基于二级注册建造师审批流程行政服务的数字化转型研究

姚亚明（上海市住房和城乡建设管理委员会行政服务中心，上海 200032）

0 引言

根据《注册建造师管理规定》要求，上海的二级注册建造师由上海市建设主管部门负责受理审批，现由上海市住房和城乡建设管理委员会行政服务中心（以下简称“中心”）负责受理，上海市住房和城乡建设管理委员会（以下简称“沪住建委”）负责审批。为进一步深化“放管服”改革，推进“一网通办”电子政务平台建设，上海市以“上海市建设市场管理信息平台”的企业、人员和项目数据库为基础，以个人和企业共同实现网上数字签名为手段，实行了二级建造师执业资格注册的网上申请和不见面审批，实现了让数据多跑路、企业个人不跑路。

1 研究现状

2020 年 3 月 31 日，习近平总书记视察杭州城市大脑运营指挥中心时指出，运用大数据、云计算、区块链、人工智能等前沿技术推动城市管理手段、管理模式、管理理念创新，从数字化到智能化再到智慧化，让城市更聪明一些、更智慧一些，是推动城市治理体系和治理能力现代化的必由之路。因而，如何推动数字化转型，提升基层政府公共服务绩效是今后一段时期研究的焦点之一。基层政府公共服务绩效不仅关系党和政府的形象，而且关系人民能否方便、满意地享受公共服务[1]。

2020 年丽水市政府数字化转型工作指出助推机关内部“最多跑一次”改革。深化机关内部“最多跑一次”系统应用。按照同类事项一条线运行、一个领导分管、一个处室负责的原则，加强业务和流程整合，实现“一口对外、限时办结、一次办好”。完成市级机关内部“最多跑一次”系统与省级平台对接，建立全流程跟踪、监控和绩效监管体系，推动机关内部 90% 以上部门间非涉密事项接入系统，上线事项原则上实现 100% 网上办，全面提升机关办事效能[2]。

广东省佛山市禅城区通过大数据等现代科技手段，使用电子图章、申请材料的电子化传输等方式，基本实现了审批全程网络化，办事群众和审批业务单位均不再需要在“多门”之间“跑腿”[3]。

虽然各省市已将数字化手段应用于行政服务，实现了“最多跑一次”的服务效果，全面提升了机关办事效能。但未有省市将数字化手段应用于二级建造师执业资格注册的网上申请和不见面审批。因此本文着重论述级建造师执业资格注册的网上申请和不见面审批的优势及主要内容。

2 存在问题

2017 年，上海市共有执业注册人员 94 649 人，其中二级注册建造师 39 503 人。二级建造师注册许可主要包括初始注册、延续注册、变更注册、注册注册、注销注册等，原来的二级注册建造师申报审批系统，主要由企业代替个人进行申报，到受理窗口进行纸质申报材料的提交，管理部门通过系统进行受理、审批，存在诸多问题。

（1）二级注册建造师窗口办理量相对较大。2017 年办理各类执业资格人员注册许可 47 593 人次（其中二级建造师 28 491 人次），2018 年上半年办理各类执业资格人员注册许可 26 075 人次（其中二级建造师 14 047 人次）。相对初始注册，延续注册、变更注册日常办理量较大，人员受理窗口经常人满为患，企业或个人办事等待时间过长，产生各种不良后果，窗口投诉较多。

（2）二级注册建造师申报主体不明确。二级建造师注册许可申报人应为自然人，即二级建造师资格证书持有人发起申报事项，申请注册至企业，而原系统采用由企业代替个人进行申报，造成企业瞒着个人进行单方面注册申请等纠纷产生。

（3）二级注册建造师申报需要大量纸质材料。二级建造师申报时不仅要提交基本的电子信息，而且要提交所有对应的纸质材料和相关证明材料，如申请表、资格证书、学历证书、身份证、劳动合同、企业资质证书等，窗口受理人员核对原件和复印件，整个审批过程中伴随着纸质材料的移交，不仅给企业和窗口受理人员带来很大的工作量、工作效率下降，而且大量纸质材料存在增加了仓库存储成本和管理成本。

（4）二级注册建造师审批效率相对较低。一是内部审批流程较烦琐，人员窗口受理后，每两周一次汇总上报，公示、公告需经拟文、核稿、领导签发、形成文件后，最后上网。因此按照原有审批流程，审批时限需 20 个工作日。二是由于使用纸质二级建造师证书，因此存在损坏遗失的现象。二级建造师申报事项审批通过后，还需进入制证系统，打印防伪贴，企业或个人需到领证处贴好防伪贴后，整个二级建造师注册全部完成。

