基于区域视角的西藏科技成果转化模式探究

樊 瑶，周章金

(西藏民族大学信息工程学院 陕西咸阳 712082）

为了促进科技成果转化为现实生产力，2018年11月27日西藏自治区第十一届人民代表大会常务委员会第七次会议修订《西藏自治区实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉办法》(后面简称“办法”)，该办法自2019年3月1日起施行[1]。该新办法的实施规范科技成果转化活动，加速科学技术进步，加快实施西藏创新驱动发展战略，推动西藏经济建设和社会发展。

近年来，在西藏自治区党委、政府的坚强领导下，在科技部等国家部委的关心、指导和大力支持下，全区科技工作紧紧围绕党委、政府的中心工作，遵循“五位一体”总体布局和“四个全面”战略布局，坚持“五大发展理念”和党的治藏方略，全面落实“十三五”科技改革发展工作，实施创新驱动发展战略，推进供给侧结构性改革，科技体制改革进一步深化，科技创新环境得到改善，制定出台了一系列促进科技创新的政策措施，如《西藏自治区人民政府关于加强知识产权工作的若干意见》、《西藏自治区关于推进科技教育协同发展的若干意见》[2]等等。创新科技管理模式，加大对企业技术创新支持，“以奖代补”、成果转化资金、科技孵化器等支持企业技术创新，加速科技成果转化。

表1：大西北地区规模以上工业企业新产品销售收入(万元)

与西藏之前创科技创新相比，西藏区域科技成果转化环境得到很大的改善，创新平台建设明显加快，拉萨高新区“以升促建”工作稳步推进。因西藏经济体制改革起步较晚，起点也相对较低，工业发展水平和基础设施相对落后[3]，导致西藏地区科技成果转化动力不足。根据国家统计局数据统计网显示，2018年西藏规模以上工业企业R&D经费（万元）8625万元，规模以上工业企业R&D项目数(项)35项，位居当年全国末位。按照我国八大经济区域的划分，西藏自治区属于大西北地区。根据国家统计局相关科技数据，西藏地区规模以上工业企业新产品销售收入相比本地区历年确有增长，在2018年可达到181067万元。但相比大西北经济区域的其他地区，居于末位，具体数据分析见表1。技术市场成交额(亿元)在2018年时远远落后于本年度大西北地区的其他省份，只有0.04亿元，相比2017年无增长，具体数据分析见表2。可见西藏地区的技术转化所带来的经济效益的确不理想，加强西藏科技成果转化，提高本地科技成果转化率，研究区域科技成果转化模式势在必行。

表2：大西北地区技术市场成交额(亿元)

一、区域科技成果转化内涵

创新的概念最早是由美国经济学家约瑟夫·熊彼特在1912年出版的《经济发展理论》[4]提出。随后美国经济学家华尔特.惠特曼.罗斯托认为技术创新在创新体系中占据主导地位，斯通曼、弗里曼等对科技成果如何推广做了进一步研究，从而奠定了科技成果转化的理论基础。科技成果转化的概念有两方面含义：广义上，认为科技成果转化包含从知识吸收到最终市场化的整个链式过程，包括创新过程中形成的中间产出转化；狭义上，侧重于创新链末端，认识科技成果转化就是向产品化和市场化的转化，能够带来现实经济效益。我国科研机构和政府对科技成果转化的定义更偏向于狭义范围，如《中华人民共和国促进科技成果转化法》(2015)[5]，将科技成果转化定义为：为提高生产力水平对科技成果进行的后续试验、应用、推广等活动，直至形成新技术、新材料、新产品，发展新产业等活动。

科技成果转化发生在社会创新系统中，受到多种因素影响。首先必须包括成熟的可应用的技术成果，同时具有愿意应用该技术的应用方；其次，还需要政府或者是专业的中介机构引导、搭桥；最后需要区域科技成果转化环境条件的支持。这三者之间的关系如图1所示。

