提高电力行业科学技术奖励获奖机率的方法研究

郑京超，靳嘉桢 ,王 飞 ,张树华

（1.北京智芯微电子科技有限公司，北京 100192；2.中国电力科学研究院有限公司，北京 100055）

科学技术奖励的目的主要是奖励对科学技术进步和科学研究做出重要贡献的单位和个人，鼓励科学技术工作者的创造力和热情，促进科学技术的发展。近年来，科学技术奖励在激发科学技术工作人员解决关键科学技术问题，探索新技术和新领域的积极性和创造性，缩短科学技术成果转化时间，促进科学技术发展方面发挥了非常重要的作用。科学技术奖励申报工作越来越受到众多企事业单位的重视。科学技术成果获奖与否的因素有很多，最主要的因素有两个方面[1]：一方面是科技成果本身，即科技成果的创新性与先进性；另一方面是科学技术奖励申报材料编制与答辩。但众多优秀的科技成果并没有获得科学技术奖励，主要原因一是没有抓住成果的亮点与闪光点，没有选准最适合的奖种类别；二是科学技术奖励申报材料编制的质量不高，答辩不理想。本文主要以电力行业的科学技术奖励为例，从筛选科技成果、科学技术奖励申报材料编制及答辩等方面，探讨提高电力行业科学技术奖励获奖机率的方法。

1 电力行业科学技术奖励的重要性

1）成果价值的同行业认可与评价。多年以来，很多电力行业科学技术工作人员侧重于技术研发，技术攻关，鲜与外界交流，忽视了对科学技术奖励的关注，没有认识到科学技术奖励的重要性。尽管科学技术研究的最终目的不是为了科技成果报奖，但如果某项科技成果没有经过同行业专业的评审与评价，便不能衡量出其在本领域中的地位和作用[2]。

2）对科技工作人员的奖励与认可。电力科学技术奖励工作是对电力行业科学技术方向的指引，也是国家对电力行业某些技术领域支持和鼓励的一个体现，反映国家的相关战略。对有重大基础性和前瞻性技术原理发现，或有重大技术发明技术突破，以及在技术集成创新、科技成果转化方面做出重要贡献的单位或个人进行奖励就是对科技工作人员的认可与能力承认。科学技术奖励也是对广大科学技术工作人员在精神与物质方面的回报[3]。另外，科学技术奖励对科技工作人员在评审职称、晋级职务、评选先进等方面也起到非常重要的作用。

3）有利于促进科技成果转化。获得科学技术奖励的科技成果，在很大程度上代表了该成果在相应领域的技术先进性与质量水平，同时获奖成果在技术创新性、经济效益和社会效益，产品（技术）应用情况等方面都得到了同行业权威专家的认可与肯定，更能取得大众信任，有利于快速实现科技成果转化，具有非常强的竞争优势。

4）宣传推广。获得科学技术奖励的产品、技术（服务），也就意味着获得了政府、协会等权威部门的认可与肯定，在广大潜在客户之中树立了一个技术先进、质量可靠的形象，有助于产品的宣传、销售推广。

2 电力行业奖种的分类

2.1 按照设奖单位性质分类

根据奖项设定单位的性质，科学技术奖可以分为政府奖和社会力量奖。

政府奖主要是由中央政府及地方政府设立，由国家科技部、各省（直辖市）科技厅（科委），各地级市科技局组织的奖项。社会力量奖主要是由各行业的协会、学会、联合会等社团法人设立的奖项。电力行业的社会力量奖主要有：中国电力科学技术奖（设奖单位：中国电机工程学会）、电力创新奖（设奖单位：中国电力企业联合会）、中国能源研究会能源创新奖（设奖单位：中国能源研究会）、中国电子学会科学技术奖（设奖单位：中国电子学会）、中国电工技术学会科学技术奖（设奖单位：中国电工技术学会）、电力建设科学技术进步奖（设奖单位：中国电力建设企业协会）。

