基于区块链技术的图书馆知识产权管理系统研究与设计

刘晶晶

（国家图书馆，北京100086）

1 图书馆知识产权管理工作发展现状

图书馆作为重要的信息资源收藏和服务机构，具备依托自身资源和人才优势开展知识产权创造的天然优势。近年来，随着知识经济的不断发展和国家政策的有力支持，图书馆在知识产权的创造、运用、保护和管理工作中取得了令人瞩目的成就，产生了大量的图书、音视频作品、文创产品与服务、专利技术等知识成果，并通过向国家权威机构登记或申请的方式，获取了具有完全自主知识产权的著作、商标和专利，有力地推动了图书馆信息资源的开发利用。

与发展迅速的知识产权创造活动相较，图书馆在知识产权运用、保护和管理上还存在较大的问题，特别是随着数字化、网络化的不断发展，这种矛盾和冲突日益凸显：第一，依托各级版权局、商标局和专利局等中心化权威机构认证的传统知识产权确权模式需要历经登记/申请、受理、审查、复审、公布、实施等一系列的至少30个自然日的确权过程，周期长、手续繁琐、成本高，难以满足数字时代图书馆对大量碎片化知识成果快速确权、高效保护的要求；第二，图书馆知识产权成果主要用于自身开发利用，缺乏完善的定价评估、权利转让和收益分成机制，难以实现知识成果的充分开发利用；第三，传统的知识产权保护模式以权利归属鉴别为主，缺乏使用追踪和侵权监管，被侵权后难以形成具有较高公信力的证据链条，特别是网络时代侵权快速便捷、形式多样、证据难以固化，繁琐的举证手续、较高的鉴定公证费用为图书馆知识产权保护工作带来了巨大的挑战；第四，图书馆知识产权工作主要集中在版权领域，对彰显图书馆服务和产品来源、质量的商标及体现技术发明创造成果的专利关注较低。因此，在数字时代如何有效保护图书馆知识产权、提升权利利用管理效率，实现知识成果的经济价值和社会价值成为现有图书馆知识产权管理工作面临的重大问题。

值得关注的是，近年来区块链技术这种源于数字货币底层技术的新型计算机技术逐渐进入人们的视野，其去中心化、不可篡改、可追溯和智能合约等核心技术特性天然契合了数字时代知识产权在权利认定、追踪、管理和保护中的需求，构建了一种网络环境下全新的点对点、公开透明公正的去信任知识产权环境，为图书馆解决现有自主知识产权工作在上述问题中的实际操作困境，提供了一种全新的治理思路和管理模式[1]。

2 利用区块链技术开展图书馆知识产权管理可行性分析

2.1 技术可行性

根据2016年工信部发布的《中国区块链技术和应用发展白皮书（2016）》的定义，从广义上来说区块链技术是“利用块链式数据结构来验证与存储数据、利用分布式节点共识算法来生成和更新数据、利用密码学的方式保证数据传输和访问的安全、利用由自动化脚本代码组成的智能合约来编程和操作数据的一种全新的分布式基础架构与计算范式[2]。”其应用于图书馆自主知识产权管理工作的技术可行性主要体现在以下几方面。

（1）去中心化和时间戳证明权利归属，有效提升知识产权确权效率。区块链中不再依托中心机构进行交易背书，而是由链上全部平等节点共同承担交易记录、账本维护等职能。图书馆可以通过时间戳技术确定知识成果首次上链时间，并通过全节点认证、不可篡改等特性证明内容创建者和信息真实可靠，有效节省了传统知识产权确权中的权威机构认证时间和费用，并有效避免了因中心节点或部分节点数据丢失、损毁或软硬件故障等带来的系统不可用的问题。

（2）分布式账本和智能合约激发知识产权交易活力。区块链中全部参与节点均掌握统一的链上透明账本，可随时获知系统内全部公开资源权利和交易信息，最大限度地实现信息公开，并通过分布式的账本和数据存储方式有效保证系统数据的安全性。同时通过智能合约设定交易触发条件、交易金额、利益分配方式等内容，符合触发条件的交易不再依赖中心节点背书，即可自动开展用户间点对点交易，从而有效规避数据集中管理和第三方中介机构介入的安全隐患大、效率低等弊端，提升知识产权交易市场活力。

