CAFTA框架下贸易便利化对中国进口贸易的影响——基于随机前沿引力模型

庄 博 洪晨翔

(浙江工业大学 经济学院，浙江 杭州 310023)

贸易便利化是当今各国促进贸易往来的关键，全面实施贸易便利化协定可使贸易成本平均降低14.3%(World Trade Report, 2015)。同时，党的十八大明确提出“主动扩大进口”以实现贸易均衡发展，同时有助于满足高端消费需求、倒逼产业升级和人民币国际化(潘家栋，2019)。另一方面，中国与东盟国家进口额从2002年签署框架协议筹建自贸区开始的312亿美元猛增至2018年的2686亿美元，年增长率高达14.4%，同期占中国总进口额由10.57%增至12.58%。随着2013年“一带一路”倡议的提出和2019年中国-东盟自贸区升级《协定书》对所有协定成员的全面生效，中国-东盟自贸区(CAFTA)的合作模式进入了一个崭新阶段。因此，研究贸易便利化水平是否促进中国-东盟进口及测算两地区进口潜力具有重要的理论和现实意义。

本文的框架：第一部分为贸易便利化综合指标体系构建及测算；第二部分为随机前沿引力模型的设定；第三部分为实证结果及贸易潜力测算；第四部分为结论与建议。

1 贸易便利化综合评价指标体系构建及其测算

1.1 贸易便利化综合指标体系构建

本文沿用Wilson、Mann和Otsuki(2003)贸易便利化综合指标构建的基本思想，在原四个方面的基础之上做出适当修改，以适应当前国际贸易环境变化与国内环境发展的普遍状况。出于指标体系的简洁性考虑，本文并未将指标体系拓展到三级，总共设定四个一级指标：边境口岸效率(P)、边境海关管理(C)、国内制度环境(S)、国内金融及信息技术环境(F)。同时为进一步深入考察国内综合大环境，本文还引入了政策透明度、产权保护、风险资本可得性、银行健全度等指标，旨在构建高质量贸易便利化体系(见表1)。

表1 贸易便利化综合指标评测体系构成

对于样本的选取，参照鲁晓东和赵奇伟(2010)、谢娟娟和岳静(2011)的研究，充分考虑样本的覆盖程度以接近真实的状况，最终选取2010—2018年中国与包含东盟国家在内的共37个贸易伙伴的数据进行研究，这些国家或地区与中国的双边贸易接近中国总贸易额约85%，因此极具代表性。而文莱、缅甸和老挝三个东盟国家存在数据缺失的问题，本文在后面未进行分析。

1.2 贸易便利化水平的测算与评价

本文采用主成分分析法对中国与37个贸易伙伴的指标进行权重赋值，以减少赋权方面的主观随意性。借助SPSS 26.0软件，首先对经标准化处理的各项指标进行KMO和巴特利特检验，结果显示KMO取样适切性量数达到0.816，表明各指标间具有较强相关性，数据适用于主成分分析法进行处理。经SPSS软件分析，最终提取3个特征值大于1的主成分，包含原始20个指标共83.44%的信息，且使得各主成分两两互不相关(见表2)。在综合评测模型各指标系数的计算中，将各主成分的每个指标所对应的系数分别乘上该主成分的贡献率，相加后再除以三个主成分的累计贡献率，最终得到贸易便利化综合评测体系表达式，各一级指标的权重(分别为0.161、0.226、0.305、0.306)可由下属二级指标系数相加而得。贸易便利化综合测评模型如下：

表2 主成分各个指标系数构成

TFI=0.043P1-0.011P2+0.053P3+0.040P4+0.036P5+0.073C1+0.051C2+0.056C3+0.047C4+0.065S1+0.060S2+0.056S3+0.053S4+0.018S5+0.052S6+0.080F1+0.068F2+0.093F3+0.046F4+0.019F5

