做好证代，是一种修养

2021-04-16李兴雷

董事会 2021年3期

中国核能电力股份有限公司（证券简称“中国核电”）是中国最大的核电运营商之一，成立于2008年1月21日，由中国核工业集团有限公司作为控股股东，联合中国长江三峡集团有限公司、中国远洋海运集团有限公司和航天投资控股有限公司共同出资设立，注册资本155.65亿元。2015年6月10日，中国核电成功登陆上海证券交易所，是首家A股上市的纯核电公司。

2016年初，我从公司的技术部门转到了证券部门，并于同年获聘担任公司证券事务代表，时光荏苒，转瞬已有五个年头。在此期间，在公司领导和董秘的带领下，我和部门同事在推进公司董事会治理水平提升、现代企业治理体系建设、强化证券事务等方面取得了一些成绩，组织建立并完善了具有特色的“一章三制四规则”国有企业治理体系、信息披露工作连续五年荣获上海证券交易所A级评价、获得最受投资者尊重的上市公司、金圆桌“最佳董事会”以及金质量上市公司等荣誉。作为董秘助手，五年来在证代这个岗位上，我既有付出的汗水，也有提高的收获。对于如何做好董秘助手，也有粗浅的思考，借此机会愿与诸位同行分享一些感受。

董秘助手，任重而道远

监管机构的《股票上市规则》明确指出，上市公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。于理于法，证代这个岗位，称为董秘助手，实至名归。

有了法理的支持，也必定会有法定的职责。在互联网上简单搜索一下就能找到证代的四十余条职责，从上市公司的信息披露、投资者关系、关联交易、内幕信息管理，到董办工作、监管沟通、资本运作等等，不一而足。概括来说就是一句话——任重而道远。任重，体现的是事情多、责任大，信披、关联交易、内幕信息、合规治理等，在日益加强的监管形势下，战战兢兢，如履薄冰，如芒在背;道远，则是对证代这个角色定位的感慨，上市公司特别是新上市公司，IPO的光环消失后，证券业务其实属于公司的新生事物，股东、高管以及其他部门未必能够真正了解这块儿业务的价值，另外，“证代”只是协助董秘开展具体的事务性工作，其价值很难得到“上下左右”的理解和支持，职业性的孤独，步履维艰。话虽如此，“证代”作为公司对接资本市场的前锋，沧海横流，方显英雄本色的心态显得更加重要，宝剑锋从磨砺出，真金尚需烈火练，成为证代，当好证代，履行好董秘助手的角色，是每一个证代内心必须要有的职业遵循。

如何做好证代、当好董秘助手，我想总结成为两句話：做证代，是一份修炼;做好证代，是一种修养。

做证代，是一份修炼

当从技术岗位转到证券部门，面对全新的工作环境和工作内容，了解到职责的重大和复杂，想到跨行如隔山的箴言，刚开始时我是惶恐的，是不安的。但既来之，则需安之。为尽快进入角色，我用了“四专”完成了职业身份的转换。

专心。所谓闻道有先后，术业有专攻，专心做一件事很重要。转岗后，我立即调整状态，不再患得患失于既往身份的转换，马上全身心投入到证券知识的学习和实践应用中去，此谓专心。

专注。要想学好一门知识，专注是必须的。这个专注不仅仅是单一业务钻研的深度，还是系统能力提升的广度。证券知识涉及的领域面极其广泛，需要既学报表、识法规，掌握基本的财务和法规知识，也要开口问、闭门思，从董秘以及同事身上汲取实践经验，甚至到各类外部同行群组取经，在交流中得到能力的提升。此谓专注。

专长。“发挥专业的优势”。跨行有跨行的困难，但多专业更有多专业的优势。中国核电是一家电力公司，一直采用多种方式致力于核能科普工作。资本市场的投资者虽然也是科普的对象之一，但一般交流的问题限于公司经营情况。有鉴于此，在接待投资者时，我们主动从技术层面详细介绍核能发电、核安全等方面的知识，得到了投资者的良好反馈，不但坚定了他们对于公司长远发展的信心，又完成了一次核能科普工作，一举多得，应该说技术专长算是从事证代工作的一个加分项。

专业。如何成为专业人员？资格认证是必须的。在经过系统培训后，获得董秘资格证，迈出成为专业人员的第一步;第二就是实践，实践是检验真理的唯一标准，只有实践才会发现问题，解决问题。当公司同事在遇到证券相关问题后，能够想到并且愿意从你这里得到答案，而你能够提供方案，协助解决问题，那么专业二字就能当之无愧了。

凡是过往，皆为序章。难忘记2016年4月份将公司第一份沉甸甸的年度报告编制完成，并成功将年报及数十个附件提交披露后，自诩为钢铁般身躯的我，在体会到如释重负的感觉后竟连续发烧三天。回想，确实是一种磨练，但更是在实践的磨练中具备了做一个证代的素质和意志。

做好证代，则是一种修养

如果说做证代，是一份修炼，那么做好证代，则是一种修养。做与做好，一字之差，却可能导致工作质量的天壤之别。根植于内心的职业修养，才是驱动工作高质量与否的根源。在此，我引用一位领导向我们讲授的部分内容，说一说做“好证代”的修养。

其一谓诚，是“为人表里一致，一切都可以公之于世”。作为证券事务代表，我认为所谓的诚就是开诚布公，信息披露的及时、完整，把公司应该说的，需要说的，以真诚的态度传递给市场，以诚待人，必会得到市场的真诚回报。

其二谓谨，有一说一，不说大话、空话、假话。证代的职责中，信披的谨，体现在真实、准确上，经常看到有上市公司被事务所出具无法表示意见的审计报告，更有公司曝露业绩造假等，这既突破了信披的底线，更是公司从业者缺少“谨”的体现;谨的另一方面，是在与投资者交流中，公正地传递公司相关情况，使投资者心里权衡的砝码尽可能客观，从而使投资者更加认可传递出的公司价值观，强化对公司的信任。

其三谓敬，要存敬畏之心。上市公司必须谨记和坚持“四个敬畏”，尤其是大股东和上市公司董监高要常怀敬畏之心。这四个敬畏分别是敬畏市场，尊重规律，走稳健合规的发展之路;敬畏法制，遵守规则，强化诚信契约精神;敬畏专业，突出主业，自觉远离市场乱象;敬畏投资者，回报投资者，积极践行股权文化。作为董秘助手和上市公司的前沿代表，证代更是要身体力行上述敬畏，才能协助公司高层推动公司质量提高、促进自身发展。

其四谓静，心气神体都要处于安宁放松的状态。证代职责庞杂，需要把监管的规章制度吃透，需要把资本市场与公司的相互需求摸清，需要把各类业务操作的流程搞明……这是对证代职业操守的要求，一旦达到，那么证代应该是一种安宁放松的状态。只有证代表现出宠辱不惊、泰山崩于前而面不改色的坦然处之，公司股价偶然间的大幅波动时，公司高管才能安心、上级监管才能放心、外部市场才会视之以平常心。

其五谓恒，规律、有节、有常。信息披露的连续性原则、投资者的一致性原则等，均是恒的表现。证代要有一颗恒心，始终以监管最高要求作为行事原则;要保持一颗恒心，矢志不渝地促进公司规范运作。

修养的最高境界，是慎独，表里如一，严守本分。对证代来讲，严格遵从职业操守，对外展现公司风采，对内传达投资者诉求，为公司合规高效发展保驾护航，争取股东共享公司发展的红利，慎心、慎始、慎终，以此为支撑，克己奉公、一丝不苟地认真工作，兢兢业业、踏踏实实地做好董秘助手，证代的价值一定会得到认可！