学术期刊出版供需均衡发展的路径分析

2018-05-21芮海田

出版广角 2018年5期

【摘要】鉴于学术期刊出版实践中出版供给与需求之间的非均衡状态，文章在分析学术期刊出版供给与需求的基本内涵、特性及影响因素的基础上，探讨学术期刊出版供给与需求的关系，得出学术期刊供给与需求均衡的理想状态以及供给大于或者小于需求的实际非均衡状态。最后，文章结合期刊的具体情况（即核心期刊和普通期刊）给出实现学术期刊出版动态均衡发展的具体路径：适度增加或者减少学术期刊出版供给，减少或者增加学术期刊出版需求等。

【关键词】出版经济学；供需理论；学术期刊；出版供给；出版需求

【作者单位】芮海田，长安大学杂志社。

【中图分类号】G237.5 【文献标识码】A 【DOI】10.16491/j.cnki.cn45-1216/g2.2018.05.003

学术期刊常见的出版模式是纸质出版，而传统纸质期刊容量比较有限。一般的单期期刊只有一两百页，能收录二三十篇文章，且以双月刊为主，单本期刊全年总发文量为180篇左右。由于传统纸质学术期刊的发文量有限，学术期刊稿件发表时滞较长，科研人员想快速发表创新性研究成果会受到一定限制。本文从经济学的供需理论出发，将学术期刊出版供给与需求看作一个系统，学术期刊出版供给与需求之间存在相互制约、相互影响的关系。由于学术期刊出版系统供给与需求的相互影响和制约，该系统主要呈现供需失衡现象。笔者将经济学的均衡理论应用到出版供需的分析中，期望通过出版行业从业者、管理者和利益相关者的共同努力，不断调整出版供需非均衡的状态，实现学术期刊供需的科学均衡发展。

一、学术期刊出版供给与需求范畴分析

1.学术期刊出版供给与需求的基本内涵

学术期刊出版需求是指由社会科研活动引起的，科研人员通过学术期刊将自身的创新性研究成果公布而产生的投稿、发表需求。按照学术期刊在一定时间段、一定区域范围内出版需求的实现程度来判断，其出版需求包括现实的出版需求和潜在的出版需求。现实的出版需求是指社会科研活动产生的学术期刊有效出版需求；潜在的出版需求指在一定时间段、一定区域范围内，学术期刊出版需求总量中未能实现的部分，这部分需求在一定条件下和之后时间段内有可能转化为现实的出版需求，也有可能无法转化。

学术期刊出版供给是指现有的出版资源、技术和条件所决定的学术期刊出版者能够提供给科研人员发表创新性研究成果的出版服务。从现有的出版资源对学术期刊出版需求的满足程度来看，学术期刊出版供给可以划分为现实的出版供给和潜在的出版供给。现实的出版供给是指在一定时间段、一定区域范围内，学术期刊出版者提供的或者能够实现的出版产品总量；潜在的出版供给是指一定时间段和一定区域范围内，在现有的出版资源、技术和条件下可能达到的最大出版量中无法实现的出版量。

由前文定义可知，学术期刊的现实出版需求等于现实的出版供给，但是潜在的出版需求则大于潜在的出版供给，因此，在一般意义上，学术期刊出版需求大于学术期刊出版供给。

2.学术期刊出版供给与需求的特性及影响因素

第一，学术期刊出版需求的特性。学术期刊出版需求具有派生性、多层次性、变化性、公用性等特性，需要通过某种特定的学术期刊出版来实现。学术期刊出版需求的派生性是指现实的学术期刊出版需求不是本原性的，而是科学研究的创新性成果需要公布而产生的，它受制于社会经济发展、科学技术发展以及资政育人等需要。学术期刊出版行业是附属的非本原性产业，社会经济发展及其所催生的科学技术研究和创新产业才是本原性产业。也就是说，学术期刊出版行业是为科研及创新产业服务的，同时在一定程度上具有独立性。中国科学院原院长卢嘉锡院士在1985年4月全院优秀期刊表彰会上题词：“对科研工作来讲，科技期刊工作既是龙尾，又是龙头。”

