先进技术成果在徐州转移转化的体系构建与推进机制研究

陈琛 罗伟

摘  要：通过对科技成果转化过程中各个因素功能的研究和分析，结合当前徐州市科技转化的现状，评判徐州市科技成果转移转化的优势和存在的问题，进行总结归纳，提出符合我市特点的先进科技成果转化新举措，构建先进科技成果转移转化体系，并以此推广完善，建立相应科技转化成果机制。以求先进科学技术的种子在徐州这片广袤的土地上可以结出丰硕的果实。

关键词：科技成果;转移转化;激励;机制;体系

中图分类号：G644                                                       文献标识码：A                                                 DOI：10.12296/j.2096-3475.2021.07.311

一、先进技术成果转化的背景

习近平指出：“当今世界，科技创新已经成为提高综合国力的关键支撑，成为社会生产方式和生活方式变革进步的强大引领，谁牵住了科技创新这个牛鼻子，谁走好了科技创新这步先手棋，谁就能占领先机、赢得优势。”科技成果转化作为促进科技与经济紧密结合的重要环节，是科技创新的出发点和落脚点，其重要意义显而易见[1]。

2015 年 5月 5 日中央深化改革小组第十二次会议审议通过《深化科技体制改革实施方案》，指出要“推动修订促进科技成果转化法和相关政策规定”。此后，国家打出“组合拳”推动科技成果的转化，2015 年 10 月，审议通过了修订的《科技成果转化法》并颁布实施;2016 年 2 月，国务院印发了《实施〈促进科技成果转化法〉若干规定》（国发〔2016〕16 号）;2016 年 5 月，国务院办公厅印发了《促进科技成果转移转化行动方案》（国办发〔2016〕28 号），这一系列的政策出台被称为我国科技成果转化的“三部曲”，对我国的科技成果转化工作做出了宏观顶层设计[2]。

2018年11月江苏省发布《江苏省科技成果转化专项资金管理办法》，明确了苏北科技专项资金、国际科技合作资金、软科学研究资金、科技型创业企业孵育计划资金和农业科技基金的相关管理办法。

2018年12月，徐州市公布《加快推进技术转移体系建设促进科技成果转化的实施意见》，突出企业主体地位，支持其增强自主研发能力。实施意见还加大技术转移和科技成果转化财政支持力度。

从国家中央到江苏省再到徐州市，都在大力提倡科技成果转移转化，各个层面各部门都在颁发促进扶持引导先进科技成果转移转化的法律法规，这就说明了先进科技成果转移转化对当今我国发展的重要性，在这种大背景下，找到影响先进科技成果转移转化的因素，结合徐州地方产业链的特点，发掘潜力、找出问题，提出解决方案、不断实践、不断革新是我们的重点工作。

二、影响科技成果转化的因素

1.人才

人才是科技成果轉化过程中的第一要素[3]。人才是科技成果的基石，是科技成果孕育、产出、实施的开发者、执行者，可以说留住了人才就收获了科技成果。然而研发出先进的科技成果只是第一步，落地是当今评判科技成果效率的重要指标。因此，科技成果转化需要既能敏锐地发现科技成果的价值，又能把成果转化为产品并推向市场的高素质科技和经济复合型人才。这也印证了理论研究和实施操作要环环紧扣，随着社会对科技工作者的各方面素质和要求的逐步提高，层次高、观念新、能力强的全面综合人才才能适应科技研发、转化的节奏。

2.政策、法律等制度

政策、法律等制度因素包括国家、地方政府的政策、法律、法规，高校、各科研院所以及负责具体技术实施落地的职业技术院校自身的规章制度等。这些对科技研究及转化都会产生很大的影响，科技研究、开发必须符合法律、政策的规定，得到国家和地方政府的支持，否则很难出成果，更难转化[3]。

3.资金

资金是科技成果转化的必要条件，离开了资金的支持，科技研究的每一个过程、每一个环节都是海市蜃楼，从研发实验、总结归纳、成果产出、到联系区域特点、落地实施、转化效益、持续发展、巩固创新、形成规模、辐射示范，每个阶段的投入量是随着科技成果转化过程的进展而大幅度递增的。而且在每个阶段都有失败的可能，要允许失败，正视失败，这就要有雄厚的资金作为厚度支持。

4.管理

不同的管理体制和方式对科技研究与转化产生的影响不相同。实践证明，计划经济和市场经济两种不同的管理体制模式对科技研究与转化产生了不同的影响[3]。我们在看到美国、日本、德国等先进国家在科技成果转化中大力依靠市场推动，也确实取得了一定成效的同时，也应该看到单单依靠市场经济在实施先进科技成果转移转化过程中的弊端，例如民生型科技、长效型科技转化难度大，上、中、下游不敏感、不乐意，盲目的追捧附加价值高的科技成果，往往造成资源浪费。所以，在科技成果转化成商品并产业化的过程中，只靠市场的拉力是不够的，还需要有政府部门的引导、规范和管理。

