改前的决策绩效参照点作为决策基准，在“个人价值心理”和“团队绩效心理”的双重作用下，混改企业高层梯队团队心理资本将在个体心理资本发展到奇点阶段实现新的跨越。

二、混改对高层梯队决策的影响研究

假设混改背景下，高层梯队作为一个决策团体，在其群体决策过程中，高层梯队成员之间会以一定概率P进行沟通（沟通概率），采取行为整合策略的高层梯队成员会向采取冲突行为的高层梯队成员主动发出信息，“劝说”其开展行为整合。若沟通对象是选择行为冲突的高层梯队成员接收该信息听从“劝说”转而选择行为整合，即行为状态从冲突转为整合。若沟通对象是选择合作行為的混改企业高层梯队成员，则其行为策略保持不变。整合行为者沟通消息的过程，即以P为概率触发，每次触发随机向沟通对象发出整合的信息“劝说”。

AnyLogic是一款应用广泛，可进行离散、系统动力学、多智能体、混合系统建模和仿真的工具。假定某混合所有制改革企业高层梯队总数为160人，收益参数为22，初始沟通概率为0.05，初始整合人数为10。

在混改初期背景下，高层梯队成员对混改信息及企业信息有不同的判断，个体心理资本结构会失去协调，混改企业高层梯队有较大可能表现出行为冲突特征。随着沟通概率加大和沟通效果的体现，又在团队心理资本内部相互作用后，个体心理资本结构进一步优化，混改企业高层梯队有可能表现出行为整合特征。混改企业高层梯队受混改影响决策行为状态如图3和图4所示。

基于前景理论，在编辑阶段和评估阶段，混改对高层梯队成员的价值观、认知、能力、社会资本等隐性特征的影响必然有一个从静态截面到动态演进过程。而混改通过对经济组织结构、商业模式的冲击，其影响凸显为对高层梯队心理资本结构的变化，需要通过时间序列的引入，动态分析混改革背景下高层梯队的心理资本结构演进过程。结合生命周期理论，假设混改生命周期为混改始期、混改中期、混改后期及混改效应期四个阶段，高层梯队的心理资本结构变化状态如下页图5所示。

为进一步探索混改对高层梯队心理资本结构的动态运作规律，为分析高层梯队受混合所有制改革决策绩效的变化研究做好基础工作，采用系统动力学的方法进行仿真研究得出，沟通概率、混改生命周期有利于缩短混改对决策绩效影响的进程，整合概率影响的程度次之。心理资本结构各因素的影响在达到一定程度后，趋于稳定。而且在混改其他因素不变的情况下，绩效改变到一定程度，改善效果会趋于稳定。

为研究混改企业高层梯队的心理资本及决策行为演变过程，假定高层梯队邻居类型为四邻居类型（Euclidean）。混改企业高层梯队的心理资本结构变化过程及决策行为整合和冲突如下页图6所示。

三、结论与启示

根据下页图7分析可知，混改始期，混改企业高层梯队往往需要大量的精力，才能对混改的相关背景、变化及影响进行了解和预判。混改始期高层梯队群决策的形式主要是传统方式决策，出现短暂的行为冲突保守期，其心理资本结构乐观度和冲突人数高度相关且持续下降，整合人数与效能感高度相关且持续上升如图8所示。由于此时混改刚开始发生，對混改企业高层梯队的影响主要还是在心理和预期层面。虽然整合冲突行为比率趋向稳定在某一个水平，但变化速度非常缓慢。原因之一是混改企业高层梯队个体多倾向于追求个人成就，而与他人行为整合会增加自己的交互成本，从而减少收益。另外一个原因是混改始期阶段高层梯队成员不易受周围成员的影响，所以周围高层梯队的整合行为反而成为保持冲突行为的理由，这使得冲突行为更难以改变。

根据图8分析得知，混改中期阶段，混改企业高层梯队的精力主要集中在应对混改对订单、生产、采购等生产经营活动的影响。其心理资本结构乐观度在下降，韧性度和希望感在低水平徘徊，而效能感具有一定的自我调节性。由于此时混改影响已经形成，对经济的影响在持续扩大。对混改企业高层梯队的影响主要在决策的及时性和准确性。此时冲突行为人数总体呈现出增多的趋势，会出现短时“高峰”状态，这表明混改企业高层梯队在周围邻居冲突行为比率较大的时候会采取非理性决策，也表现出冲突行为。随着混改企业高层梯队群体沟通概率逐渐变大，混改企业高层梯队行为整合人数波动幅度越大，高层梯队管理者应采取针对性管理措施，加大群体沟通概率，保证混改企业高层梯队组织的健康发展。但当冲突行为人数偏离某一水平较多的时候，有些人也表现出理性决策，选择收益较高的整合行为，这会导致冲突行为人数开始降低。

根据图9分析得知，混改后期高层梯队心理资本结构呈现效能感高水平运转，乐观度开始持续上升，韧性度和效能感呈现上升趋势。混改企业高层梯队的精力主要集中在为减少受混改对订单、生产、采购等影响，采取更为积极主动的整合策略。整合行为人数总体呈现出增多的趋势时，会出现“高峰波动”状态，这表明混改企业高层梯队在周围邻居整合行为比率较大的时候会采取非理性决策，也表现出整合行为。在混改企业高层梯队内部呈现更高的整合行为，但随着时间的变化，采取整合行为的人数变化趋势是逐渐增加的。此时，冲突行为和整合行为人数会交叉震荡。

根据图10分析得知，混改效应期，高层梯队心理资本结构效能感得到空前提升，乐观度继续保持适中水平，韧性度有适度提高，希望感持续提升。混改恢复期，混改企业高层梯队的精力主要集中在为保持经济目标的实现等，内部更强调心理资本结构的稳定，确保前期的策略得到实施。随着时间的变化，在整合与冲突行为人数相当时，会持续一段时间的博弈和调整，最后采取整合行为人数超过冲突行为人数，并保持在一定的水平。整个过程中，采取冲突和整合行为的人数都在不断变化中，这表明非理性假设下，混改企业高层梯队的决策行为呈现不稳定变化。

以前景理论为基础，采用多智能体和系统动力学方法，从混改生命周期角度研究混改企业高层梯队行为冲突与行为整合的动态演化机制及措施见图11。混改企业高层梯队不仅要提升其业务水平和专业知识技能，加快职业化和专业化发展，还要对其心理资本进行开发，使高层梯队更加充满信心、满怀希望、采取积极行动并整合内部资源，发挥混改优势，持续调整策略避免出现混改效应“天花板”，推动高层梯队决策绩效快速提升，实现混改企业高质量发展目标。

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[责任编辑 毛 羽]