基于专利视角的黑龙江省高校创新能力分析

安妮

关键词：发明专利;高校;黑龙江省;科技创新

摘 要：文章运用情报计量学的方法，从专利申请及授权、专利生存、转化、被引证、核心专利等方面，对1999—2019年黑龙江省高校的发明专利情况进行了分析，探讨了黑龙江省高校的专利发展现状及特点。

中图分类号：G258.6文献标识码：A文章编号：1003-1588（2021）04-0037-04

1 背景

近年来，随着我国科技创新能力的提升，高校知识产权创造和管理水平也在不断提高，专利的申请量、授权量大幅提升。2019年，我国授权发明专利45.3万件，世界知识产权组织发布的《世界知识产权指标2019》显示，中国在世界知识产权领域的多个指标均居于世界领先地位[1]。科技成果转化才能实现其创新价值，2019年《政府工作报告》提出要促进发明创造及其转化运用，国家知识产权局2020年工作要点指出要加强高校的知识产权运营体系建设。2020年2月，教育部、国家知识产权局和科技部联合发布了《关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见》[2]，要求全方位提升高校专利创造质量、运用和管理水平。

2 研究对象与数据来源

笔者选取黑龙江省26所高校为研究对象，从专利申请及授权、专利生存、转化、被引证、核心专利等方面对26所高校1999—2019年的发明专利情况进行分析。本研究数据来源于Innojoy专利数据库，该数据库收录了超过105个国家、地区和组织的1亿多件专利文献，数据每周更新，其中大为专利指数（Dawei Patent Index，DPI）基于专利指标的理论研究可对专利的质量进行科学客观的评价。笔者在Innojoy专利数据库选择“表达式检索”，勾选“中国发明专利”，输入检索式“AD=（1999 to 2019）and PA=高校名称”，检索结果即为1999—2019年黑龙江省高校的中国发明专利。

3 结果与分析

3.1 专利申请及授权情况

1999—2019年，黑龙江省26所高校共申请专利52，821件，授权专利数为24，510件，排名前五位的分别是哈尔滨工业大学、哈尔滨工程大学、哈尔滨理工大学、东北农业大学和东北林业大学，授权率排名前五位的依次为黑龙江中医药大学、黑龙江大学、哈尔滨师范大学、哈尔滨工业大学和东北石油大学，详见下页表1。黑龙江省26所高校发明专利平均授权率为46.40%，其中黑龙江中医药大学、黑龙江大学、哈尔滨师范大学、哈尔滨工业大学、东北石油大学、绥化学院、哈尔滨工程大学等7所高校的授权率高于平均授权率，其余19所高校的授权率均低于平均授权率。

1999—2019年黑龙江省高校发明专利的年度申请量和年度授权量均呈逐年增长趋势，2011年后年度申请量增长速度明显加快，而专利授权量的增长速度放缓;2016年专利申请数量较2015年有小幅下降，由于专利从申请到公开有18个月左右的滞后期，因此2018年的专利授权量相对应也有小幅下降。

3.2 专利生存情况

1999—2019年，黑龙江省高校专利有效率排名前五位的分别是黑龙江工业学院、牡丹江医学院、哈尔滨医科大学、牡丹江师范学院和黑龙江八一农垦大學。专利生存率达到70%的高校有10所，总体上看，10年生存率比5年生存率低53.71%，5年专利生存率达到70%的高校有4所，分别是哈尔滨医科大学、齐齐哈尔医学院、黑龙江大学和哈尔滨工程大学;10年专利生存率排名前三的高校分别是哈尔滨医科大学、哈尔滨工业大学和齐齐哈尔医学院;因未缴年费占无效专利50%以上的前三名高校分别是黑龙江大学、哈尔滨师范大学和黑龙江中医药大学，详见表2。

3.3 专利转化情况

专利转让率排在前五位的高校分别是黑龙江科技大学、哈尔滨商业大学、佳木斯大学、东北石油大学和绥化学院，其中哈尔滨工业大学的专利转让数量最多，为955件;黑龙江科技大学的专利转让率最高，为18.79%。此外，东北林业大学、东北农业大学、哈尔滨理工大学、哈尔滨商业大学和哈尔滨工业大学的专利许可率排在前五位，东北林业大学的专利许可率最高，为2.41%。另外，实现发明专利质权的高校有哈尔滨工业大学（9件）、哈尔滨工程大学（2件）、东北林业大学（3件）和东北农业大学（3件）。

3.4 专利被引情况

1999—2019年，黑龙江省20所高校申请专利共被引证103，087次，平均被引数为1.95次。其中，哈尔滨工业大学和哈尔滨工程大学的总被引证次数≥10，000次，平均被引证数大于2次;哈尔滨理工大学、东北林业大学、东北农业大学、黑龙江大学和东北石油大学的总被引证次数≥1，000次。拥有被引数≥9次单篇专利的高校有18所，其中哈尔滨工业大学最多，共1，714件。