3 转型实施

经沪住建委报住建部注册中心批复同意，自 2018 年 7月 1 日起，上海市对二级建造师初始注册、增项注册、延续注册、注销注册等申请事项实行不见面审批。

二级注册建造师电子化申报审批。通过二级注册建造师网上申请程序和申请事项电子化审批程序，使个人和企业可以直接在互联网上使用 PC 电脑端，利用系统引用的工商法人库、社保数据库、从业人员档案信息二级注册建造师申请事项的网上申报，自动完成申报数据的符合性比对，申请事项全程网上办理，取消了纸质申请表和身份证等附件材料。同时，注册申请网上受理后，申请事项的承办、审核和审批结束全过程记录留痕，全过程信息公开，接收社会监督。

二级注册建造师申请表电子签名。本着个人申请、企业确认的原则，个人通过个人电子数字证书来对电子化的申请表进行数字签名，来代替原有纸质申请表上的手写签名，具有同样的法律效力。同时，二级注册建造师申请人的身份确认问题，也借由其在申领个人电子数字证书时进行了实名认证来解决，确保个人信息的唯一性，把个人权利和义务归还个人,随意注册成历史。企业通过企业电子证书对本企业下的二级建造师注册事项进行确认，并对申请表进行企业数字签名，对于完成个人和企业数字签名的申请事项，企业可以进行事项上报，事项上报时会对申请内容进行标准比对，比对通过后，系统将自动受理，并出具受理凭证。

二级注册建造师执业注册证书电子化。以文件方式的电子证书替换原有的纸质证书，二级建造师注册申请批准后，系统自动生成了带有二维码和数字签名的二级注册建造师电子证书页面，证书持有者本人可登录系统，通过彩色打印设备自行下载电子注册证书，无需领取纸质注册证书。证书上的二维码是记载二级注册建造师证书唯一标识，社会公众可以通过微信公众号“上海建筑业”，扫描电子证书上的二维码，对证书进行验证查看。另外，电子注册证书一旦发放后，由于聘用企业发生变更的，注销原证书后重新办理初始注册；注册证书中的个人身份信息（包括姓名以及身份证号）以及企业名称信息（仅工商注册名称）如有变化，将通过配套的注册证书信息变更程序对数据进行维护。

4 实施成效

自实行不见面审批以来，中心受理大厅人员窗口日受理量同比下降 30% 左右。二级建造师注册许可受理进入无窗口受理、无文件拟定、无材料归档的时代，真正减少窗口同志的工作量，企业和人员获得感明显提高。

4.1 实现了申请材料无纸化

由于各管理部门之间大数据共享，信息自动比对，全程不需要申请人到窗口提交任何纸质材料，大大减少纸质材料的应用，经济又环保，同时也减轻了中心对纸质材料归档存放的压力。

4.2 实现了不见面审批。

由于现场提交纸质材料审核改为管理系统自动比对审核，可使企业或个人不必到窗口受理，减少或避免了来回奔波的次数，有效降低企业或个人办公成本。同时，不见面审批，大大提高中心人员窗口廉政风险防控的能力。

4.3 审批效率明显提高

由于原来的分批汇总、拟文办文并进行企业公示公告现改为系统自动生成并实时发布，审批时限从原有的 20 个工作日缩短到 10 个工作日。由于取消了无实质意义的审核，将窗口人力投入到其他注册人员受理工作中去，提高了其他注册人员类事项的办事效率。

4.4 窗口受理压力明显减少

由于二级注册建造师申报材料无纸化和不见面审批，企业或个人到窗口办理二级注册建造师具体事项几乎没有，只有一些业务咨询或特殊事项。而二级注册建造师电子注册证书使用后，杜绝了原来纸质证书损坏和遗失的现象，而且减少了制证及打印、发放防伪贴的环节，解放了领证制证窗口的人力。

5 结语

（1）业务数字化转型的可行性。沪住建委报住建部注册中心已批复同意实行不见面审批制度。建立了二级注册建造师网上申请程序和申请事项电子化审批程序，实现了注册建造师申请表电子签名和注册建造师执业注册证书电子化，实行了二级建造师执业资格注册的网上申请和不见面审批。因此，业务数字化转型是可行的。

（2）业务数字化转型的优势。自实行不见面审批以来，中心受理大厅人员窗口日受理量同比下降 30% 左右。二级建造师注册许可受理进入无窗口受理、无文件拟定、无材料归档的时代，真正减少窗口同志的工作量，企业和人员获得感明显提高。

（3）业务数字化转型的前景。上海市通过实施二级建造师执业资格注册的网上申请和不见面审批，已经取得了良好的成效。在不久的将来，将上海市的成功经验应用于全国职业资格证书的网上申请和不见面审批，可在更大程度上减少纸质材料的应用，有效降低企业或个人办公成本，对提高全国注册人员类事项的办事效率和减少制证及打印、发放防伪贴的环节，解放领证制证窗口的人力等方面有着积极的意义。