图1：科技成果转化各要素主体间关系

二、区域科技成果转化过程

技术成熟度(Technology Readiness Levels，TRL)[6]是1989年正式提出的一种技术等级评估工具。起初技术成熟度分为7级，1995年美国航空航天局起草并发布《TRL白皮书》，将其改为9个等级[7-8]。区域科技成果转化是一个系统工程，从知识到市场、技术到产品，这中间过程所涉及的主体以及主体行为均有所不同，可分为竞争前阶段、工程化阶段、产品化阶段、产业化准备阶段。具体过程及各要素主体参与事项见图2。

图2：不同阶段的科技成果转化

第一阶段是竞争前阶段，对应技术成熟度1-4级。该阶段科技成果处于理论知识研究开发和试验阶段，其实用性和价值性还不确定。成果应用方提出技术委托，成果持有方进行技术研发试验，推动方提供政策引导。

第二阶段是工程化阶段，对应技术成熟度5-6级。该阶段科技成果从实验室走从来，进行工程实践，解决其稳定性问题，具有一定的实用性。成果应用方提出技术需求，成果持有方进行技术攻关，推动方进行产业对接工作。

第三阶段是产品化阶段，对应技术成熟度7-8级。该阶段科技成果逐步变为现实产品，其功能不断完善，其实用性和稳定性得到进一步的提高，具有一定的价值性。成果持有方优化工艺过程，成果应用方提供实际环境，推动方中介方进一步深化对接合作工作。

第四阶段是产业化准备阶段，对应技术成熟度9级。该阶段已成为产品的科技成果推向市场。持有方提供技术支持，应用方进行产品管理，推动方优化政策和制度。

三、西藏现有科技成果转化方式及障碍

（一）现有科技成果转化方式

依据2015年修订的《中华人民共和国促进科技成果转化法》，我国科技成果转化主要有六种方式，这六种转化方式的前提条件是科技成果基本成熟、技术参数稳定，可以直接进入试生产或产业化阶段。依据西藏区域目前科技成果转让方与成果受让方之间关系密切程度，将科技成果转化的法定方式分为三类：（1）成果转让方与受让方的主体合二为一，即自行投资实施转化的方式；（2）成果转让方与受让方合作，即以科技成果作为合作条件，将科技成果作价投资或其他协商确定等实施共同转化成果；（3）转让方与受让方分离，即向他人转让科技成果和许可他人使用科技成果。这三种科技成果转化方式其各自特点如表3所示。

表3：现有科技成果转化基本类型

（二）现有科技成果转化障碍

科技成果转化涉及四方面的主体，它们分别是科技成果的持有方、应用方、中介方和推动方[9]，从这四主体来分析存在的问题。

（1）科技成果持有方存在的问题。目前西藏区域的科技成果持有方大部分是高校和科研院所，这些部门虽承担大量的科技项目，取得一定数量的科技成果，但其学术研究注重基础研究和跨学科尖端研究，且绝大部分科研成果都以论文、专著等形式被推向公知领域，只有一小部分成果即使具备了商业应用前景，仍多处于“实验室”阶段，在理想化或者极端条件下获得，技术成熟度不高，很难适应大规模生产的工艺、技术与环境要求，离实现商业化还存在较长距离。在专利技术方面，很多教师申请专利出于项目结题验收、报奖、评职称、完成工作量等目的，只要专利获得授权，就可以得到学校的奖励，并不用考察其实际实施与转化情况，客观上催生了一些没有实施价值的专利与科技成果。

（2）科技成果应用方存在的问题。大企业通常研发实力较强，拥有自己的研发中心和创新团队，能够自主开发高度契合本企业的核心技术，如西藏的奇正。中小企业仍依靠价格和成本优势，在“红海”内搏杀，缺乏通过引进创新成果实现经营转型的主观意愿。其次，科技成果从实验室走向市场一般需要经历小试、中试等过程，实施周期长，对技术人才、资金规模、试验场地和装置等都有较高要求，风险较大。中小企业抗风险能力差，资本积累有限，比较关注一些能较快产生收益的“短平快”项目，不愿意为技术“买单”。