2.2 按照级别分类

按照奖项级别，科学技术奖励可以分为国家级、省部级、地市级、行业级。

国家级的奖励主要是由国务院设立，国家科技部组织的国家科学技术奖。国家科学技术奖包括：国家最高科学技术奖、中华人民共和国国际科学技术合作奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国家科学技术进步奖。

省部级的奖励主要是各省（直辖市）人民政府设立，各省（直辖市）科技厅（科委）组织的科学技术奖。以北京市科学技术奖为例，北京市科技技术奖包括：突出贡献中关村奖、杰出青年中关村奖、国际合作中关村奖、自然科学奖、技术发明奖、科学技术进步奖。

地市级的奖励主要是由各地市人民政府设立，各地级市科技主管部门组织的科学技术奖。

行业级的奖励主要是由全国性及地方性的学会、行业协会、联合会、联盟等社团法人设立的科学技术奖。

3 电力行业科技成果筛选

电力行业各单位每年都承担大量的科技项目，又有大量的科技项目通过验收，形成科技成果。科学技术奖励申报是以验收的项目为依托，申报的科技成果可以是某一个科技项目的一部分，也可以是同一领域的多个科技项目的组合。但是，并非所有已验收的科技项目形成的科学技术成果都适合申报科学技术奖励。科学技术奖励申报人员需要从众多科学技术成果中进行筛选。

3.1 应用年限要求

查看申报通知里面对应用年限的要求。级别比较低的奖项要求是0.5 年或1 年，中国电力科学技术奖的要求一般是2 年，省部级奖项要求的最低应用年限一般是2 年，国家级科学技术奖项要求的最低应用年限一般是3 年。

3.2 科技成果的创新性与技术先进性

评估科技成果的创新性与技术先进性，是否满足以下几个条件：

1）具有较强的技术先进性，解决了行业中的关键技术难题，形成了核心技术，技术水平达到同行业领先。

2）项目进行了应用，产生了较强的经济效益和社会效益，对于经济建设、民生改善以及国家发展起到了非常重要的作用。

3）项目具有非常高的转化程度，技术成果具有复制性和可扩展性，具有典型的示范带动作用，对于转变经济发展方式，调整产业结构，促进行业技术进步具有非常明显的作用。

3.3 知识产权要求

查看科技成果产生的知识产权的丰富度，是否具有已授权的专利或发表的论文，合计至少3 项。

3.4 选择申报奖种

申报科学技术奖励前要充分分析科技成果的特点以及相应的评估，选择最适合该项成果申报的奖种类别。

1）如果科技成果做的是基础研究或应用基础研究，在研究中阐明了自然现象、特征和规律，并有了重大科学发现或者应用科学基本原理取得创造性研究成果，同时发表了重要的理论文章。则该类成果适合申报自然科学奖。

2）如果科技成果侧重于原始技术创新，研究过程中运用科学技术知识在产品、工艺、材料、器件及其系统等研究开发中做出前人尚未发明或者尚未公开的重大技术发明，并且核心技术获得了授权发明专利。则该类科技成果适合申报技术发明奖。

3）如果科技成果侧重于集成技术创新，在实施技术开发和高技术产业化项目中，完成了重要科学技术创新、科学技术成果转化，创造了显著的经济效益。则该类科技成果适合申报科学技术进步奖[4]。

3.5 申报时机

申报科学技术奖励前，要认真考虑申报的最佳时期。当科技成果的示范应用还达不到一定规模时，相关的发明专利还未授权，就仓促报奖，往往会造成成果的浪费，获得不了高等级的奖励。当科技成果应用多年后再进行申报，虽然应用规模和经济效益达到了较高的水平，但新技术的出现往往会使该项科技成果的技术先进性不再突出，造成了申报时机的延误，也会使获奖等级受到影响。

因此申报的最佳时期一般为：当科技项目取得了技术创新突破，通过了项目验收与科技成果鉴定（科技成果评价），申请的大多数专利已获授权，论文已发表，并且进行了2～3 年的示范应用，获得了一定的经济效益。

