基于DEA的河南省绿色建筑发展研究

刘燕丽，杨 静，殷小静，杨亚博，王清林

(河南城建学院 管理学院， 河南 平顶山 467036)

绿色建筑是推动各省份生态城市发展的一项重要举措。自2006年我国住建部《绿色建筑评价标准》实施以来，各省陆续出台了绿色建筑实施发展政策。2013年，河南省出台了《河南省绿色建筑行动实施方案》，为省内绿色建筑发展提供了政策依据，2020年又印发了《河南省绿色建筑创建行动实施方案》(豫建科【2020】370号)，提出持续增加星级绿色建筑目标，预计至2022年底，城镇新建建筑中绿色建筑面积占比将达到70%。

绿色建筑标识项目数量是衡量一个地区绿色建筑发展水平的重要指标。近年来，河南省深入贯彻《关于加快推动我国绿色建筑发展的实施意见》、《绿色建筑创建行动方案》等文件要求，不断推动绿色建筑的建设发展。据河南省住建厅公布数据显示，2017年底绿色建筑总面积已达到5 165万m2，绿标项目占新建建筑的36%[1]。对河南省2011-2019年绿色建筑标识项目数量进行统计分析，结果表明绿色建筑数量呈整体上升趋势，如图1所示。

数据来源：中国绿色建筑标识网和河南省住房与城乡建设厅统计数据图1 2011-2019年河南省绿色建筑标识项目数量

数据来源：中国绿色建筑标识网和河南省住房与城乡建设厅统计数据图2 河南省各地市绿色建筑面积分布情况(截至2019年)

利用GIS对河南省各地市绿色建筑发展进行数据整理(截至2019年)，如图2所示。通过对河南省绿色建筑项目进行区位分析发现，绿色建筑多集中在郑州、洛阳等地，不同地市绿色建筑项目在建筑面积和数量上差异较大，发展不均衡现象较为明显。

1 投入与产出指标理论分析

1.1 投入指标

1.1.1 城市宏观经济

绿色建筑项目市场回报依赖于各地区的宏观经济状况，各地区为深化绿色建筑发展需要结合不同城市的宏观经济情况进行持续投入。因此，绿色建筑在不同城市的数量(产出)差异与宏观经济状况密切相关，可反映的城市宏观经济指标众多，包括各地区GDP、人均可支配收入、金融等指标。宏观经济发达地区，人们对绿色环保产品的认知度更高，人均可支配收入状况也会影响对绿色建筑产品的消费能力，结合文献[2-4]选取与绿色建筑发展相关的各地市GDP、人均可支配收入等作为测算绿色建筑发展的投入指标。

1.1.2 建筑业从业人数

绿色建筑发展离不开建筑业从业人员，为促进绿色建筑发展，河南省各地区采取相关措施着力提升建筑业从业人员的专业技能。其中，郑州市举办了绿色建筑管理人员培训班，培养出一批具有专业素质的绿色建筑从业人员。由于相关数据没有具体统计绿色建筑业从业人员数量，考虑到各地市建筑业从业人员数量会影响绿色建筑项目的产出状况，本次研究选取各地市建筑业从业人数作为投入指标。

1.1.3 房地产市场

各地区房地产市场规模在一定程度上影响绿色建筑的发展，各地区房地产企业数量是反映房地产市场规模的一项重要指标。房地产企业集中大量的资金和专业技术人员，发挥自身条件开发绿色建筑项目，以更优质的建筑产品获得区域竞争优势，因此将房地产企业数量作为投入指标。

1.1.4 绿色建筑政策环境

通过研究文献[5-8]发现，我国从开始制定绿色建筑评价标准到“十三五规划”提出明确的绿色建筑阶段性发展目标，进一步表明国家政策引导绿色建筑的发展。各地区也相继结合当地情况制定了绿色建筑发展目标及相关实施和激励政策，有效推动了绿色建筑的发展。政策环境极大地推动各地建筑市场和房地产企业进行绿色建筑项目的设计和运营申报，绿色建筑标识项目数量增长迅速。因此搜集河南省各地市绿色建筑相关政策文件，对其进行量化处理并作为投入指标。

1.1.5 技术因素

绿色建筑的设计、施工及运营等环节离不开先进技术，通过革新建筑设计技术、提升施工设备水平等有效方法实现绿色建筑全寿命周期发展，且建筑施工企业自有设备可有效反映建筑施工技术水平，因此选取各地区自有施工设备年末净值作为投入指标。