（3）科技成果转化中介方存在的问题。科技成果转化中介机构包括技术中介、知识产权服务、专利代理等专业服务机构。西藏自治区虽有转化中介机构，但其多带官办、半官办色彩，市场意识、竞争意识和服务意识较差，且中介机构缺乏既懂技术又熟悉市场的专业复合人才，导致目前绝大多数中介机构大多难以开展科技成果培育、商业运作与技术营销附加值服务，发挥的作用有限。

（4）科技成果转化推动方存在的问题。科技成果转化涉及科技、教育、工商、税务、财政、审计、监察等多个政府管理部门。科技管理部门不断发布促进科技成果转化的政策；国资管理部门严守国有资产管理的关口，防止国有资产流失；纪检部门对违纪违法行为严格执法、纠正。政府各部门各司其职，对于科技成果转化工作仍处于磨合状态，尚未形成激发创新的合力。

四、西藏区域科技成果转化模型设计

（一）科技成果转化体系模型

区域科技成果转化可以视为一个完整的体系，在该体系中应该包含四个方面的主题内容：科技成果持有方、应用方、中介方和推动方。完整的科技成果转化过程中所涉及的这四个主体，行为大相径庭，但又相互联系。该体系模型包括科技成果转化所需的环境要素，如西藏参与研发（R&D）活动人员数量、经费投入、人为资源、硬件平台等，这些要求为科技成果转化体系正常循环运转提供必要的条件，科技环境、市场环境、政策环境和法治环境是支持科技成果顺利转化的社会环境。其体系模型如图3所示。

图3：科技成果转化体系模型

（二）科技成果转化模式设计思路

区域科技成果转化模式应具有科技中介服务功能、工程技术中心功能、科技服务平台功能和专业化成果转化功能。科技中介服务即可对科技成果进行信息收集，并成区域范围内发布，对科技成果进行技术评估分析，可实现成果转移，帮助成果持有者进行技术投资；工程技术中心即可对实验室原始模型进行技术研发，技术成熟度低的工艺进一步开发，对现有技术进行技术分解，并进行科技成果中试，对成熟度高的成果可进行再研发；科技服务平台即科技成果在该平台可进行技术买卖，对成熟度高的成果可代理，提供技术咨询和科技培训，对具有商业价值的科技成果进行展示，并具有孵化基地的功能，对具有潜力的项目进行培育；专业化成果转化即集成专业服务的平台，可采用“线上+线下”模式，以实体形式提供线下成果转化服务，同时利用互联网整合各类资源，提供更为智能化、实时化、灵活化的成果转化服务。

（三）科技成果转化模式

根据科技成果转化模式设计思想，结合科技成果技术成熟度的定义，针对不同技术成熟度、不同内容、不同形式的科技成果，以及企业自身的运营能力，采用不同的转化模式。整个科技成果转化体系包括中介服务平台、工程技术中心服务平台、科技服务平台以及专业化成果转化平台等主要功能。按照科技成果研发、试验、对接、推广和应用的基本要求，设计以企业为主体的自主转化、借助专业科技中介机构的转化、具有研发能力的工程中心转化和多个主体均可参与的科技成果转化服务平台协同转化，其总体框架如图4所示。

图4：区域科技成果生态化转化模式框架

基于企业的自主转化模式，是基于有一定实力的企业为主导，企业自行转化或创建衍生企业的转化模式。该类企业具有一定的创新能力，可根据市场需要研发所处行业的科技成果，成果类型内容紧贴市场需求，容易转化；同时企业具有一定规模，相应的技术、资金等方面实力较强，不仅自身可以进行科技成果的转化，其在行业内部还具有一定的带动作用，可联合行业内其他相关企业和主体一同进行科技成果转化，打破一个企业单打独斗的困局，优势企业之间相互联合，也可跟科研院所和高校联合，形成产学研联盟转化模式；科技成熟度高的成果，依靠企业自身实力就可进行转化，该过程集研发、试验、中试、工程化、产品化、产业化到市场化为一体，覆盖整个创新链和产业链，创新链和价值链在企业内部运转，提高科技成果的综合运营效率。