考虑到文章篇幅，文中仅列出了部分便利化水平较高的国家或地区的贸易便利化综合得分情况及排名，从表3可以发现：(1)CAFTA成员国的贸易便利化水平偏低，地区差异化显著，增长乏力。新加坡处于世界领先地位(多年位列第1)；马来西亚的便利化水平也在0.7以上，排名由2010年的第18位升至第12位；其余6个国家的便利化水平均处在中下游且增长动力不足；中国的便利化水平同期由0.632微增至0.657，2018年位列第21位。(2)发达国家或地区的贸易便利化水平处于前列，美国、日本表现抢眼。中国香港、欧洲的瑞士、荷兰、德国、英国的便利化水平排名稳居前十，而美国与日本贸易便利化水平显著提升，分别由0.717、0.708增至0.820、0.787，排名由第16、17位升至第2、7位。

表3 2010—2018年中国与东盟国家及部分其他国家地区的贸易便利化水平和排名

2 随机前沿引力模型设定

2.1 随机前沿分析理论

随机前沿方法最早由Meeusen和Broeck(1977)提出，首次将传统模型中的随机扰动项区分为相互独立的随机误差项和非效率项两部分。此后，学者们更进一步将随机前沿分析方法引入贸易引力模型，构建出随机前沿引力模型，以解决传统引力模型无法解决的被忽视的贸易阻力因素困扰。由于同时兼具随机前沿方法的优点，模型可以计算出当前贸易的效率水平和贸易的潜力水平。在随机前沿贸易引力模型中，随机误差项v表示贸易过程中出现的外界随机冲击，因而被假定服从均值为零的正态分布，而非负的贸易非效率项u表示所有无法观测的非效率因素带来的影响。面板数据中的随机前沿模型一般可表示为

(1)

Yijt=f(Xijt，β)exp(vijt)exp(-uijt),uijt≥0

(2)

(3)

TEijt为t时期i、j两国间贸易的效率，可分别考察其出口与进口两方面的效率。引起贸易量无法达到贸易潜在水平的因素被定义为非效率项，若uijt总是表现为大于0，则TEijt即两国间的贸易效率总是小于1，当贸易非效率项不存在时两国间贸易的摩擦阻力变为0，可以达到贸易的潜在水平。对式(2)两端取自然对数，可得：

lnYijt=lnf(Xijt，β)+vijt-uijt,uijt≥0

(4)

式(4)即本文主要使用的随机前沿模型的基本形式。非负的贸易非效率项uijt一般被假定存在多种分布形式，包括半正态分布、截断正态分布、指数分布以及伽马分布，在本文中假定其服从大多数学者采用的截断正态分布形式。在早期随机前沿分析中常假定贸易非效率项不随时间发生变化，称该种假定下的模型为时不变随机前沿模型，然而，当模型中采用数据的时间维度较长时，应当将非效率项的时间变化趋势考虑在内，这与现实情况更为相符。学者Battese和Coelli(1992)提出非效率项uijt随时间而变的时变随机前沿模型TVD，参照其思路本文假定uijt的形式如下：

uijt={exp[-η(t-T)]}uij

(5)

式(5)中，uij的系数整体被表示为指数函数，以保证其符号为正，其中η为待估计的时变参数，当η=0时，非效率项uijt=uij，表示其不随时间发生变化，模型转化为时不变随机前沿引力模型，当η>0、η<0时，则分别表示非效率水平随时间降低、升高，即贸易的阻力随时间降低、升高。

2.2 随机前沿部分模型设定

参考Armstrong(2007)分别对随机前沿部分与贸易非效率部分的模型设定形式做出区分，将短时间内不易随时间而改变的相关核心变量视为自然变量，引入随机前沿部分，比如国家的经济规模、首都地理距离、共同边界、官方语言、需求供给互补性、内陆国与否等，同时将一定时期内可以按照人的意愿改变的人为因素，诸如关税水平、贸易便利化水平、直接投资、签订自由贸易协定等因素，放入非效率模型中予以分析，以衡量贸易中的阻力。

本文借鉴鲁晓东和赵奇伟(2010)、张会清(2017)的研究构建进口随机前沿引力模型如下：

lnIMijt=β0+β1lnPGDPit+β2lnPGDPjt+β3lnPOPit+β4lnPOPjt+β5lnDISTij+β6Compijt+β7Boundij+β8Landlockj+β9Langij+vijt-uijt