（3）可信电子证据链条为知识产权维权提供有力支撑。区块链中全部知识产权确权、用权和维权的交易过程通过分布式账本、时间戳和哈希加密等技术，明确交易时间、交易内容并确保数据无法篡改，从而实现链上交易的回溯和追踪，以更方便高效的方式构建了一条完整可信的证据链条。一旦发现侵权行为，可以通过时间戳实现侵权信息的即时记录，并辅以上述证据链条，为后续维权提供有力支持。

（4）较高的系统扩展性为图书馆知识产权工作提供了更广阔的发展平台。通过灵活开放的准入控制和系统权利限制，可以实现图书馆、博物馆、文化馆、第三方数据服务机构、出版社、个人等多类型用户跨机构跨领域知识产权合作，为图书馆构建了广阔的知识产品展示和交易平台。同时通过多类型用户的参与，可以为图书馆知识产权创造、运用提供更全面的利用反馈，创造良好的知识成果共建共享平台。

2.2 现实可行性

（1）政策支持为区块链技术提供了良好的发展及应用环境。自2008年以来，比特币已经有了十多年的发展历史。作为其底层基础的区块链技术，近年来更是受到了全球范围的极大关注，各国纷纷出台多项区块链鼓励和监管政策，促进技术创新与产业化落地。2016年12月国务院发布《“十三五”国家信息化规划》，首次明确将区块链技术定位为长期战略性前沿技术[3]。此后，国务院、商务部、工信部等多个国家部委先后发布多项区块链监管或扶持政策，内容涉及长远规划、技术发展、产业落地等。各地方也结合发展实际，纷纷出台多项扶持、指导或监管政策[4]。

（2）区块链技术逐渐成熟的知识产权和司法领域应用提供了发展基础和模板。作为区块链的重要应用领域，知识产权保护，特别是版权保护项目逐渐落地，其中比较成熟的项目有百度图腾、原本区块链、保全网（保全链），以及DECENT、Block⁃ai、Monegraph等。作为我国权威的版权管理机构，中国版权保护中心也开启了区块链版权保护探索之路，即开展基于区块链技术的DCI体系研究应用[5]。此外，区块链技术在知识产权司法存证领域应用也逐渐成熟，为应用区块链技术提供知识产权侵权举证提供有力支撑。2018年6月28日，杭州互联网法院首次支持了原告采用区块链作为存证方式并认定了对应的侵权事实，为区块链技术司法存证提供了鲜活的实践模板。目前，杭州、广州、北京、山东等7家省市级互联网法院或传统法院开展了基于区块链技术的知识产权保护和司法存证工作，并在电子证据的可信存证和高效低成本验证工作取得了积极成效[6]。

（3）图书馆知识产权管理切实需求及行业基础为区块链技术落地提供了现实可行。作为信息资源重要的保存和服务机构的图书馆拥有着较大的知识产权创造和发展潜力。以国家图书馆为例，仅2017年就形成图书、期刊、音视频、缩微胶片、新媒体图文短篇、文创产品等多类型的拥有完全自主知识产权的知识成果，其中仅缩微胶片就达到了16万余张[7]。而根据笔者在万方专利数据库的统计，截至目前，国家图书馆已申请专利33项并通过审核25项。丰富的知识创造成果在数字化、网络化环境下确权、用权、维权的需求日渐凸显。此外，图书馆业内发展完善的各类行业、区域联盟和项目建设，为打造以区块链为技术基础的图书馆知识产权管理系统奠定了良好的信任环境和软硬件、技术、人才基础。

3 基于区块链技术的图书馆知识产权管理系统设计

3.1 核心要素分析

为实现图书馆知识成果充分开发利用，创造良好的知识创造和利用环境，需要根据图书馆知识产权管理系统的应用需求和技术特点确定以下核心内容：

（1）管理对象确定。知识产权行业从横向市场来看分为版权市场、专利市场和商标市场，从纵向环节来看分为确权、用权和维权环节。本系统主要对图书馆自主创造的、具有明晰知识产权所有权的知识成果全流程进行管理。通过第三方数据机构、出版社或个人作者途径引进的资源，因其确权、用权和维权的主动权不由图书馆掌握且已形成较为成熟的商业模式，不在本系统管理范围内。

（2）系统平台选择。根据系统的准入原则和应用场景，区块链分为公有链、联盟链和私有链3种类型，而联盟链因其灵活的准入和监管限定、较高的系统运行效率，更适用于有一定信任基础的行业内区块链构建。基于以上分析，本系统选择联盟链作为底层系统框架。