借助专业科技中介机构的转化，即依靠中介机构吸引和活跃人流、物流、资金流和信息流，促进生产要素的优化组合，提供专业的科技转化服务来推动成果转化。由于科技成果持有方和应用方目前存在大量信息不对称的情况，特别是科研院所和高校产出的大量科技成果难以转化的情况。具有一定技术成熟度的成果被企业、高校和科研院所等成果持有方提供给科技中介服务机构，中介机构对科技成果的技术成熟度做出技术评估。如果技术成熟度低，由中介机构出资进行成果的二次开发，成果成熟后寻找外包单位进行成果中试，最终形成成果转化；如果科研院所和高校、企业等科技持有方提供的成果技术成熟度高，中介机构需切实发挥好科技中介服务职能，构建技术转移和扩散的桥梁，帮忙寻找合适的成果应用方，并且提供系统完整的成果转化服务，包括信息咨询、法律问题援助、金融咨询等方面的中介服务

具有研发能力的工程中心转化模式，即工程中心承接部分成果中试和产业化功能(如测试)，加速科技成果转化；因为科技成果类型形态各异，各自技术成熟度也各不相同，或有科技成果需要分解，或者科技成果需要集成，才能进一步转化为工程化成果，为应用方所需要，这需要具有一定研发技术的能力和成果转化的能力机构来完成，工程中心的转化模式填补此项短板。工程中心转化模式可有效的整合高校和科研院所的科技成果资源、政府科研项目、社会资源等各类资源，提供从研发到工程化、产业化、商品化的一体化成果转化服务。

多个主体均可参与的科技成果转化服务平台协同转化模式，即在平台上集成高校、中介机构、企业等科技成果转化主体，依托平台实现技术信息高度共享，推动主体间的互动，促进科技成果的对接与转化。在区域范围内，专业化平台是工程中心发展到一定阶段的产物，同时具有科技创新和成果转化的功能，可以在某一行业内建立一个或者多个细分的专业化平台，其可提供的服务从研发、试验、中试、工程化、产品化、产业化到市场化，覆盖整个创新链和产业链，技术更专业化、服务更专业化，投资也更专业化。平台通常有两种类型：一种是实体平台，主要包括高校技术转移中心、产学研合作办公室等。这些机构掌握高校教师和科技成果等资源，通过与地方政府共建技术转移中心、工作站等形式，在高校外部设立分支机构，将高校和各地政府、企业、金融资本等主体集成在一起，促进科技成果转化。另一种形式是虚拟网络信息平台，该类平台一般由政府搭建，如技术交易市场、生产力促进中心等网站平台。该类线上平台可加速科技创新中各个主体之间的知识与技术流动，促进科技成果的转移转化。

五、总 结

四种区域科技成果转化模式各有自己的侧重点，以企业为主体的自主转化依靠企业本身紧贴市场的优势进行转化；借助专业科技中介机构的转化侧重中介机构提供专业科技转化服务；具有研发能力的工程中心转化模式侧重依靠工程中心进行成果的中试和工程化；多个主体均可参与的科技成果转化服务平台协同转化侧重多个主体均到专业化平台来，快速实现转化的对接。这四种转化模式为西藏区域成果转化提供了多式多样的选择，可以选择单一模式进行转化，也可以多种模式进行协同转化，最终实现区域内部科技成果转化的生态循环圈。

在区域内部科技成果转化生态循环圈，科技成果的持有方，或是高校，或是企业，或是科研院所，或是个人，均可依靠不同的转化模式进行知识产权和科技成果的转移转化；科技成果的呈现形式灵活多样，如技术原型、新工艺、专利等知识产权，科技成果技术成熟度高低有异，成果大小不尽相同，或需分解，或需组合，均可在区域内部科技成果转化生态循环圈寻找适合的转化模式进行快速成果转化。

科技成果转化是一个复杂系统工程，所涉及环节众多，各个环节均需要专业技术服务支持，转化过程中需要信息资源融合，多主体之间协调沟通、协同发展，最终才实现成果的顺利转化。