陕西制造业转型升级过程中政府作用评价

李银秀

摘要：政府转型是促进制造业转型升级的前提与关键。各级地方政府都试图通过转变政府职能实现政府转型来促进和引导本地产业尤其是制造业转型升级。通过实证检验发现陕西制造业转型升级过程中政府作用总体来说显著为正，说明在陕西产业转型升级过程中政府具有正向推进作用。

关键词：政府作用;制造业转型升级;陕西

一、制造业转型升级过程中政府作用理论框架

制造业能否成功转型一定程度上依赖政府转型，即政府职能的完善，而构建有效政府，实现政府成功转型本来就是完善社会主义市场经济体制的核心（胡家勇，2009）。2019年十九届四中全会《决定》第五部分“坚持和完善社会主义市场行政体制改革”的第二部分“优化政府职责体系”明确指出要“完善政府经济调节、市场监管、社会管理、公共服务、生态环境保护等职能，实行政府权责清单制度，厘清政府和市场、政府和社会关系。”

（一）政府职能转变

对中国制造业发展过程中出现的问题和面临的发展困境，众多学者从各自角度提出了解决问题和破解难题的思路。如吴敬琏（2011）认为制造业要转型，关键在于体制改革。一个好的体制才能促进制造业转型升级。金碚（2014）则认为中国制造业转型升级的关键是创造公平竞争的市场环境。而创造公平竞争的市场环境关键在推进制造业领域以外的改革，尤其是要素市场的改革。这和十九届四中全会决定第六部分“坚持和完善社会主义基本经济制度，推动经济高质量发展”要求是一致的。伍晓鹰（2015）也认为提高制造业的全要素生产率关键在于政府职能转变为“经济利益中性”的政府，要从竞争性的经济活动中退出来。

（二）公共服务

在社会主义市场经济条件下，提供公共服务是政府的一项核心职能。优质有效的公共服务也是政府促进制造业转型升级的重要举措（郭庆旺、贾俊雪，2006）。制造业转型升级对特定地区产业发展环境有较高的要求，而良好的产业发展环境又依赖于政府提供的各类公共服务水平，即政府公共服务能力直接影响产业发展、产业聚集和产业转型升级进程（周黎安，2008）。当然，政府在基础设施建设、各种平台培育和人才保障等方面提供的各种服务对制造业转型升级同样具有重要的推动作用（李想、汪雷，2009）。

（三）政府政策

政府提供的各种政策对制造业转型升级会产生深远影响甚至在一定程度上把控转型升级的方向和速度。胡志明等（2020）以制造业转型升级相关政策为研究对象，将政府政策分为三种性质，供给型政策、环境型政策和需求型政策。并提出应当适度增加需求型政策，调整环境型政策诸如降低政府对市场的法规管制，保持供给型政策，但应在内部做调整，如将各种财政资金重点倾向信息支持和基础设施投入上，并随着市场制度的完善逐步减少政府资金投入以降低政府干预程度。黄群慧等（2016）认为完善市场经济体制和深化国企改革是减少行政性进入壁垒，增加市场配置资源的力度的重要举措、是推动我国制造业发展的重要手段件。产业政策也是政府推进制造业转型升级的一种重要手段。政府对制造业的产业政策支持体现在很多面，比如通过提供税收减免、政府补贴或多种类信贷支持等扶持政策，积极推动制造业发展升级（余明桂等，2016）。金融市场化方面，孙晶、李涵硕（2012）的实证分析表明由于服务和信息的溢出效应，金融集聚对产业结构升级有积极的推动作用。

二、陕西制造业转型升级过程中政府作用评价

（一）政府作用指标体系

为评价政府在制造业转型升级过程中的作用，本文主要从政府与市场关系、政府公共服务，以及政府政策三个方面来设计评价指标，构建指标体系。

政府与市场关系主要考察政府对市场的干预程度，它是制造业转型升级进程中的重要影响因素。本文分别采用财政支出占GDP的比来反映政府干预，表示为政府规模GOV;用非国有经济固定资产投资额占全社会固定资产投资额的比来反映市场化程度MDI，表示为市场配置资源的比重。

政府提供的公共服务水平也对制造业转型升级产生重要影响。本文采用基础设施指标来反映政府公共服务水平IIS，表示为公路、铁路等总里程占地方国土面积比。

政府的各种政策对制造业转型升级起到重要推动和促进作用。本文采用科研投入强度和金融支持来反映政府政策支持，表示为科学技术支出占GDP的比R&D和地区贷款存款比FDE。

（二）其他变量

被解释变量（Yi）是测度制造业转型升级必须首要确定的变量。考虑到当前制造业服务化和产业结构进一步软化的情况，采用第三产业的增加值占GDP 的比重来反映制造业转型升级程度。

控制变量主要考虑制造业转型升级，不但受政府作用影响，还要受其他因素的影响或者制约，因此选取关键影响因素作为控制变量。第一，对外贸易的开放程度OPEN，选取进出口总额占GDP的比来反映;第二，对外贸易中可能存在政府干预影响OPENGOV，用政府作用和对外贸易的交互项来表示。第三，外商直接投资FDI，采用外商直接投资占GDP的比来衡量;第四，人力资本HC，用普通高等院校毕业生数占15～65岁人口的比来反映。