4 奖励申报材料的编制

评审专家主要通过科技奖励申报材料了解科技成果。在众多的奖励评审中，单个科技成果留给专家看的时间就非常有限，如何能使专家快速看到成果的亮点，看到成果的创新与先进性，申报材料的规范编制就显得尤为重要，也是科学技术奖励申报成功的重要因素。

科学技术奖励申报材料的编制包括推荐书（有的奖励称申报书或者提名书，以下统一称推荐书）和附件的整理。

推荐书的语言要写的既不晦涩难懂，又不失技术创新体现；略带专业又不失科普；要让外行看着有高度，内行看着有深度。掌握科学技术奖励推荐书的编写方法与要点，对于提高电力行业科学技术奖励获奖机率将有非常明显的作用。

4.1 推荐书

推荐书内容一般包括：项目基本情况，项目简介，主要科技创新，第三方评价，推广应用情况、经济效益和社会效益、曾获科学技术奖励情况、主要知识产权证明目录、主要完成人情况表、主要完成单位情况表、推荐单位意见等部分。

推荐书各个部分的编写都有一定的规范要求及字数限制。以下部分详细介绍规范建议写法，以期提高推荐书编写的质量。

4.1.1 项目基本情况

项目基本情况包括项目名称、主要完成单位（有的奖种称“候选单位”）、主要完成人（有的奖种称“候选人”）、推荐（提名）等级、学科分类、所属国民经济行业、任务来源、项目起始时间与完成时间等内容。

这些内容中需要重点关注的是项目名称。项目名称要经过多方位思考与推敲，一定要体现出成果的技术先进性与创新性，简明、准确地反映科技创新的主要研究内容和特征，要给评审专家留下深刻的印象。项目名称的中文名称不超过30 字，项目名称中一般不使用××研究的表述[6]，不出现企业名称和具体商品品牌等字样。英文名称限200 字符，应翻译准确。

一般地方科技厅（科委）如北京市科委、中国电机工程学会设立的科学技术奖还需要提前进行科技成果登记。此项工作需要在奖励申报通知下发之前做，若是等到科学技术奖励申报通知下发后再做，登记时间可能会不符合要求。

4.1.2 项目简介

项目简介非常重要，是专家快速了解项目的通道，这部分填写内容包括项目所属科学技术领域、主要科技内容、授权知识产权情况、技术经济指标、促进行业技术进步的作用以及应用推广情况等，不能超过1200 字（有的奖种要求是不超过1000 字）。

建议写法：第一段写背景。描述项目背景、提出现有技术存在的问题，引出开展该项目的必要性。第二段写技术创新内容。描述该项目所研究的主要内容、主要创新点和攻克的技术难题。第三段写成果产生的价值。项目取得的成果（知识产权获得情况），项目推广应用情况，取得的经济效益，项目查新、鉴定（科技成果评价）情况，第三方检测，曾获奖励，其他评价情况。以及项目的意义。

注意要点：

（1）语言表述要客观准确，实事求是，简明扼要，尽量用数据说话。

（2）语言用词要准确，不要夸大，忌用太多的“国际首次”“国际领先”“特别重大”“彻底解决”等词汇。

（3）比较前人的研究和自己的研究时，不要贬低别人抬高自己。

4.1.3 主要科技创新内容

主要科技创新内容是科学技术奖励的核心内容，最重要的是评价项目、处理异议的主要依据[7]。科学技术奖励的创新内容不是对依托项目研究的内容面面俱到，而是对研究的内容进行提炼总结，提炼出比同行业其他单位（或者个人）创新的地方。

1）研究背景和总体思路。该部分要求简明、扼要地阐述项目的研究目的和意义、国内外相关科学技术现状、以及项目研究的总体思路和方案。

2）主要创新点。项目是否符合授奖条件的主要依据是本部分内容。创新点部分要重点写好。创新点不是对项目中所有研究的技术内容的进行全面描述，而是对核心技术与创新性进行提炼，展现出同类成果没有的技术或优与同行业研究者的技术。本部分语言描述要简明扼要、精炼准确，要丰富而不失简洁，要具体而不失凝练。高质量的创新点能够让评审专家快速准确的了解项目创新之处，彰显项目的优势。