学术期刊出版需求的多层次性是指，因为职称评定、项目申请、学位申请、年度考核等有要求，不同层次和类别的学术期刊具有不同的需求群体。由于评价标准和评价结果不同，学术期刊可以划分为权威期刊、重点期刊、一般期刊，核心期刊、普通期刊，学术期刊、技术期刊等不同种类。国内常见核心期刊主要有五种：一是北京大学图书馆主持遴选的核心期刊，其出版《中文核心期刊要目总览》，既收录理工类期刊又收录文史类期刊；二是南京大学中国社会科学评价中心遴选的核心期刊（CSSCI）；三是中国科学技术信息研究所遴选的中国科技核心期刊；四是中国科学院文献情报中心（国家科学图书馆）遴选的中国科学引文数据库入选期刊（CSCD）；五是中国社会科学院文献信息中心遴选的《中国人文社科期刊要目总览》。本文为了便于分析，简单地将期刊分为核心期刊和普通期刊。

学术期刊出版需求的变化性是指学术期刊出版需求在一定时间段、一定区域范围内具有动态变化的特性。比如，在职称评定、项目申请、学位申请、年度考核等到来之前，相关群体就会产生巨大的学术出版需求，在其他时间段内学术期刊出版需求则相对较小。

学术期刊出版需求的公用性是指学术期刊出版需求虽然存在个人职称晋升、获奖、申请学位等目的，但学术研究最终是为了服务人类。

第二，学术期刊出版供给的特性。我国对刊号实行审批制，学术期刊出版供给具有资源约束性（有限性）、公共性、可升级性等特性。

学术期刊出版供给的资源约束性（有限性）是指学术期刊出版供给相对于出版需求来说具有约束性，即传统纸质期刊的容量比较有限。它主要是就核心期刊来说的，当然，普通期刊在一定程度上也存在資源约束性。

学术期刊出版供给的公共性是指学术期刊具有公共产品的特性，即在“拥挤点”之前，在消费或使用上具有的非竞争性和受益上的非排他性。

学术期刊出版供给的可升级性是指学术期刊随着时间的推移和办刊质量的提升，会有更多优质、高水平的出版供给，比如普通期刊升级为核心期刊，同时由于学术期刊相互之间的竞争和各自发展，普通期刊虽然没有升级为核心期刊，但是整体的刊物质量和办刊水平也在不断提高。

第三，学术期刊出版供需的影响因素。由学术期刊出版需求具有的性质可以看出，学术期刊出版需求受到社会经济发展、科研的创新性活动、科研人员规模、科技发展政策以及现有的学术期刊出版供给状况等因素的制约和影响。同样，学术期刊出版供给也受到社会经济发展、科研活动开展状况、科研人员规模、科技发展政策、现有出版供给政策与法规、主管主办单位对学术期刊出版的投入、出版者利益以及科学技术条件等共同影响。

二、学术期刊出版供给与需求的关系分析

从出版经济学角度来看，学术期刊出版供给与需求之间的互动关系主要表现为以下两个方面。一方面，学术期刊出版供给既可能抑制或者减少学术期刊出版需求，又可能刺激学术期刊出版需求，即学术期刊出版供给的不足可能抑制或者减少学术期刊出版需求的增长，而学术期刊出版供给过剩则很可能会刺激学术期刊出版需求的增长。另一方面，学术期刊出版需求既可能抑制学术期刊出版供给，又可能刺激学术期刊出版供给，即学术期刊出版需求的不足可能抑制学术期刊出版供给的增长，而学术期刊出版需求的过剩则很可能会刺激学术期刊出版供给的增长。总之，学术期刊出版系统或者学术期刊出版供给与需求的变化趋势一般是向前发展的，但是通过具体分析学术期刊出版供给与学术期刊出版需求之间的相互关系就会发现，学术期刊出版供给与需求之间的关系呈现以下三种不同的情形：一是学术期刊出版需求等于学术期刊出版供给，二是学术期刊出版需求小于学术期刊出版供给，三是学术期刊出版需求大于学术期刊出版供给。

