浅析国有基层企业的制度体系建设

景娜娜

【摘  要】国有企业制度体系建设是深化国有企业改革、贯彻十九届四中全会精神的落地举措，对全面推进依法治企、促进合规经营有着至关重要的作用。国有基层企业必须基于完善的组织机构、完备的体系架构、信息化的管理模式，构建一套权责对应、行之有效、持续适用的制度管理网，全面推进中国特色现代化国有企业制度体系建设。

【Abstract】The institutional system construction of state-owned enterprises is a landing measure to deepen the reform of state-owned enterprises and implement the spirit of the Fourth Plenary Session of the 19th Central Committee of the Communist Party of China. It plays an important role in comprehensively promoting the management of enterprises according to law and promoting compliance management. The grassroots state-owned enterprises must construct a set of effective and sustainable institutional management network with corresponding rights and responsibilities based on perfect organization， complete system structure and informatization management mode， so as to comprehensively promote the institutional system construction of modern state-owned enterprise system with Chinese characteristics.

【关键词】制度体系建设;信息化;全生命周期管理

【Keywords】institutional system construction; informatization; life cycle management

【中图分类号】F276.1                               【文獻标志码】A                                   【文章编号】1673-1069（2020）11-0122-02

1 引言

近几年，随着国有企业深化改革的持续推进，国有基层企业面临着强化内控管理，提升管理效能这一重大命题，只有坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入学习贯彻党的十九大精神和十九届四中全会精神，深刻领悟“深化国有企业改革，完善中国特色现代企业制度”的思想精髓，全面加强企业制度体系建设，全力提升企业治理效能，全速推动企业治理能力现代化，才能适应国企改革的浪潮，实现企业的可持续高质量发展。

2 健全制度管理组织机构

长期以来，国有基层企业规章制度基本上为各职能部门分散式自行管控，根据部门职责自行制定制度，极易产生条款重叠、冲突和遗漏等问题，从而造成管理分割、信息不畅、难成合力的不利局面，为彻底解决此类问题，规避管控风险，实现管理突破，必须建立统一管控、分层负责的制度管理机构，成立规章制度管理委员会及其办公室，赋予统筹协调的职能，更加专业规范地推进规章制度体系建设项工作开展。同时，应不断加强制度体系建设工作队伍能力建设，通过扎实开展制度修订、制度审核、制度宣贯、体系建设、信息化建设等工作，促进工作人员全面掌握制度内核。

3 构建制度体系架构

适用性是完备的制度体系架构的基本特征，只有根据明确的职能划分，打破部门壁垒，明确管理职责，建立以业务为主线而非以部门为主线的管理链条，并以此为基础构建协调配套、接口清晰、覆盖全面的规章制度框架，建立横向到边、纵向到底、执行有力的标准化制度体系。即构建纵向由基本制度、一般性制度和实施细则三个层级组成，横向由一、二、三级业务领域组成的“三纵三横”制度框架体系。一级业务领域由战略决策、业务管理、保障支持、企业党建四个板块组成，二、三级业务领域应根据管控要求和职能划分确定。业务的变化将会导致管理需求的变化，管理需求的变化直接导致职能变化，从而调整“三纵三横”横向领域二、三级业务领域，实现业务模块互联互通、制度网格全面覆盖、业务模块与制度模块紧密融合的管理形态。

4 全面清理优化

通过持续开展梳理优化工作，逐步解决制度缺失和体制障碍等突出问题。积极贯彻“依法经营、依规治企”的工作方针，围绕企业重点工作和风险点，全面系统开展制度清理优化工作，组织各部门按照“留废改立”工作原则梳理制度，形成年度制度建设计划清单，经制度委员会审核后，严格按照计划清单开展制修订工作。对内容陈旧、操作性不强，不能发挥应有作用的原有规章制度废止执行;对不符合新形势、新任务要求，存在明显漏洞，作用发挥不好的规章制度进行修订完善;对现实工作需要而尚未建立的规章制度，组织力量调查研究，科学论证，按期完成。

5 加强信息化建设

5.1 打造“三纵三横”制度体系可视化平台

坚持以“管理制度化、制度流程化、流程表单化、表单信息化”为建设导向，以加强制度全生命周期管理为目标，为将制度体系更形象、更直观、更具体地展现，在企业OA信息管理系统打造制度管理专有模块——规章制度可视化平台，该平台清晰展现了“三纵三横”制度体系，制度的现行状态、所属的领域层级、发布文号等各项信息一目了然。快捷的查询方式可以精准地定位到所需了解的制度，既可从责任部门、发布时间、横向领域、纵向层级四个维度进行制度查询，也可以进行制度名称、发布文号的精准查询。