（三）数据来源与模型构建

1.数据来源

本文所用数据大多数来自《陕西统计年鉴2018》，部分数据各年《陕西統计年鉴》整理而得。进出口数据利用历年美元兑换人民币平均汇率折算，汇率数据主要来自《中国统计年鉴2018》，2018年汇率由2018年国民经济和社会发展统计公报补充。

2.模型构建

根据前述对制造业转型升级过程中政府的作用以及其他影响因素分析，构建实证模型如下：

Yi=C+β1Xi+β2controli+μi

其中i表示时间，Xi为代表政府作用解释变量，controli表示各控制变量。因为核心解释变量和控制变量都为多个，参数估计量也对应多个，在回归结果中会一一列示。

三、陕西制造业转型升级过程中的政府作用评价

（一）实证分析检验

利用EVIEWS软件对前述计量模型进行回归，结果如表1所示。通过回归结果可观察到该模型各种检验均符合回归条件假设，样本回归模型和总体回归模型拟合较好，具体如图1所示。

从表1可以看出，市场化程度、科研投入强度、以及人力资本不显著外，其他变量的参数估计值都显著通过检验t检验，说明回归方程中这些解释变量对产业转型升级的影响是显著。可决系数R2约为0.92，说明被解释变量能充分被线性回归函数解释，F统计值说明回归模型总体显著，通过拟合优度检验。从拟合图也可以看出实际观测值非常接近拟合值，拟合度较高。

（二）实证结果分析

从表1来看，政府规模GOV的参数估计值显著为正，说明在陕西产业转型升级过程中政府具有正向推进作用。虽然随着社会主义市场经济转型进程，政府转型相对滞后，但是改革开放40年来，尤其是经过1994年以来的以转变政府职能为重心的改革、1998年以消除政企不分的组织基础为目标的改革，以及2008年开始的大部制改革，陕西省也顺利实现政府职能转变，并随着政府进一步深化“放管服”改革，创新和优化政府服务，采取各种措施优化陕西营商环境，大大激发了市场活力，为陕西制造业转型升级创造了良好的外部土壤。

市场化程度MDI、基础设施服务IIS，以及科研投入强度R&D的估计系数在统计上都不显著。但值得一提是科研投入强度系数为正，说明政府增加科技投入可能会促进企业创新，进而对产业转型升级产生有利推进作用，只是其影响程度需要进一步检验。

金融支持FDE估计系数显著为负，表明政府通过政府补贴或各种信贷优惠减免等手段和政策来帮助制造业企业进行创新活动，但却并未产生预期正向效果。

政府作用和对外贸易的交互项估计系数统计上显著为正，表明在陕西，政府对制造业出口企业的一些扶持政策产生了正向影响，并没有出现很多学者担心的“俘获现象”，这和陕西不同于其他地區的特殊产业结构有关。

当然，本文模型选取的样本较少，没有考虑影响经济增长选取变量也未能全面考虑所有影响产业转型升级的因素，且衡量指标也不一定精确，所以模型估计结果不一定非常准确，但从实证检验来看模型关系总体是显著的，代表政府作用的大部分核心变量的估计值也是显著可靠的，因此，研究结论对制定相关的政府转型或者产业政策也能提供一定的理论和实践依据。

参考文献：

[1]郭庆旺，贾俊雪.政府公共资本投资的长期经济增长效应[J].经济研究，2006（07）：29-40.

[2]胡家勇.构建有效政府是完善社会主义市场经济体制的核心[J].经济理论与政策研究，2009（02）：1-12.

[3]胡志明等.制造业转型升级政策协调性分析——以粤苏鄂辽为例[J].科技进步与对策，2020，37（01）：122-128.

[4]黄群慧，李晓华，贺俊.“十三五”：工业转型中的政策调整[R].中国经济报告，2016（03）：63-66.

[5]金碚.工业的使命和价值——中国产业转型升级的理论逻辑[J].中国工业经济，2014（09）：51-64.

[6]李想，汪雷.构建基层政府公共信息服务供给能力的评估指标体系[J].情报理论与实践，2009，32（06）：51-54.

[7]吴敬琏.展望“十二五”：我国经济发展方式的转型[J].科学发展，2011（07）：3-8.

[8]孙晶，李涵硕.金融集聚与产业结构升级——来自2003～2007年省际经济数据的实证分析[J].经济学家，2012（03）：80-86.

[9]伍晓鹰.“新常态”下中国经济的生产率问题[A].中国社会科学院经济学部.解读中国经济新常态[C].北京：社会科学文献出版社，2015.

[10]余明桂，范蕊，钟慧洁.中国产业政策与企业技术创新[J].中国工业经济，2016（12）：5-22.

[11]周黎安.中国地方政府公共服务的差异：一个理论假说及其证据.新余高专学报，2008（04）：5-6.

*本文系陕西省社会科学基金项目研究成果（立项号：2018D19）。

（作者单位：中共陕西省委党校管理学部）