第一种情形，学术期刊出版供给与需求均衡，在现实中很难存在和实现。通过前文对学术期刊出版供给与需求范畴的分析可知，学术期刊出版供给与需求受到多种因素的影响和作用，学术期刊出版系统是一个影响因素众多、交互作用复杂的大系统，不仅系统本身处于动态变化之中，而且构成系统的两大要素——学术期刊出版供给与学术期刊出版需求，二者也处于动态变化之中。按照学术期刊出版供给与需求的发展水平，以及实现供给与需求均衡的措施和途径来看，学术期刊出版供给与需求均衡具有不稳定性、动态性等特征。由于受到多种因素的共同作用，学术期刊出版供给与需求均衡是一个动态的过程。本文所讲的“均衡”是指出版供需相对稳定的状态。学术期刊出版供需均衡主要包括两个方面：总量上的供需均衡和结构上的供需均衡。

由前文论述可知，学术期刊出版实际供给可以体现为现实的学术期刊出版资源总量，而现实的学术期刊出版需求也可以表现为在一定区域范围和特定时间段内学术期刊出版的总需求。二者在理论上存在恒等关系，总是平衡的。学术期刊出版供需结构上的均衡是指核心期刊和普通期刊的供给或者出版符合相应的出版需求。

第二种和第三种情形，由以上分析可知，无论是学术期刊出版需求大于还是小于学术期刊出版供给，学术期刊出版系统或者学术期刊出版系统中的供给与需求都处于一种不协调的运动状态。在这种不协调的状态之下，如果学术期刊出版供给过剩，就会造成出版资源的浪费和闲置；如果学术期刊出版需求过剩，就会出现学术期刊出版需求大于出版供给的失调状况，科研工作人员的正当需求得不到满足。实际上，我国学术期刊出版供给与需求更多处于失调状态。由学术期刊出版供给与需求的分析我们可以得出结论：在出版经济体系中，如果要追求出版供需的均衡，需要付出较大的代价，通过增加学术期刊出版供给来解决学术期刊出版供给与需求失衡问题是不科学、不现实的。

在理论意义上，当学术期刊出版需求大于学术期刊出版供给时，解决学术期刊出版供给与需求失衡问题主要取决于限制学术期刊出版需求和增加学术期刊出版供给；当学术期刊出版需求小于学术期刊出版供给时，解决学术期刊出版供给与需求失衡问题主要取决于限制学术期刊出版供给和刺激学术期刊出版需求。在实践中的更多情形是，学术期刊出版需求小于学术期刊出版供给，为了实现出版供给与需求均衡，我们应该走以学术期刊出版供给为主、学术期刊出版需求管理为辅的道路。

学术期刊出版需求与学术期刊出版供给之间的关系，决定了学术期刊出版系统是需求不足型、供给不足型还是供需均衡型的系统。全国科研人员数量比较多，主要包括硕士研究生、博士研究生以及高等院校、科研院所的科研人员。我们可以将科研人员分为三大类：中级以下科研人员（包括硕士研究生）、高级职称科研人员（包括博士研究生）和著名专家学者。这三类科研人员有评职称、申请学位、申请基金项目立项和结项，以及业务考核等要求，因此他们需要公开发表学术论文。中级以下科研人员（包括硕士研究生）一般选择或者被动选择在普通期刊上发表学术论文，高级职称科研人员（包括博士研究生）一般选择或者被动选择在普通期刊或核心期刊上发表学术论文，著名专家学者一般选择或者被动选择在核心期刊上发表学术论文。

三、实现学术期刊出版供给与需求动态均衡的路径

由前文可知，期刊可分为核心期刊和普通期刊，学术期刊需求者或者作者一般可分为三大类：中级以下科研人员、高级职称科研人员和著名专家学者。对于核心期刊来说，其出版供给一般小于出版需求，主要服务于著名专家学者和部分高级职称科研人员；对于普通期刊来说，其出版供给一般大于出版需求，主要服务于部分高级职称科研人员和中级以下科研人员。

1.核心期刊供需矛盾的解决路径

按照出版经济学理论，对于出版供给小于出版需求的核心期刊供需矛盾问题来说，解决问题的途径有以下有两种。

第一，适度增加学术期刊出版供给。

（1）纸质学术期刊出版容量一般比较有限，增加出版供给的传统方法就是缩短期刊出版周期，增加期刊頁码，缩短论文发表时滞。

（2）在一定的政策和技术条件下，兴办电子期刊和集刊。“互联网+”时代给期刊出版突破传统模式提供了技术和平台。增加期刊的实际容量必须采用网络出版，即通过互联网技术来实现，但是纸质学术期刊，尤其是高品位的纸质学术期刊从未来发展趋势来看可能会消亡。因此，可以采用按需出版的方式，将其作为奢侈品，实现动态化发展，达到供需平衡。中国知网等单位联合推动的《中国学术期刊（网络版）》上线出版就是比较有效的措施。

