学术期刊引证质量和引用质量分析

摘要：通过对期刊论文进行引证和引用的文献计量分析，可以发现期刊引证、期刊引用的特征和规律，探析期刊引用和引证的价值，为期刊评价提供参考。提出期刊引用认同质量、期刊引证形象质量、作者引用认同质量和作者引证形象质量的概念，给出期刊引证质量和期刊引用质量的测度方法;并以CSSCI收录的图书情报档案学领域20种核心期刊为研究对象，分析其2016-2017年（两年）期刊的引证质量和引用质量。研究发现：图书情报档案学期刊的期刊引用认同质量、期刊引证形象质量和作者引证形象质量的分布规律具有较高的一致性，但作者引用认同质量的分布规律恰好相反。学术期刊的引证质量和引用质量不仅与期刊学科类型有关，还与期刊的学术影响力有关。 学术期刊的引证质量和引用质量均可作为期刊影响力评价的要素指标。

关键词：学术期刊;引证质量;引用质量;期刊评价

中图分类号：G255.2 文献标识码：A

DOI： 10.13897/j.cnki.hbkjty.2021.0104

1 研究背景

在学术期刊评价中，有两个重要的研究视角，一是期刊引证形象（Cited image），二是期刊引用认同（Citing Identity）。期刊引证形象最早由Jan Vlachy于1983年提出[1]，是一定时期内引用过该期刊的所有期刊构成的集合;引用认同由美国情报学领域的专家Howard D.White于2001年针对作者引用提出[2];2006年，Nebelong-Bonnevie E.[3]将引用认同研究从作者层面拓展到期刊层面，界定期刊引用认同是在特定时间窗内某期刊所引用过的所有期刊的集合。

期刊引证形象从期刊被引用情况出发，是从知识输出的视角研究期刊对外部的影响力;期刊引用认同则是从期刊的引用情况出发，从知识输入的视角研究外部知识对被研究期刊的影响。不少学者基于期刊引证形象和期刊引用认同开展期刊评价研究[4-6]，随后产生了一系列改进的评价方法，如Nebelong-Bonnevie E.先是对Bonnevie-Nebelong的期刊评价指标进行修正，提出用“引文数与引用期刊数之比率”来表示期刊的引证形象和引用认同[7];然后，又从期刊引证形象和期刊引用认同的角度对现有期刊评价指标进行划分，提出新的期刊引用认同评价指标[8];2010年，国内学者郑德俊等[9]基于期刊引用认同、期刊引证形象及期刊国际化等三个视角提出评价期刊的新指标;随后李燕萍[10]以图书情报学3种核心期刊作为研究对象，探讨期刊引用认同和引证形象指标;苏芳荔[11]对现有期刊评价指标从期刊引证形象和期刊引用认同的角度进行划分，计算并分析了图书情报学领域18种期刊的引用认同和引证形象;李跃艳等[12]从期刊引用认同和期刊引证形象两方面构建期刊评价指标体系，并通过主成分分析法，确定期刊评价的维度。但是，利用期刊引证形象和引用认同并不能体现期刊引证和引用的质量，人们注意到不同期刊得到的认可度差异较大，对不同质量的期刊引用和期刊引证不能同等对待，由此，产生了考虑引用行为质量的SCImago Journal Rank指数（SJR指数）[13]与Eigen-factor（特征因子）[14];李超[15]借鉴IF与H指数的优点以及SJR指数与Eigenfactor算法中考虑引用质量的思想，构建了一种加权影响因子;采用类似的方法，郑美莺等[16]以引用文献的期刊质量为权重对原影响因子进行了修正。