（3）准入用户限制。本系统用户以各级各类图书馆为主，以现有图书馆联盟为基础。为实现图书馆自有知识成果的更广范围共享及更大程度经济价值、社会价值创造，可视情况引入博物馆、文化馆等公益性文化机构，及商业数据库商、出版社、个人作者等其他权利创造和利用机构或个人。根据信任程度、技术能力、参与方式的不同，不同用户在系统内需要设置不同的区块写入、信息获取、交易范围等权限。

（4）系统技术架构。笔者所论述的知识产权管理系统是以图书馆为核心节点，可融入其他相关机构或个人节点的联盟链，提供知识成果确权、用权、维权及其他辅助服务。根据其实现功能需求，将本系统分为基础层、平台层、公共服务层、应用层和服务界面5层。详见表1。

表1 图书馆知识产权管理系统技术架构

3.2 系统功能设计

按照图书馆知识产权创造、运用、保护和管理的流程，将本系统分为确权登记、用权交易、侵权存证、检索统计、到期提醒和辅助功能6个主要功能模块，系统整体功能结构详见图1。

3.2.1 确权登记模块功能分析

本模块主要通过时间戳、哈希加密技术和第三方权威机构认证确定知识产权这一私权的权利归属，明晰知识产权权利所有人及合作权利人权利构成，并注明拥有权利种类、有效期限等基本权利信息[8]，详细系统交易流程详见图2。

图1 图书馆知识产权管理系统的总体功能结构

用户创建区块内容，写入包含知识成果、元数据及权利信息的新区块，通过时间戳确定权利人并通过哈希加密确保区块信息真实有效。系统同步接入版权局、专利局和商标局等国家权威知识产权认证机构，对上链前未经认证的知识成果进行权利认证，实现知识产权备案，保证链上信息的真实性、有效性和权威性。该认证信息后续将更新至区块链账本中。用户在区块链中写入新的区块后，即可实施下一步的用权流程，不必按照传统权利认证方式等待权威中心节点认证，而权威机构的认证信息是作为知识成果确权的权威背书，权威机构确权和知识成果应用的同步推进可以有效提升知识产权交易效率。

3.2.2 用权交易模块功能分析

用权交易主要为用户通过联盟链中透明账本获取可用资源和权利信息，依托智能合约自动交易或用户主动交易两种不同方式开展知识产权交易，全部交易信息作为新的区块写入系统账本。

同时，交易合同通过向国家权威知识产权认证机构备案或公正机关公正的方式实现交易备案，进一步明确交易的合法有效。经备案或公正的合同交易信息更新至联盟链账本中，同时将合同信息与对应的资源、权利人、权利类型、授权范围和使用时间内容进行挂接，以实现系统内知识成果的检索统计和统一监管。详细系统交易流程详见图2。

3.2.3 侵权存证模块功能分析

侵权监控是指系统依托大数据、人工智能等技术实现网络数据实时监测，一旦发现侵权行为，即在全网范围能自动抓取并统计分析侵权涉及的作品、商标或专利，记录侵权时间、数量并及时锁定侵权者[9]。

通过在线取证功能将侵权电子证据写入新的区块进行记录和存储，并同步自动向权利人发送侵权预警，以便于权利人及时采取有效维权措施。联盟链中包含完整的权利创建、使用和侵权信息的电子证据链上传至系统对接的法院、公证处等司法平台进行存证及证据固化，进一步提升电子证据的有效性和司法判定效率。司法存证平台认可后的证据信息返回联盟链中并写入新的区块，成为维权有力证据。详细系统交易流程详见图2。

3.2.4 其他主要模块功能分析

除以上图书馆知识产权确权、用权和维权的核心功能以外，本系统还包含以下3个主要的功能模块，以实现自有权利的有效管理和运用。

检索统计模块。知识产权相关的资源、利用和侵权情况的检索和统计。通过对元数据信息的检索统计，快速高效地发现可利用资源、便捷了解系统内资源建设整体情况；权利利用检索统计可实现自有知识产权资源检索和统计，发现授权和使用情况；侵权存证检索统计可对自有知识产权资源的权利保护和侵权存证情况进程进行查询，便于及时跟进，掌握维权动向。

