昆明市专利申请与授权现状分析

董丁丁

[提要] 近年来，知识产权对地方经济发展的促进作用凸显，专利申请、专利保护、专利价值对企业无形资产的体现越发重要。通过对2014～2018年昆明市专利数据的分析，发现昆明市专利申请和授权数量都出现快速增长，但专利质量不高，企业自主创新能力较弱，专利维持时间较短。因此，建议昆明市可以通过设立专项资金，加速专利转化，有效延长专利维持时间;采取因地制宜方法，促进优势特色产业专利创新能力。

关键词：知识产权;专利分析;昆明

中图分类号：D923.4 文献标识码：A

收录日期：2020年9月3日

一、昆明市专利申请与授权发展情况

近年来，知识产权对地方经济发展的促进作用越发凸显，全国范围对知识产权开发申请工作也越来越重视，专利申请、专利保护、专利价值对企业无形资产的体现越发重要。在昆明市的“十三五规划纲要”中科技创新成为了重点发展方向，知识产权为其重要环节，而专利作为知识产权中的关键因素，地位越发重要。近几年，昆明市的专利申请和授权量急速增长，2018年昆明市专利申请量及专利授权量在云南省排名第一。专利的数量和质量关系地方经济的发展潜力，可以通过对专利数据的统计全面了解昆明市的专利环境和发展趋势，还能进一步表明知识产权的运用能力。截至2017年底，昆明市7家企业被列为国家知识产权示范企业，全市专利权利转移1，469件，年技术合同成交额突破47.7亿元，大批专利技术在产业中得到转化应用。昆明市成为国家首批开展专利质押融资试点工作地区，专利在经济发展中发挥了积极作用。

（一）昆明市专利申请与授权量分析。“十二五”和“十三五”期间，昆明市在国家和云南省政府的大力支持下，专利申请和授权量大幅上升，在2017年专利申请突破15，000件后，2018年昆明市专利申请达到了23，921件，申请量占全省专利申请总量（36，515件）的66%，比2017年增长41%;专利授权12，401件，授权量占全省专利授权总量（20，340件）的61%，比2017年增长51%，每万人发明专利拥有量达到13.1件，提前完成《昆明市知识产权发展规划（2018-2020）》;并建立了面向南亚东南亚的知识产权服务中心，深入“一带一路”倡议的实施，充分利用两种资源、两个市场，发挥昆明地理优势，参与国际合作与竞争。表1展示了昆明市近五年的各种类型专利的申请授权数量以及总量。自2014～2018年昆明市专利申请量与授权量均持续上升，申请量的上升趋势大于授权量。（表1）

专利分为三种，分别是发明专利、实用新型和外观设计。对近5年昆明市的专利申请量和授权量作进一步的统计分析，如表1、表2所示，昆明市专利申请量从2014年到2018年均保持快速增长，增长幅度都在两位数以上，特别是2018年增长幅度达到41%，其中增长幅度最大的是实用新型，2014～2018年每年都保持30%～40%的增幅，相同的情况也出现在发明专利和外观设计上，后者年增幅保持在20%～30%之间。从昆明市的专利申请和授权量不断上升可以看出，昆明市的知识产权事业发展迅猛，企业、事业单位及个人的积极性已经被调动起来，但是发明专利申请和授权量占比不高，专利申请和授权质量有待进一步提高。

（二）昆明市专利申请对象分布情况统计。专利申请对象主要有工矿企业、大专院校、科研单位、机关团体以及个人5种类型，随着昆明市专利申请和授权量的逐年上升，申请人数也发生变化。根据昆明市专利局相关资料，分别对5种类型进行了资料汇总，如表2所示。在这5种主要的专利申请对象中，工矿企业的专利申请量和授权量最多，一直保持快速增长，在2018年增长分别达到52%和71%，数量远高于其他团体。另外，昆明市大学相对集中，大专院校申请量和授权量也占据较多的份额，仅次于工矿企业，增长幅度相对平缓，申请量增长保持在30%～40%之间，授权量增长在10%～20%左右。其次是个人专利申请，在2018年涨幅为37%，授权数涨幅也达到了22%。（表2）

昆明市知识产权局为了促进知识产权的发展，为知识产权的发展提供了软硬件环境，着力发展优势特色产业专利，深入企业、大专学校、科研单位，形成“一体双翼”（以企业为主，大专学校、科研单位为翼）的格局，积极培育高价值专利技术创新集群。同时，建设昆明国家高新技术开发区和昆明国家经济技术开发区等知识产权密集型园区，加速推进专利等知识产权转化实施，增强产品市场竞争力，提高企业经济效益。2017年，昆明高新技术开发区企业总量达到19，059户，高新技术企业累计达到221户，云南亚太环保股份有限公司获批国家知识产权示范企业，南天电子被国家工信部列入“中国软件业务收入百强企业”榜单，工矿企业成为昆明市科技创新主体地位。