上述研究均是在期刊引用认同和期刊引证形象的角度分析期刊的特征，未考虑作者因素。虽然被引用率高的文章其学术价值也高，但还要考虑引用者的学术水平[17]。作者是期刊文献的创作者和利用者，期刊中作者的引用和引证情况必然会对期刊分析产生影响。目前，已有对作者引用和作者引證的相关研究，既有方法研究[18]，也有应用研究[19 21]，但相对而言，关注作者引用认同质量和作者引证形象质量的研究较少，将其与期刊引用认同质量和期刊引证形象质量结合，开展期刊研究的更是匮乏。由此，本文拟给出两组对等概念，即期刊引用认同质量和期刊引证形象质量，作者引用认同质量和作者引证形象质量，并将作者引证形象质量与期刊引证形象质量结合形成新的期刊引证质量指标，将作者引用认同质量与期刊引用认同质量结合形成新的期刊引用质量指标，用以综合表征学术期刊的引证形象和引用认同特征，分析学术期刊的知识输入、知识输出规律。期望本研究能够对专业领域作者的学术研究和期刊发展有一定的参考价值。

2 指标构建

2.1 引证形象质量与期刊引证质量指标JCdq

引证形象包括期刊引证形象和作者引证形象，期刊引证形象指一定时期内引用过该期刊的所有期刊构成的集合，为降低引用次数差异带来的影响，本文用引证期刊的引证次数占总引证次数的比例cj来表示;作者引证形象则指一定时期内引用过该期刊的所有作者构成的集合，类似地，用引证作者的引证次数占总引证次数的比例ca表示。

引证形象质量能够表征引证期刊和引证作者的学术水平，一般来讲，学术影响力越高的期刊或作者在推动知识创新和知识传播方面的作用也越大[22]，而h指数能够在一定程度上反映期刊和作者的学术水平，因此，我们选择期刊h指数、作者h指数分别表征期刊引证的质量和作者引证的质量，记为hj、ha，以此分别对期刊引证形象、作者引证形象进行加权，形成期刊引证形象质量J-Cdq、作者引证形象质量A-Cdq。

2.2 引用认同质量与期刊引用质量指标jcgq

引用认同包括期刊引用认同和作者引用认同。期刊引用认同是指在一定时间窗内某期刊所引用过的所有期刊的集合，这里用待研究期刊引用过某期刊的次数占总引用次数的比例cj′表示;作者引用认同是指在一定时间窗内，某期刊所引用过的所有作者的集合，这里用待研究期刊引用过某作者的次数占总引用次数的比例ca′表示。

3 图情档学术期刊的引证质量和引用质量分析

3.1 数据来源与处理

本文选取CSSCI来源期刊目录中图书情报与文献学（为与检索文献时表述一致，后文中统一改称为“图书情报档案学”）的20种期刊（2018-2019）为研究对象，以中国引文数据库（CCD）为本研究来源数据，CCD收录了中国学术期刊（光盘版）电子杂志社出版的所有源数据库产品的参考文献，通过各种类型文献之间的相互引证关系，可为科学研究提供新的交流模式。由于“期刊论文发表后2-3年达到被引高峰”，所以，下载2016-2017年两年内图书情报档案学领域20种核心期刊的引证信息以及参考文献。数据检索策略如下：出版年选择2016-2017年，被引来源限定为“精确”，依次输入20种期刊的名称进行检索，分析并输出各期刊的引证信息（见表1）;下载参考文献信息并导入Excel中，分别统计引用作者、引用期刊的频次（见表2）。通过中国引文数据库检索得到作者的h指数和期刊的h指数。本文选取每个期刊的前100位引证（引用）作者、前50个引证（引用）期刊进行分析。

3.2 结果对比与分析

3.2.1 20种期刊的期刊引用认同质量与期刊引证形象质量对比

根据表3分析期刊引证形象质量。20种期刊中引证形象质量最高的是《情报科学》《情报杂志》两种情报类期刊，期刊引证形象质量分别为15.6203、15.3273;其次是图书馆学和情报学的权威期刊《中国图书馆学报》（14.7332）、《情报学报》（14.7281）（在CSSCI排名中前者一直稳居首位，后者居于前三）;期刊引证形象质量最低的是《档案学通讯》（9.0662）、《档案学研究》（9.0478）两种档案学期刊;引证形象质量稍高于档案学期刊的是图书馆学的其他期刊，其期刊引证形象质量均低于13.6499。