（3）可以将国内期刊管理方式的审批制转变为登记制或者备案制。在登记制或者备案制的管理制度下，兴办新的期刊就变得简单了，从而提高学术期刊的出版供给。

（4）增加出版资金的投入。近年来，国家高度重视出版事业的发展，每年投入了大量资金，比如设立国家出版基金，但其主要资助的是核心期刊和公益性出版项目，而且是核心期刊中少数学术质量极高的期刊。此外还有政府、学会和协会的奖励。与此同时，作为反映高等学校或者科研院所的学术水平和学术地位的窗口与平台，学术期刊获得国家出版基金等资助之后，还会得到高等学校或科研院所给予的一定数量的配套资金。这些学术期刊得到高等学校或者科研院所充足的资金投入后，将会有所发展，期刊容量也会有所提高。比如，西安地区的长安大学和西安财经学院编辑出版的学术期刊，由于得到主办单位的大力支持（包括大量资金投入），在国内期刊界的地位优于其母体学校在国内高等教育界的地位。

（5）增加学术期刊出版供给的关键是增加核心期刊的出版供给。《中国学术期刊（网络版）》主要是和核心期刊合作，通过预出版、优先出版和首发出版等方式，实现期刊的网络出版发行和数字传播，提高期刊传播的即时性和扩大传播范围。加上中国知网不断推行奖项评比、人事职称评定、学位申请或者授予、课题基金结项中不要求纸质期刊，这一举措一旦成为常态，那么《中国学术期刊（网络版）》出版的核心期刊供给容量在理论上将是无限的，可以充分满足一切作者的出版需求，实现学术期刊出版供给与需求平衡。

第二，减少或者适度限制学术期刊出版需求。各大高校以及科研院所为了转变当前学术评价中的“数篇篇”现象，改变了原先的学术评价标准和评价体系，提高学术质量，推出代表作制。再比如，某些高校在博士毕业和申请学位时，不要求其拥有一定数量的资格论文，而要求其必须做好学位论文。其中，北京大学在申请博士学位时并不要求学生在核心期刊上发表论文，只要求其发表一定数量的论文，发表在普通期刊上也符合要求。

以上是科研评价标准和指标体系的变化，能让学术期刊出版需求减少或者适度降低。当前，越来越多的学术期刊为了提高自身的学术影响力和学术地位，提高期刊的影响因子，采取减少学术论文的发表量等方式，这样也会减少或者限制学术期刊出版需求。比如《XX理工学院学报（社会科学版）》等众多学术期刊采用适当缩小版心、扩大字号、扩大行距、增加参考文献等方式，缩减学术论文的篇幅。

2.普通学术期刊供需矛盾的解决路径

针对普通学术期刊出版供给大于出版需求的供需矛盾，解决的途径和方式有三种。

第一，减少学术期刊出版供给。具体方式有增加论文篇幅、减少论文篇数、压缩单期页码等。再比如，国内期刊管理模式继续采用审批制，而不采用有些学者主张的登记制或者备案制，兴办新的学术期刊就变得不那么容易，从而限制了学术期刊出版供给。近年来，期刊市场基本上是供给市场，出版需求者相对处于弱势地位，但是著名作者和学术专家对核心期刊来说仍处于强势地位，更不用说普通期刊了。

第二，增加学术期刊出版需求。科研政策尤其是科研管理、科技奖励政策在一定条件下会刺激学术期刊出版需求的增加。当前，全国高校系统实行“双一流”建设，陕西省高校系统实行“四个一流”建设，那么核心期刊尤其是顶级学术期刊的出版需求将更加紧张，高校的科研人员对SCI期刊、SSCI期刊和CSSCI期刊的出版需求也会进一步增加。在这一形势之下，那些在核心期刊上发表不了或发表较少的作者只好选择普通期刊，这就增加了普通学术期刊的出版需求。

第三，减少学术期刊出版供给且增加学术期刊出版需求。这条路径可以由前两条路径可知，笔者不再赘言。