3.5 高质量专利分析

在专利分析领域中，核心专利的快速挖掘十分重要，一般可参考专利引证数、权利要求数或同族专利数寻找高质量专利，也可以借助Innogaphy数据库等对核心专利进行快速定位[3]。在本次采用的Innojoy数据库中，可以利用DPI大为专利指数筛选高质量专利。DPI大为专利指数是一种专利价值评估工具，从技术、法律、战略、市场、经济五个维度，采用专利被引证数、同族专利数、独立权项数、专利转让、存活期等20余个指标建立专利质量量化评估模型，评估结果以星级形式可视化展示出来，为高价值专利的筛选和运营提供客观的数据支持。笔者针对黑龙江省26所高校进行DPI大为专利指数分析，得出4星以上专利超过100件的院校有6所，分别为哈尔滨工业大学（2，897件）、哈尔滨工程大学（861件）、哈尔滨理工大学（127件）、东北林业大学（118件）、东北农业大学（113件）和黑龙江大学（103件），其中哈尔滨工业大学的5星专利有123件，哈尔滨工程大学有80件。

4 结论与对策

整体来看，近20年来黑龙江省高校的发明专利处于稳步发展阶段，发明专利的申请数量和授权数量逐年增长，高校之间发明专利的数量和质量有明显差距，普遍存在授权率偏低，5年、10年专利生存率不高，成果转化率低等问题。

4.1 提升专利质量，挖掘核心专利

近年来，黑龙江省高校对专利工作越来越重视，但处于授权有效状态的发明专利仅占46.40%，DPI大为专利指数四星以上的专利仅占8.53%，专利权维持年限不高，说明专利申请的质量有待提升。无论是被引证数分析还是DPI大为专利指数分析，黑龙江省高校发明专利中的高质量专利均集中在哈尔滨工业大学、哈尔滨工程大学等几所高校。黑龙江省高校作为黑龙江省科技发展的重要力量，发明专利申请应严格把控质量，引导高校教师在进行发明创造时回归保护创新的初心[4]。同时，黑龙江省应针对专利发明数量少、质量偏低的高校给予支持和鼓励，全面推动黑龙江省发明专利的高质量发展。

4.2 加强专利管理，创造与转化并重

专利是展示科技成果的形式之一，高校专利在转化产业化过程中常常由于不契合市场需求而难以实现转化，因此，高校应结合自身的实际发展状况选择适合的专利转化模式，注重各环节衔接及协同创新与专利转化模式相融合[5]。《国家知识产权战略纲要》指出，要建立以市场为导向、产学研相结合的自主知识产权创造体系，大力提升知识产权创造、运用、保护和管理能力[6]。黑龙江省高校应加强落实专利成果转化工作，一方面建立信息共享平台，推动不同领域高校、企业、科研机构的合作[7]，构建产学研一体化模式，积极促进知识产权价值实现，推动黑龙江省高校知识产权成果转化;另一方面建立转化中心，形成成果转化长效工作机制，如：哈尔滨医科大学设立了产业处，集中负责校科技成果转化，同时建立生物医药科技研发中心及哈医大（中国）北方转化医学研究合作中心，实现有针对性的成果转化。此外，黑龙江省高校还要改革教师考核评价机制，提高高校教师的专利创造能力与成果转化能力，提升专利质量，促进科技成果转化。

参考文献：

[1] World Intellectual Property Indicators 2019[EB/OL].[2021-02-18].https：//www.wipo.int/edocs/pubdocs/en/wipo_pub_941_2019.pdf.

[2] 教育部 国家知识产权局 科技部关于提升高等学校专利质量促进转化运用的若干意见[EB/OL].[2021-01-09].http：//www.gov.cn/zhengce/zhengceku/2020-02/21/content_5481750.htm.

[3]王旭，刘姝，李晓東.快速挖掘核心专利-Innography专利分析数据库的功能分析[J].现代情报，2013（9）：106-110.

[4] 雷朝滋.提升高校专利质量加强产学研合作促进成果转化[J].中国科技产业，2020（1）：23-24.

[5] 李昶，唐恒，金玉成，等.高校专利转化模式选择影响机制及演化模型[J].中国科技论坛，2016（4）：76-82.

[6] 国务院关于印发国家知识产权战略纲要的通知[EB/OL].[2021-02-18].http：//www.scio.gov.cn/m/ztk/xwfb/19/8/Document/841505/841505.htm.

[7] 刘旺，闫雪莉，王言.产学研发展模式中高校协作创新的特征研究：以黑龙江省为例[J].中国市场，2019（19）：163-164.

（编校：徐黎娟）

收稿日期：2021-03-08

作者简介：安 妮（1991— ），哈尔滨医科大学图书馆助理馆员。