1.2 产出指标

绿色建筑标识项目数量(或建筑面积)是反映一个地区绿色建筑发展状况的一项重要指标，因此选取绿色建筑面积作为测算绿色建筑发展的一项产出指标；另外结合绿色建筑市场导向性，其销售额在一定程度有整体提升趋势，因此选取各地区商品房销售额作为第二项产出指标。

2 实证分析

2.1 DEA模型构建

DEA(数据包络分析法)是一种非参数化的系统分析方法，该模型事先无须假定投入与产出指标权重，它通过线性规划方式将不同决策单元的多个投入与产出指标数据进行比较分析，有效测算出各决策单元的相对效率[9]。目前该方法被广泛应用到系统工程和管理决策等领域。

构建具有非阿基米德无穷小的 CRS-CCR 模型。为判断模型是否具有技术效率，在该模型基础上引入Chames-Cooper变换，增加一个凸性假设：

λ1=1，得到VRS-BCC模型：

(1)

s.t.∑λixij+s-=θxi，(i=1,2,……,m)

(2)

∑λjyij-S+=θyj，(j=1,2,……,n)

(3)

λj≥0s-≥0s+≥0

在N个决策单元中，xij是指第j个决策单元所需的第i种投入指标的数量，yij是第j个决策单元所需的第i种产出指标的数量，λij指的是第j个决策单元下的组合比例，θ指第j个决策单元所对应的效率值，S+、S-为松弛变量，ε为非阿基米德无穷最小量。

2.2 数据来源

选取河南省绿色建筑发展投入产出指标的最新数据，对其进行实证研究。由于巩义市、长垣县等省辖市(县)没有关于绿色建筑数量和面积的相关统计数据，故不作为研究对象。论文数据主要来源于《河南省统计年鉴(2019年)》和《中国绿色建筑标识网》，绿色建筑发展相关政策主要来源于河南省住房和城乡建设厅及相关网站，并对政策进行量化统计，最终形成河南省绿色建筑发展投入产出指标数据样本，如表1所示。

表1 河南省绿色建筑发展投入与产出指标体系

2.3 绿色建筑发展相对效率分析

选取样本总数20个，将表1数据代入DEA模型，并用deap2.1软件进行分析，测算绿色建筑发展效率，如表2所示。

由表2可知，2019年河南省绿色建筑发展规模效率平均值为0.941<1，这意味着非规模效率有效，证明河南省绿色建筑存在一定的发展空间。在选取的决策单位中，郑州、洛阳、开封、鹤壁、许昌、商丘、邓州和汝州相对有效，其他城市相对无效，其中驻马店市、信阳市、焦作市、周口市和漯河市相对效率递增，济源市、新乡市、南阳市、平顶山市和三门峡市相对效率递减。

表2 各地市绿色建筑发展相对效率

济源、安阳、濮阳、焦作和新乡的纯技术效率均低于0.7，济源和安阳效率值甚至低于0.5。可见，在发展绿色建筑过程中，应重视这些城市绿色建筑发展的纯技术效率。从规模效率看，除周口市外，其他城市的规模效率均大于0.6，表明河南省绿色建筑发展具有一定的规模效率。综上所述，河南省城市绿色建筑发展的投入产出效率差异较大。特别是纯技术效率明显低于规模效率的城市，要更加重视绿色建筑技术效率的提升。

3 结论

通过选取GDP、人均可支配收入、建筑业从业人员、房地产企业数量、绿色建筑发展政策和建筑设备年终净值作为投入指标，绿色建筑面积和商品房销售作为产出指标，构建河南省绿色建筑发展的DEA模型并对各地市绿色建筑发展效率进行测算。结果表明，河南省城市间绿色建筑发展效率存在显著差异。绿色建筑发展较好的城市主要集中在郑州、洛阳等地，充分揭示了城市经济发展与绿色建筑发展的必然关系。同时一些城市绿色建筑发展的纯技术效率明显偏低，纯技术效率发展不平衡。

河南省应在保证规模效率的基础上，对各地区持续推进绿色建筑激励政策，加大对绿色建材、绿色建筑施工技术的研发平台及预制装配式构件基地的建设，充分利用BIM、智慧工地、大数据等信息技术进行绿色施工管理，完善绿色建筑标识评价体系，进一步扩大绿色建筑评价范围，推动绿色建筑发展，以实现河南省绿色建筑健康均衡发展。