二、存在的问题及对策

通过对2014～2018年期间昆明市专利申请和授权的统计分析，可以看出昆明市2014～2018年间新增专利申请74，518件，新增专利授权39，785件，知识产权数量快速增长，但与全国先进地区相比，昆明市的专利质量和水平仍处于较低位置。

（一）存在的问题

1、知识产权质量不高，转化应用仍存在差距。一方面企业拥有自主知识产权的核心技术不多，发明专利申请和授权量占比不高。以2018年为例，发明专利仅占全年专利数的30%，而實用新型占63%，发明专利最能代表一个产业科学技术进步能力。另一方面“十二五”期间，虽然昆明市技术转让合同成交数目和成交额均稳居云南省第一，云南白药等龙头企业专利转化应用率也达到了80%，但全市整体专利转化运用仍不理想，“十二五”期间昆明市技术合同项目数比专利授权量低7.15%，知识产权转化应用仍存在差距。

2、知识产权保护体系不够完善。一方面政府缺乏知识产权保护长效管理机制，部分区县知识产权管理部门职能不健全，懂知识产权、懂技术的复合型人才稀缺，难以有效遏制知识产权侵权行为。另一方面企业专利管理制度缺失，专利意识淡薄，“重成果，轻专利”;还有部分企业创新能力较弱或缺乏具有竞争力的关键性核心专利技术，无法形成有效专利，一味模仿，专利民事纠纷时有发生。这都需要加强行政司法保护，建立行业自律，构建多维度知识产权保护体系。

3、专利维持时间短。企业申报专利后需每年缴纳专利年费，2014年产业界曾对我国专利年费收费标准进行过统计比较：我国维护一件发明专利20年有效期的年费总额除略低于德国外，远高于其他国家的年费总额，大约是英国的2.2倍，法国的1.8倍，日本的1.7倍。若考虑人均收入水平，我国年费水平与发达国家间差距更大。昆明市专利局没有相关数据说明专利维持时间，但也存在部分企业申请专利后，头两年能给企业带来收益时，按时缴纳年费，随后会随着收益的减少少缴或不缴年费。专利维持时间越长，年费越高。专利年费过高，成为了企业维持专利的一个重要考虑因素。

（二）主要对策

1、加快知识产权成果转化。昆明高校、科研院所众多，可以积极培育高价值专利技术转让平台，大力发展科技企业孵化器，如昆明生物医药企业较多，但是生物医药和大健康产业发明专利多集中在高校和科研机构，而专利的运用和价值的体现最终需要企业来运营和实现，需要企业把专利实物化、市场化，这就需要建立相关的转让平台以及政府政策的扶持，通过设立专项帮扶资金加速专利转化，有效延长专利维持时间。

2、优化重点优势产业专利结构。昆明市依托气候和地理位置优势，在花卉、生物医药、高原农业等方面具有独特的优势，政府可以鼓励相关行业围绕重点优势产业研究获取新品种、新工艺等知识产权，进一步强化产学研结合，特别是对地理标志产品和生态原产地产品可以加大培育力度，推动这两类产品数量的稳步增长，促进产品质量有效提升。同时，在政府层面通过产业政策引导对重点优势产业关键技术的专利实行政策倾斜，强化财政资助项目，引导和鼓励知识产权积累，提高重点优势产业领域内的专利申请、授权数量，提高专利的质量与水平。

3、完善知识产权保护体系。司法保护是知识产权保护的关键，发挥司法保护的主导作用，强化行政保护，构建行政執法、仲裁调解、行业自律、社会监督相结合的和谐知识产权保护体系，同时加强人才队伍建设，使知识产权执法人员执法专业化和规范化，健全专利与工商、版权、司法和海关等部门的协同配合联动机制。另外，优化产权环境，做好专利知识普及工作，加大宣传，举办各类专利培训，积极引进高水平中介机构，营造良好创新氛围，提高企业知识产权意识。

主要参考文献：

[1]昆明市知识产权信息综合服务平台.昆明市2018年专利申请和授权情况通报[Z].2019.

[2]刘燕.专利维持年费太高，该改改了[N].科技日报，2016.4.26.

[3]国家知识产权局.国家发展改革委、财政部关于重新核发国家知识产权局行政事业性收费标准等有关问题的通知[Z].2017.