对比期刊引用认同质量，20种期刊中最高的仍然是情报类期刊，包括《数据分析与知识发现》（95.152）、《情报杂志》（90.2974）、《情报科学》（88.9351）、《情报学报》（88.1852）;图书馆学期刊的期刊引用认同质量比较低，除《中国图书馆学报》（81.012）之外，其他期刊的引用认同质量在66.78左右;两种档案学期刊的期刊引用认同质量最低，《档案学通讯》为43.9369、《档案学研究》为41.0946;比情报学期刊的平均值86.064低52.25%，比图书馆学期刊的平均值68.598低40.09%。虽然20种期刊的期刊引证形象质量和期刊引用认同质量分布略有不同，但还是具有相似的规律的，除特殊的权威期刊外，基本按照情报学期刊高于图书馆学期刊，图书馆学期刊高于档案学期刊的规律分布。

周首领[23]曾用文献计量的方法对图书馆学、情报学与档案学三个学科2014年的博硕学位论文进行过系统的统计，在统计高影响力期刊时发现：情报学中被引次数大于35次的期刊有31种，被引期刊有情报学期刊、图书馆学期刊，还有计算机学期刊（《计算机工程与应用》《计算机应用研究》）、管理学期刊（《科技管理研究》《科学学与科学技术管理》），基本都是相关学科领域中高影响力的期刊;图书馆学期刊中被引次数大于35次的国内外期刊有26种，被引期刊中，以图书馆学期刊为主，部分是情报学，未发现有档案学期刊;档案学中被引次数大于35次的国内外期刊有19种，且被引次数最多的期刊集中于《档案学通讯》和《档案学研究》两种核心期刊。周首领的统计结果与本文统计数据基本吻合，说明在三个学科中，情报学期刊不仅被引次数多，被引质量高，而且吸收其他期刊知识的能力最强，因此具有最高的期刊引证形象质量和期刊引用认同质量。

3.2.2 20种期刊的作者引用认同质量与作者引证形象质量对比

分析表3中的20种期刊的作者引证形象质量，发现20種期刊中作者引证形象质量最高是《图书情报工作》（11.3）、图书馆学权威期刊《中国图书馆学报》（10.834）和情报学期刊《情报理论与实践》（10.587）图书情报两栖类期刊;其次是几种情报学期刊，平均作者引证形象质量为8.169;然后是几种图书情报两栖类期刊和图书馆学期刊，平均作者引证形象质量分别为7.741和6.756;最低的是两种档案学期刊，平均作者引证形象质量为4.889。不难发现，20种期刊的作者引证形象质量的分布规律总体与期刊引证形象质量、期刊引用认同质量的分布规律一致。

对比表3中20种期刊的作者引用认同质量，发现其分布不再具有前文的规律，作者引用认同质量最高的是《档案学研究》（22.944）、《档案学通讯》（21.087）两种档案学期刊;其次是两栖类期刊《图书情报工作》《图书情报知识》《图书与情报》，三种期刊的作者平均引用认同质量是19.20;然后是图书馆学期刊，平均作者引用认同质量为18.849;最低的是情报学期刊，平均作者引用认同质量为16.4，比档案学期刊的平均值22.015低25.51%。这一现象说明不同学科间高影响力研究人员的数量具有较大的差异。

上述统计结果与周首领[23]的统计结果基本吻合。周首领在统计图情档三个学科2014年的博硕学位论文中累计被引次数10次以上的作者时，发现情报学有30位作者，最高被引频次为32次，平均被引频次为13.5次;图书馆学有22位作者，最高被引频次为37次，平均被引频次为16.5次;而档案学作者数量明显较多，有69位作者，最高被引频次为117次，平均被引频次为18.1次。上述结果从局部数据反映出，在三个学科中档案学文献中题名作者的被引次数最高，而且分析发现，其中部分作者是情报学、图书馆学领域的专家，如马费成、胡昌平、马海群等人，这些专家的影响力（h指数）都很高，说明档案学学科文献引用作者来源广、作者引用认同质量很高。相反，因情报学学科研究方法复杂、技术性相对较强，研究内容偏向信息处理与分析、知识挖掘与发现，因而相对而言，引用作者来源相对受限。因此，在图书情报档案学领域作者引用认同质量呈现出档案学期刊最高、情报学期刊最低的分布特征。

