浅析海外EPC 项目的索赔

吴学刚

华油惠博普科技有限公司北京分公司 北京 100080

随着“一带一路”倡议的深入推动，越来越多的国内承包商开始走出国门，大力拓展海外EPC 承包业务。与此同时，海外EPC 项目中方方面面的问题也大量呈现，其中项目的索赔问题尤为突出。

1 海外EPC 项目索赔的概念

索赔是指对某事、某物权利的一种主张、要求、坚持等。海外EPC 项目工程索赔通常是指在海外EPC项目合同履行过程中，合同当事人一方因非自身因素或因对方不履行或者未能正确履行合同，而受到经济损失或者权利损害时，通过一定的合同程序向对方提出经济或者时间补偿的要求。索赔是一种正当的权利要求，它是业主方、监理方和承包方之间的一项正常、大量发生而且普遍存在的合同管理业务。

2 索赔的分类

工程索赔依据不同的标准可以进行不同的分类。

2.1 明示索赔和默示索赔

按索赔的依据，可以分为合同中明示的索赔和合同中默示的索赔。

（1）合同中明示的索赔：指承包商所提出的索赔要求，在该工程项目合同中有文字依据，承包人可以据此提出索赔要求，并取得经济补偿。

（2）合同中默示的索赔：指承包人的该项索赔要求，虽然在该工程项目合同条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该合同某些合同条款的含义，推论出承包人有索赔权利。这种索赔要求，同样具有法律效力，有权得到相应的经济补偿。

2.2 工期索赔和费用索赔

按索赔的目的，可以分为工期索赔和费用索赔。

（1）工期索赔：由于非承包人原因造成的工期延误，要求业主同意批准顺延合同工期的索赔，称为工期索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，避免在原合同工期内不能按期竣工而遭受业主的违约罚款。一旦批准工期顺延后，承包人不仅避免了延误工期而承担违约责任的风险，而且还可能因提前工期而得到奖励，增加项目的经济收益。

（2）费用索赔：费用索赔的目的就是要求得到经济补偿。因工程项目的客观条件改变而导致承包人成本增加，承包人要求对超出计划成本的附加开销予以补偿，以挽回不应由承包人承担的经济损失。

2.3 合同内索赔、合同外索赔和道义索赔

按索赔依据范围，可以分为合同内索赔、合同外索赔和道义索赔。

（1）合同内索赔：是指索赔主要以合同条款为依据，发生了合同约定可以给承包商补偿的干扰事件，承包人可以根据合同条款规定提出索赔要求，这是最常见的索赔形式。

（2）合同外索赔：是指项目实施过程中发生的干扰事件超出了合同条款的规定的范围，依据合同条款找不出对应的索赔依据，一般必须根据适用于合同关系的法律手段解决索赔问题。

（3）道义索赔：是指由于承包商的失误（如地勘失误，报价失误等），或者是发生承包人应负责的风险损失等。此类索赔原则上索赔成功的几率很小，只能博取业主的同情。

3 项目索赔的条件及依据

工程项目索赔要成立，必须要同时具备以下3 个索赔条件：

（1）与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；

（2）造成费用增加或工期损失的原因，根据合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任；

（3）承包人根据合同规定的程序和时间提交索赔意向通知和索赔报告。

在以上3 个索赔条件成立的前提下，还必须搞清楚哪些索赔事件是可以向业主索赔的，做到有理有据、有理可依。其依据主要归纳为以下几点：

（1）技术规范、标准变更；

（2）法律法规以及费用相关政策变更；

（3）由业主提出的工程设计变更；

（4）现场施工条件变化；

（5）出现合同范围以外的额外工程；

（6）由业主方提出的施工进度或者顺序变更。

海外EPC 承包人在提请变更索赔申请时，必须在结合EPC 合同条款，以及业主发布的招标文件、澄清等资料的基础上，以上述6 条依据为导向，收集和整理索赔资料，才能成功地向业主索赔。

4 存在的风险及应对策略

4.1 主要问题和风险

虽然国内承包商已经在海外EPC 承包项目的实践中积累了一定的项目执行经验，但是，由于受海外市场的复杂性、地域多样性、合同法律意识淡薄等因素的影响，大多数国内承包商在海外项目的索赔业务中往往处于劣势，索赔收益不显著。主要问题及风险表现在以下几个方面：

（1）投标前调研不充分，直接导致报价偏离执行成本；

（2）合同、投标文件资料不熟，风险评估不足，导致后期索赔无门可入；

（3）对工程所在国的法律、法规，尤其是对公共采购法、当地安全环保消防法规等研究不透，直接导致对工程执行的难度和困难估计不足，索赔也无望；

（4）国际化管理经验欠缺，四处碰壁，工期和经济损失无处申诉。

4.2 应对措施

针对海外工程文化环境不同和风险大的特点，如何规避风险和过失，将不确定的索赔风险变为效益，已成为海外EPC 承包商共同探索的一个课题。为此，应主要做好以下几方面的工作：

（1）在投标前，做好前期市场调研工作。成立投标调研小组，并联合当地的代理，亲赴工程所在地对当地的地质情况、气候等自然条件、风俗习惯、物价水平、劳动力水平及价格、税收政策等做具体的调研，提前做好功课；对招标文件，以及业主提供的信息不清楚或者不全面的情况，通过调研，加以分析；对后期索赔不利的情况要在投标书或者合同谈判阶段加以备注。

（2）在投标前要仔细研究业主的招标文件、规范标准，确定好设计方案。严格按照业主要求的设计标准和规范进行设计，倘若在执行中业主要求提高质量标准或标准升级，后期均可以进行索赔。同时，要认真研究业主招标文件要求中的安全、环保和消防管理要求，大多数国际工程项目的安环标准不同于国内标准，安环费用在造价中占有相当的比重。海外业主的安全工程师为了最大限度地确保安全零事故，往往会任意提高安全标准，增加承包商的安全费用投入。只有认真研读吃透业主的相关标准，才能做到应对自如，成功索赔。

（3）熟悉工程所在国的相关法律，尤其是建筑法、公共采购法和环保法等。对于海外项目，尤其是不熟悉的国家和地区项目，承包商必须提前做好调研工作；对于不利于项目执行的法律，投标时要提前做好预案；对于有利于项目执行的法律法规，也要提前做好投标策略，为今后的索赔埋下伏笔。

（4）雇佣外籍顾问专家，扩大外籍管理人员的用工比例。国内管理人员普遍存在语言沟通障碍，对当地的执行标准、规范不熟悉，在管理中难免出现决策失误，造成资金、工期的极大损失和浪费。通过雇佣当地有经验的外籍管理人员，可以有效地规避索赔事件的发生，减少工程执行的难度。当地管理人员熟悉当地业主的工作风格和风俗习惯，也能够为项目的索赔提供有效的帮助。