影响科技研究及其成果转化的因素还有很多。但都是围绕这人才二字展开，人的积极性、主动性、创造性和持续性都是在合理的制度约束、充足的资金保障下进行的。理清各种在成果转化过程中各个因素的作用和功能，变“别劲儿”为“互助互力”。

三、徐州市科技成果转化现状分析

徐州市科技成果转化是市委市政府的重点工作，是科技变为效益的“最后一公里”。以2018年12月在全市科技创新大会上，市科技局对《市政府关于加快推进技术转移体系建设促进科技成果转化的实施意见》的政策解读为例[4]，分析徐州市先进科技成果转移转化的现状。

1.打造健康技术转移体系

《实施意见》提出，要聚焦技术转移体系的薄弱环节和转移转化中的关键症结，提出有针对性、可操作的政策措施，着力打通“基础理论研究—实验室研究—中试放大及功能验证—工业化生产”四个环节，坚持围绕产业链部署创新链，打通技术转移全链条，加快建设符合科技创新规律和市场经济规律的技术转移体系，促进科技成果转化[4]。从此处可以看出徐州市在先进科技成果转化转移中制定了健康的政策、法律等制度，对先进科技成果转移转化的四个关键环节实施了通血脉、保顺畅，促发展的正确决策。

2.政策激发激励、资金利益保障

《实施意见》明确，要优化技术转移体系基础架构，突出企业在技术转移中的主体地位，支持企业增强自主研发能力[4]。

为加快推进科技成果落地转化，通过资金补贴、项目实施等，重点解决科技成果中试转化及功能验证环节缺位或接力不足的问题，全力推动一批短中期见效、带动力强的重大科技成果尽快落地转化[4]。

从以上政策的解读不难看出，徐州市在先进科技成果转移转化中，提高了激励的比重，开发了多层次的合作模式，搭建了多维度的平台，以雄厚的资金作为科技成果转化的保障。

3.徐州市先进科技成果转移转化中也存在的问题

（1）先进科技成果转移转化人才匮乏

徐州市在先进科技成果转化过程中缺乏能够与技术研发人、投资人，风险评估方，企业行业专家以及市场分析师进行交流合作的技术转化操作者，这种桥梁式人，既要懂技术，又要有市场运作的经验，还要懂得投资融资、法律，是目前缺少的复合型人才。目前，由于徐州行业的特殊性，对于此方面的人才十分缺少，成为徐州科技成果转化的最大障碍。

（2）先进科技成果转移转化机构不健全

虽然徐州市在先进科技成果转移转化机构的建设上采用多渠道、多层次的举贤措施，但是没有充分发挥出徐州地方现有资源的作用，徐州市各高校和科研院所，是先进科技成果的产出机构，他们也应该也必须成为所产出科技成果的落地部门，然而徐州市大部分高校院所技术转移转化机构人员都是单位行政出身人员，他们离开专业多年，现在都是从事行政管理工作，对于科技成果转移转化动力、能力不足，导致这些转化机构流于形式、有名无实，无法实质性推动科技成果转化。

（3）科技成果转化服务机构功能薄弱

徐州市虽然在先进科技成果转化方面发展多年，但是此项任务的市场化程度不高，基本只是停留在政府规划、部门督促、高校院所被动、企业乏力的阶段，少有或没有专业的市场机构来运作，近年的一些技术转化服务机构也存在规模小、数量少、功能不全面的特点，导致科技成果转化市场化、产业化模式不成熟、科技成果和企业落地对接机制不完善、科技成果在转化过程中定位、评估不合理不公正。直接的结果就是大量具有产业化前景的优良科技成果停留在孵化阶段，难以真实转化。

（4）科技金融对接机制不完善

众所周知，稳定的资金是科技成果开发转化的后盾，徐州市目前在科技成果转化中依旧存在先进科技成果转化资金总量不足、资金投入配置结构不合理、科技金融服务能力差等问题，难以对先进的科技成果转化进行支撑和引导。

四、建设符合徐州特色的先进科技成果转化体系与推进机制

分析梳理影響徐州市科技成果转化的各个因素，及其特点。分析研究徐州市科技成果转化的现状，重点是明确不足之处。在此基础上提出适合我市科技成果转化的新思路，为我市企业提供科技成果转化新路径，健全科技成果转化新机制，且较以往科技成果转化更加高效、优化、转化成功率高、可操作性强、成本低;通过我市科技成果转化新思路的实施和后续的普及，可以起到良好的社会效益，能辐射周边各省市，起到示范引领的作用;对于我市科技水平的提高不言而喻，科研院所的成果源源不断流入企业，企业和科研院所双丰收。具体提出以下建议，用以建立健全科技成果转移转化体系和推进机制。

1.人才引进、人才培养、人才激励、人才评价

（1）高层次人才引进和培育机制

促进实施创新创业人才推进计划，依托科技创新创业人才基地建设工程、高校科技园区、重点企业研发部门等为载体，建设高层次科技创新团队建设，科技创业团队建设，引进培养各类创新创业人才，为徐州市先进科技成果转移转化服务。大力实施领军人才梯队建设，着力打造一流领军人才梯队。