主要科技创新点应按照技术先进性与重要程度排序，每项科技创新要标明所属的学科分类名称和支持其成立的专利授权号、论文等相关旁证材料。凡是涉及该项技术实质内容的说明、论证及实验结果等，均应直接叙述，一般不应采取见“XX 附件”的表达形式，必要的图表应就近插入相应的正文中，不宜另附。

建议写法：主要创新点1（2、3）：发明了XXX，提出了XX 方法，解决了XXX 问题，提高了XXX，提升了XXX。【成果分类名称：......，旁证材料：专利......，论文......，标准......，专著......，......等】。（每项技术创新，应先用一段文字综述该创新点的核心内容并说明成果分类名称和已获授权的知识产权情况；之后对核心内容进行阐述，可以用图、表等辅助说明。）

详细阐述部分可以写提出了哪些理论，研究或应用了哪些技术和方法，在研发、推广、成果转化及产业化过程中，攻克了哪些关键技术，在技术上有哪些创新，取得了哪些创新成果，具有创造性的关键技术内容，可通过与国内外同类技术主要参数等方面的对比来补充说明，无须用抽象形容词。另外，在每个创新点之后，应简要说明创新的转化程度，应用范围，推广情况，实际效果等。

注意要点：

（1）创新点数量3～5 个为宜。

（2）创新点按照重要程度排序。

（3）合理分配旁证材料。

（4）创新点内容描述：要充分详实，不能过于简单；要高度概括，不要重复啰嗦；要凸显专业深度，又要逻辑通顺，不晦涩难懂。

（5）不要阐述通用技术理论。

3）与当前国内外同类研究和类似技术进行全面比较。本部分应对科技成果的整体科学技术水平，重要的技术和经济指标以及国内外最先进的类似技术进行全面，系统的比较，并使用数据或图表进行反映[8]。同时，应该对其进行总体描述，并指出存在的问题和改进措施。

注意要点：

①选取有优势关键指标和方法进行对比。

②表中内容一定要反复确认，不能有错，此处为专家提问高发区。

4.1.4 第三方评价

第三方评价包括：检测报告、验收意见、鉴定（科技成果评价）结论、科技查新、审批证书、同行评议、科学技术奖励、论文他引、媒体报道。

建议写法:

1）有资质的部门出具的检测报告、验收报告、科技成果鉴定（科技成果评价）结论等。

（1）项目通过了权威机构的检测。具体描述下检测内容与检测结论。

（2）项目通过了组织部门的验收，各项指标顺利完成。

本部分要写明项目验收时间、地点、组织方，验收结论等内容。

（3）鉴定（科技成果评价）结论。

本部分需写出科技成果鉴定（科技成果评价）的时间、地点、组织方、参加的专家，科技成果鉴定（科技成果评价）的结论及相关建议。

2）国内外同行专家在重要场合或重要学术刊物公开发表的学术性评价意见等。

3）其他公开发布的学术性评价意见。

注意要点。

（1）如材料较多，建议分类写，用小标题。

（2）如材料较少，每一项证明文件都可以写详细一些，尤其是材料中对项目研究内容、产出成果的具体评价。

4.1.5 推广应用情况、经济效益和社会效益

1）应用情况。

建议写法：第一段写项目的应用、推广情况；第二段写预期应用前景。也可以列一个主要应用单位情况表，包括：应用单位名称、应用起始时间、应用单位联系人及电话、应用的具体情况。

注意要点：

（1）该部分填写的项目整体技术应用时间应达奖励通知里要求的年限，并在附件中提供能证明本项目整体技术已正式应用年限时间的旁证材料。

（2）填写内容不得超过字数要求。

（3）原则上应用单位不得作为完成单位。

2）近三年直接经济效益。

包括项目总投资额、回收期，近三年的销售收入、利润、税收、节支总额等。如果本项目有多个完成单位产生经济效益，则分别填写数据，加盖完成单位的财务专用章，再将数据加总。表格里的数据一定要计算准确，要写明各数据的计算依据。同时提供经济效益支撑材料。