5.2 建立制度在线全生命周期管理流程

依托企业OA信息管理系统，建立制度全生命周期管理流程。首先，制度起草完成后经部门内部评审通过后提交制度全生命周期管理流程，流程中包含了制度的名称、制度文件、制度的类别（新立制度/修订制度），是否存在对应的废止制度，所属的纵向层级和横向领域;其次，选取相关部门开展在线部门级评审，部门级评审中合规法务部和纪检监督部为固定审核节点，对制度的合规性、廉洁性进行审核，党建纪检类涉及党支部的制度选取党支部进行评审;最后，部门级评审结束后流程自动流转，进行规章制度委员会的在线审核，制度委员会审核通过后，由制度管理办公室统一组织提交相关会议审核。

至此，成功构建“纵横协同”的制度审核机制：在纵向实现了部门级审核、规章制度委员会审核、相关会议审核的三级审核机制，通过逐层审核，多角度研判，有力减少制度建设的漏洞，不断增强制度体系的准确性和适应性;横向构建了多部门联合在线会审机制，充分涵盖各相关部门、党支部在规章制度审核过程中所对应的职能，对规章制度的合规性、廉洁性、适用性和可执行性进行严格审核，实现串联审批、留痕审批，严格关键点控制，发现问题及时解决，提高了制度审核的规范性，提升了工作效率，成功构建起制度归口管理部门、制度制定部门、制度会签部门等各方共同参与、协调运行的联动机制。

会议审核通过后，制度管理办公室会将流程流转至起草部门，起草部门根据会议意见填写制度提交会议审核信息，包括会议类型、会议时间、会议决议、紀要文号等，同时，填写发布信息，包括发布文号、发布文件等，然后提交流程，经总经办进行公文格式审核后完成归档。制度全生命周期管理流程涵盖了制度起草、制度审核、制度发布的全过程，最终以制度全生命周期表的形式在“三纵三横”可视化平台中呈现。

5.3 开展流程固化工作

避免制度制定与制度执行脱轨，强化制度执行刚性约束，着力推动规章制度与业务流程同步改进优化的机制建设，即以企业OA信息管理系统为载体，在“三纵三横”制度体系可视化模块的基础上，由规章制度管理办公室牵头，分期组织开展制度流程匹配分析工作会议，根据制度-流程对应二维表，初步分析评估已固化为流程的条款和流程的适配性，未固化为流程的条款固化为流程的必要性和可操作性，并将评估结果上报规章制度管理委员会，由规章制度管理委员会分析，确定需固化为流程的条款、需更新的制度条款和需调整的流程。根据规章制度管理委员会评估结果，在IT部的协同下，对可固化为流程的条款进行流程固化，对需要调整的流程进行调整。同时，对在实际操作层面出现重复、冲突和矛盾的条款进行分析，由各归口管理部门进行修订。

通过将制度条款与流程步骤对应匹配，将制度条款转化为信息系统中可见的具体业务流程，充分发挥“制度修订驱动流程及时跟进调整，流程调整促使制度及时修订更新”的双向驱动作用，以制度规范流程，以流程检验制度，实现制度管理模块与业务模块有机融合、相辅相成。

6 开展制度宣贯工作

为进一步巩固制度体系建设工作成果，推动全体员工充分掌握制度内核，促进制度有效执行，真正实现用制度管人，靠制度管事，形成干部清正、企业清廉、政治清明的良好氛围，加强制度宣贯工作势在必行。切实按照“业务谁主管、培训谁负责”的原则，进一步加大制度的宣贯力度，创新制度宣贯形式，根据实际工作需要，将规章制度分层次、分领域进行整理归类，采用个人自学、集中学习、分散学习等方式，有力促成通用制度人人尽知、专业领域制度用者皆知的有力局面，形成良好的制度学习氛围，产生各项条款内化于心，外化于行的显著效果。

7 结语

通过对制度体系建设的探索与实践，企业制度管理逐步实现从“人控”到“机控”的转变，促进了工作效率和管控效能的双提升。这将是管理模式改进的一次打板出样，其他管理领域皆可以此为模板进行完善，进一步促进企业在持续优化内控管理的道路上不断探索，不断改进，推动国有基层企业在高速、高质、高效发展的道路上行稳致远。

【参考文献】

【1】解济军.油田企业管理制度化、制度流程化、流程信息化的探索与实践[J].当代石油石化，2016，24（03）：40-43.