（2）建立和完善高层次人才激励机制

实行科技成果转化奖励制度，对成果转化完成、效果显著的，可以股权、收益、奖励等方式授予。充分考虑科技所有人、成果转化人、企业实施人的利益。

（3）完善高层次人才评价机制

引导高校和职业院校、科研院所、行业企业对不同岗位的科技人才采取差异化的评价标准。改进科技人才的考核、绩效和职称评价制度，提高科技成果转移转化的比重，将科技人才承担的科技成果转化工作纳入考核内容。逐步推行科技成果转移转化为评定职称、晋升职务、绩效分级的硬性指标。对于在科技成果转移转化过程中做出突出贡献的要有破格资格。此外，还要对高层次人才以及其转移转化的科技成果进行评定，去伪存真，让真技术实落地。

2.完善政府、市场和社会的激励机制

（1）完善科技成果转移转化的法律法规

随着我国市场经济和科学技术的迅速发展，有关科技成果转化的法律、法规如《公司法》、《中华人民共和国促进科技成果转化法》等虽对科技成果转化起了很大的推动作用，但还有好多条款已不适应成果转化的实际需要，滞后于时代发展的要求，必须修改、完善相关条款。以加大科技成果转移转化为目的，徐州市政府可以在国家相关法律法规的基础上出台相关政策法规，用以弥补因各项法律法规制约造成的科技成果转移转化滞后。

（2）完善先进科技成果转移转化企业的相关税收政策

不利于科技成果转化的现行税收政策都要进行修改和调整，以充分调动各科研主体的积极性。对科技型企业的增值税进行调整，减轻税负，降低成本;实行位于高新技术产业开发区以外的科技型企业和开发区内企业类似的税收优惠政策;实行内资科技型企业和外资科技型企业同样的税收优惠政策;实行科技成果转化前、转化中、转化后同等的税收优惠政策;降低或减免高校自办科技型企业的税收;制定鼓励企业采用国内高校科技成果的激励政策及科技成果转化的税收优惠政策，加大优惠力度，拓宽优惠范围。另外，可实行税收政策优惠的多样化，既有传统的优惠政策，又有采取与税收相关的一些方式。

（3）改革政府的评估机制

徐州市应改革、完善科技成果的评估体系。评估机制的合理与否直接关系到科技研究，对先进科技成果转移转化有着十分重要的引导作用。因此政府的科技评估制度对科技成果转移转化来说也是一种重要的环境因素。另外，在科技成果转移转化过程中，要跟踪、监督，对于有问题有苗头的要及时论证、及时打舵。

3.资金保障制度

一是要加大徐州市财政对科技成果转化资金的投入。二是应出台相应的金融政策，对科技成果应用和转化给予优惠。三是要完善、健全风险投资制度，建立风险投资制度，鼓励风险投资，政府要勇于承担风险[5]。

4.利益分配制度

完善徐州市关于科技成果转化利益分配的制度，改变目前科技人员与企业利益分配较为混乱的局面。首先从总体上统一相关法规规范，对科技成果转化中的利益分配计算办法、计算基数等都统一标准;针对利益分配过程中可能出现的问题制定相应的补救措施;在科技成果转化过程中任意一方违反规定的，应根据法律法规的规定追究其民事或行政责任，做到有法可依;其次在统一的制度基础上以具体条文的形式，明确在现有基础上大幅度提高科研人员的利益分配比例[6]。

五、结语

通过研究，找到了影响科技成果转移转化的几个重要因素，对这些因素进行深入剖析，找出了不同因素之间的相互关系，分析了各个因素是如何促进有如何制约科技成果转移转化的。

希望通过多方面的努力，可以构建先进技术成果在徐州转移转化体系与推进机制，在后续的工作中，在不断的尝试奋进中，可以根据不同时期不同产业的具体发展情况，不断更新制度，完善体系建设，让科技人才不断涌现、让科技成果不断出新、让科技力量不断加码、让徐州这座历史悠久的美丽城市处处绽放科技之花。

参考文献：

[1]中国共产党新闻网.《习近平关于科技创新论述摘编》（二）实施创新驱动发展战略，推进以科技创新为核心的全面创新.

[2]东方网. 习近平主持召开中央全面深化改革领导小组第十二次会议强调.http：//news.eastday.com/eastday/13news/auto/news/china/u7ai3895357_K4.html.

[3]馮振珉.高校科技成果转化激励机制研究.2006.10.

[4]中国徐州网.着力打通科技成果转化“最后一公里”. http：//www.cnxz.com.cn/newscenter/2018/20181206135130.shtml.

[5]王慧群.加快完善科技成果转化资金保障体系.2019.10.

[6] 马晓婧 康建辉 陈宏伟. 论高校科技成果转化中利益分配机制 的完善.2008.7.

基金项目：本文系徐州市社会科学基金项目：先进技术成果在徐州转移转化的体系构建与推进机制研究;立项号：20XSM-040。

（1江苏省徐州技师学院  江苏徐州  221000 ; 2福建31620部队教研部  福建福州  350000）