3.2.3 20種期刊的期刊引用质量、期刊引证质量对比分析

JCgq值是期刊引证形象质量与作者引证形象质量之和，体现了期刊知识输入的总体质量，同时反映了期刊吸收知识、储备知识的能力;JCdq值是期刊引用认同质量与期刊引用认同质量之和，体现了期刊知识输出的总体质量，反映了期刊知识传播的能力。为方便对比分析，将20种期刊的JCdq值、JCgq值与期刊影响因子的对应关系进行对比（见图1，图中圆盘中的序号与左侧的期刊编号对应）。

情报学与很多学科具有交叉性，其中关联最为密切的学科有计算机科学、统计学、经济学、新闻与传播学等 [24]，在情报学研究中既吸收计算机学科的情报信息挖掘算法，又吸收统计学学科的信息处理方法，还吸收经济学中竞争情报的相关研究方法、吸收新闻与传播学中信息伦理理论和舆情分析手段，更吸收图书馆学中的信息管理技术、信息服务技术、信息传播技术、信息评价方法等，所以情报学期刊具有较强的知识吸收和知识储备能力。相对而言，由于不需要过多的算法、技术，所以图书馆学、档案学期刊吸收知识的能力相对较低，尤其是档案学期刊，因研究对象相对较窄，对应的期刊相对较少，因此，其吸收知识的能力最差。可见，JCgq值和JCdq值与期刊类型有密切的关系。

鉴于图情档三个学科的作者引用认同质量呈现档案学期刊最高、情报学期刊最低的分布特征，说明情报学期刊主要通过多种学科期刊吸收知识，但表征输入知识的引用的作者数量和作者的学术影响力并不占优势，不及档案学期刊和图书馆学期刊。

4 结语

本文在期刊引证形象和期刊引用认同、作者引证形象和作者引用认同的基础上，系统性地给出期刊引证形象质量、期刊引用认同质量、作者引证形象质量和作者引用认同质量的概念，给出期刊引证质量JCdq和期刊引用质量JCgq的测度方法。并以CSSCI收录的图书情报档案学领域20种期刊为研究对象，研究了2016-2017年期刊的引证质量和引用质量，通过实证研究，总结如下：（1）图书情报档案学期刊的期刊引证形象质量、期刊引用认同质量、作者引证形象质量有较高的一致性，除特殊的权威期刊外，基本按照情报学期刊高于图书馆学期刊，图书馆学期刊高于档案学期刊的规律分布。（2）20种期刊的作者引用认同质量的分布正好相反，最高的是档案学期刊，两栖类期刊次之，然后是图书馆学期刊，最低的是情报学期刊，说明在图书情报档案学期刊中情报学期刊主要通过多种学科期刊吸收知识，但表征输入知识引用的作者数量和作者的学术影响力并不占优势。（3）图书情报档案学期刊的期刊引证质量远高于期刊引用质量，而且两者均与期刊学科类型有关，即除图书馆学权威期刊外，其他期刊的期刊引证质量远高于期刊引用质量，基本按照情报学期刊高于图书馆学期刊，图书馆学期刊高于档案学期刊的规律分布。（4）图书情报档案学期刊的期刊引用质量、期刊引证质量与期刊的学术影响力之间具有较高的相关性，期刊引证质量与期刊影响力的相关性更高。鉴于期刊引证质量、引用质量与期刊影响力的高相关性，说明可以通过期刊引用质量辅助期刊引证质量开展期刊评价，相关的深入探究有待后续开展。

需要说明的是，本研究结果分析部分借用了周首领2016年对图书馆学、情报学与档案学三个学科2014年的博硕学位论文的统计数据，特此致谢！

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作者简介：侯腾飞（1976 ），女，济南市图书馆馆员。研究方向：学术评价与数据分析。

（收稿日期：2021-10-04 责任编辑：张长安）