3）社会效益。

此部分应写科技成果在推动电力行业科技进步，保护自然资源或生态环境，保障国家和社会安全；保障电力生产安全，改善民生等方面所起的作用；以及在解决行业重点、难点和关键问题，提高行业竞争能力，促进产业结构优化升级和经济发展的作用。

4.1.6 项目曾获科学技术奖励情况

注意要点：本部分填写不要出现比目前申报等级高的奖项。

4.1.7 主要知识产权证明目录

注意要点：

（1）应填写直接支持本项目主要创新点成立且已授权的知识产权，包括发明专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计权、实用新型专利权、外观设计专利权等。

（2）应根据与主要技术创新点的密切程度对其进行排序，并且前三个应填写支持主要创新点成立的核心知识产权。

（3）未授权专利不得填报。

（4）已经用过的知识产权不能填写。

4.1.8 主要完成人情况表与主要完成单位情况表

完成单位必须具有法人资格。如果设奖单位是非全国性质的单位，则第一完成单位必须是在设奖单位所在地注册的法人单位。单个项目授奖的完成单位，一等奖不超过10 个，二等奖不超过7 个；三等奖不超过5 个（有的奖种只设置一、二等奖）。单个项目授奖的完成人，一等奖不超过15 人，二等奖不超过10 人，三等奖不超过7 人。

注意要点：

（1）对该成果技术贡献部分应写明完成人对该成果主要科技创新中第几个创新点做出了重要贡献，同时填写完成人投入该成果的工作量。

（2）前三位完成人投入到该项目研发的工作量应占本人工作量的50%以上。同一完成人同时参与不同项目的工作量之和不得超过100%。同一完成人每年度参与推荐科技进步奖项目合计不得超过2项。前三完成人需要具有支持贡献成立的知识产权。

4.1.9 推荐单位意见

该部分为推荐单位填写部分。推荐意见要客观全面地体现出该项成果的创新性与实用性，特别是要体现出该项成果优于同类成果技术先进的地方，并且展现出应用的广泛性。同时要写明所推荐申报奖励的等级。所用语言要严谨公正。

4.2 附件

奖励申报材料的附件包括：依托项目的立项书（合同书）、依托项目的验收报告、检测报告、查新报告、鉴定（科技成果评价）证书、曾获奖励证书、其他第三方评价材料、专利、论文、集成电路布图、软著、标准、应用证明等。

附件整理时一定要分好类别，确保证书都是有效的或者都在有效期内。

5 奖励申报材料重点注意事项

（1）依托的项目必须是已经验收的项目。

（2）技术发明奖与科学技术进步奖必须具有一定的经济效益。

（3）所有成果要围绕一个固定的主题进行有机整合，解决实际应用中的问题，同时注意各个模块之间的联系。

（4）科学技术奖励体现的是基础性与前瞻性的融合，同时要注意实用性与创新性的融合。

（5）在报奖材料的准备中特别注意前后一致、相互呼应，如简介中创新点的数量、所取得的知识产权、技术水平、项目应用效果等。既包括数字的前后一致，也包括结果性评价的证明。