到期提醒模块。提醒功能包含自主知识产权提醒和授权到期提醒。自主知识产权提醒功能指系统自动提醒权利人自有权利到期时间、授权他人使用权利到期时间及专利交付年费、商标到期续展等周期性操作时间结点，避免因权利到期造成授权无效、利益损失及未及时缴费、续展造成知识成果流失。授权到期提醒指通过知识产权交易合同与资源、权利信息挂接，在授权到期前自动提醒权利方并通知使用方进行资源续费、下架等操作，以避免因授权到期造成侵权。

图2 图书馆知识产权管理系统的业务流程

辅助功能模块。辅助功能主要包含用户管理和系统管理等功能。用户管理包括针对不同类型用户进行信息注册、资格审核、权限设置等。系统管理功能则为联盟链系统中交易日志、用户日志、系统配置等底层基础操作管理。

4 区块链技术在图书馆知识产权管理实际应用中存在问题及解决对策

区块链技术作为一种新兴的计算机技术，在图书馆知识产权管理过程中除了寻找其核心技术策略以解决实际业务工作痛点之外，在落地应用中还需要关注以下问题并探寻相应解决对策。

4.1 法律认证和监管挑战

由于其技术和系统特性，区块链无法对上链前知识产权和数据可靠性进行审核，去中心化的系统结构也使得系统监管职责不够明晰。同时，我国法律法规目前尚缺乏对智能合约“法律即代码”的有效性及其自动执行结果合法性认可，区块链取证的电子证据公信力也尚需时间和实践的考验[10]。为解决上述问题，一方面，区块链系统可以引进国家知识产权权威认证机构，进行上链前数据确认或直接将其作为特殊的机构节点，进行系统内确权、交易信息的背书，从而保证知识产权数据的链上信息真实性及有效性。同时完善与之相适应的法律法规建设，细化法律监管职责，完善区块链智能合约有效性、电子证据可信度认证依据，减少区块链技术发展的法律伦理风险。

4.2 标准规范缺失

目前区块链标准主要以企业标准和团体标准为主，国际、国家和行业标准缺失，尚未形成完善的标准规范体系[11]，严重制约了区块链技术在知识产权领域的落地。需要不断推进区块链技术标准化研究制定和验证推广，通过国际、国家标准的研制，进一步推进知识产权领域行业标准研制是未来区块链技术在知识产权领落地推广的重要关键因素。目前IEEE、ISO、ITU等国际标准组织已开始积极推进区块链技术标准的研发，共计开展在研标准48项。而国内腾讯、华为两家公司也分别向三大国际标准化组织提交了其实施的区块链项目的行业标准。同时，国内也开展了相关标准规范的研制工作。2019年1月“中国区块链联盟”发布了国内首个《区块链与分布式记账信息系统评估规范》，国家标准委员会2019年11月也宣布成立新的全国标准化技术委员会并围绕区块链技术开展标准研究[12]。一批较为系统、完善的区块链相关标准落地，将有力地推进区块链技术在图书馆知识产权管理中的应用。

4.3 异构联盟链互联困难

目前联盟链主要应用于单个特定行业或场景，如金融领域的Hyperledger、博物馆馆藏开发领域的文博链、版权认证领域的DCI等，不同领域联盟链难以实现互通互联。而即便是同一行业，也因成员构成、建设目标、技术要求等差异，存在多个异构联盟链。不同联盟链由于其底层技术架构、系统功能实现、用户管理控制等存在较大差异，无法实现直接互联。如需进行跨链数据共享和协作，就需要加入其中，成为其节点，效率低、成本高，同时还存在着不必要重复建设，严重影响了数据互联互通。为解决这一问题，未来需要推进行业整体发展规划，有效开展行业内区块链应用协同发展，打造系统化规模化的联盟基础。同时进一步加快跨链技术研发和改进，寻求异构联盟链间便捷、高效信息交互和数据共享方法，打通知识产权开发、利用、保护和管理全流程，实现不同机构联盟链互通，为图书馆知识成果提供更广阔的展示和利用平台。

5 结语

网络时代，知识成果内容更加碎片化、数量更加庞大，对及时确权、充分利用、高效保护的需求日益凸显，而网络侵权行为的难以监控和电子证据手续繁杂、难以固化等特点，为图书馆知识产权管理带来了巨大的挑战。笔者构建了基于区块链技术的图书馆知识产权管理系统，通过引入国家权威确权和司法认定机构，实现图书馆联盟链内的知识产权确权、用权和维权的全流程管理，为有效提升图书馆知识成果的经济价值和社会价值提供新的发展思路和技术方向。