（6）以下问题在奖励申报时要多加注意，不能出现下面的错误：

①知识产权问题。

专利、论文、计算机著作权等在已获奖励项目使用过。

核心知识产权证明上传不完整，未上传权利要求书、技术说明书等完整授权文件；专利完成人非项目组人员。

②完成单位问题。

盖章处盖的不是单位公章。

完成单位签字页非系统要求的模板。

推荐书填写的完成单位名称与盖章处不一致。

③技术评价证明问题。

文件上传不完整，缺少验收专家名单、专家签字或验收单位的盖章。

科技成果鉴定（科技成果评价）不是由具有资质的单位组织并出具鉴定结论的。

④应用证明问题。

应用证明上的起止时间未达到申报通知里所要求的年限。

应用证明未明确应用时间，无法判断是否满足要求年限。

应用证明加盖非单位公章，而是部门章。

6 科学技术奖励答辩

6.1 科学技术奖励答辩准备

提交了科学技术奖励申报材料后，下面的环节是形审。科学技术奖励申报人员要及时跟踪奖励评审情况，得到形审结果后，及时补充所需要的材料。接下来的环节便是答辩了。

答辩是项目评审的重要环节，通常是评审专家与项目组人员面对面交流。答辩的流程一般是项目介绍8 或10min，评审专家提问与项目人员作答7或5min。答辩环节所提交的材料是项目答辩PPT。有的奖种是由答辩人员在答辩现场直接讲述项目基本情况，这就需要答辩人员提前演练，确保自己的讲述能够控制在要求的时间。有的奖种是播放由第一完成人录音的MP4 视频，这就需要在安静的环境下进行录制。一般是利用PPT 中插入音频的方式一页一页的录制，再将PPT 设置成自动播放的模式，生成MP4 视频文件，然后再用视频压缩工具软件压缩成符合大小要求的文件。另一种方式是采用Camtasia2019 录屏软件进行录制。Camtasia 2019还可以对录制的视频文件进行优化与调整。有时录制的声音夹带杂音之类的，可以用Adobe Audition软件进行去除。

在正式答辩前，科学技术奖励申报人员要组织召开预答辩会，邀请单位内部的专家参加，模拟正式答辩的环境，为项目答辩人员创造答辩练习的机会。同时尽可能思考评审专家所可能问到的问题，提前想好应对策略，为正式答辩做好充分的准备[9]。

6.2 科学技术奖励答辩过程中的相关建议

1）做好分工。

（1）答辩团队做好分工，每人负责一块答辩内容，如技术、应用、效益，等等，各自回答各自领域的问题。

（2）如果专家一次只提了一个问题，是哪个领域的问题，就由哪个领域的答辩人直接答辩，无需主答辩人分配。

（3）提前准备一些小纸条，记录专家提的问题，并提前做好记录分工，如主答辩人记第1 题，旁边的答辩人分别记第2、3、4、5 题，记完后快速传递给主答辩人，由主答辩人回答完自己能回答的问题之后，将剩下的问题分配给相应的答辩人回答。避免大家同时记录同样的问题，后面的记不全，同时也能给主答辩人留下思考的空间。

2）答辩礼仪。

（1）第一次回答问题时，先介绍自己，说明自己是第几完成人，姓名等。如：各位专家大家好，我是项目第1 完成人李明，这个问题由我来回答。如果主答辩人在分派问题的时候，已经说了这个问题由我们的项目第几负责人xx 来回答，在回答的时候就不用再介绍自己了，直接回答就可以。

（2）善用开头语和结束语。如：这个问题我来回答……回答完毕谢谢！

3）语言要求。

（1）回答问题要简洁明了、直截了当、通俗易懂、重点突出，切忌答非所问或者长篇大论，故意拖延时间。

（2）回答问题的语气要肯定，自信满满是关键。不要用表示不确定的词语，比如“可能”、“好像”、“也许”等。

（3）回答问题要全面，不要漏题。

（4）答辩人不要做无效的补充。

4）其他准备。

有佐证材料是加分项，产品样品、测试报告、查新、鉴定（科技成果评价）等可以作为备答材料带至现场。

7 结语

电力行业科学技术奖励是一个系统的工作，从报奖思路谋划、成果筛选、相关材料的收集，到推荐书的编写、再到后期答辩，每个部分都是非常重要。要想获得高等级的科学技术奖励，就需要用十二分的力气去准备，精雕细琢才能出精品。只有各个部分功夫下到位了，才能提高电力行业科学技术奖励申报质量，才能提高电力行业科学技术奖励获奖机率，真正发挥科学技术奖励的激励和导向作用。