(6)

其中：被解释变量IMijt表示t时期中国i对j国的进口额；解释变量PGDPit为t时期中国的人均GDP；PGDPit为t时期j国的人均GDP；POPit为t时期中国的人口总量；POPjt为t时期j国的人口总量；DISTij表示中国i首都北京与j国首都的地理距离；Compijt为t时期中国与j国的要素互补性指标，用双方人均GDP的自然对数之差求得；虚拟变量Boundij、Langij、Landlockj分别表示中国与j国是否有共同边界、共同语言以及j国是否为内陆国家，取1表示肯定，否则取0。

2.3 数据来源及说明

本文基于2010—2018年中国与其他37个贸易伙伴的数据，其中包含7个东盟国家。为了结论的稳健性和可靠性，对于样本的选取同时考虑数据的可得性与样本个体前后的一致性，并将范围拓展到与中国贸易往来较为靠前的若干国家或地区，观测值总量达到333。

在随机前沿引力模型中，进口贸易额来源于《中国统计年鉴》，人均GDP以2010年不变价美元表示来源于世界银行，总人口POP来源于世界银行世界发展指数数据库，互补性指数Comp通过人均GDP计算求得，首都间地理距离DIST、是否接壤、是否有共同语言、内陆国家与否等数据来源于法国世界经济研究中心CEPII数据库。

3 实证结果及贸易非效率模型

在随机前沿引力模型及贸易非效率模型的参数估计中，本文主要采用STATA13软件。通过时变随机前沿引力模型计算得到的贸易效率值，可以衡量中国-东盟自由贸易区的贸易发展水平及潜力。

3.1 模型形式选择的似然比检验

对随机前沿引力模型的估计属于参数估计，其估算结果受模型形式的影响较大，因此在利用模型进行系数估计之前首先需要对引力模型的形式进行检验筛选，以找出较合适的引力模型函数形式。本文在此设置两个原假设：(1)贸易非效率项不存在；(2)贸易非效率项不随时间变化。引入似然比检验，若增加约束条件使得约束模型的似然函数最大值有明显降低，则拒绝原假设。本文对进口引力模型的形式做出相应检验结果见表4。从表4中可以看出，对于进口模型，似然比检验的结果均显示为拒绝原假设，因此随机前沿引力模型的采用是合理的，同时随机前沿模型的非效率项随时间而变化，采用时变随机前沿模型TVD予以分析更为合适，因此在研究2010—2018年中国-东盟自贸区贸易效率时应当考虑各国的贸易效率在这些年中发生了变化。

表4 随机前沿引力模型似然比检验结果

3.2 随机前沿引力模型参数估计

通过似然比检验确定随机前沿引力模型的具体形式后，本文依据2010—2018年中国与37个样本国家或地区的进口相关数据利用STATA软件进行参数估计，便于对比本文的同时给出了时变模型TVD与广义最小二乘法GLS的回归结果(见表5)。

从表5可知，贸易非效率项在总体扰动中的占比用γ表示，在进口模型中γ的值达到0.99左右，说明在中国对东盟各国以及其他部分国家或地区的进口贸易中，贸易间的非效率因素是造成双方贸易额无法达到潜在最大贸易值的主要原因，同时也表明采用随机前沿法进行分析的合理性。η能够反映非效率项随时间变化的趋势，在回归结果中呈现出高度统计显著性，表明采用TVD模型确实是合理的，各个国家与我国的贸易效率的确呈现随时间变化的趋势。进口随机前沿引力模型的η系数为0.02且显著，表明中国对来自东盟各国的进口贸易效率在不断增加，贸易阻力呈现出降低趋势。随着“一带一路”倡议的不断推进与扩大进口战略的稳步实施，我国与主要贸易伙伴间的进口在平台培育、创新示范区建设、进口环节不合理收费清理等种种措施实施下呈现良好的发展态势。

表5 随机前沿引力模型估计结果

在进口引力模型的基本变量中：(1)人均GDP系数显著为正，与理论预期相符，同时中国的人均GDP对贸易的正向影响更大，表明我国市场具有巨大的发展潜力，我国人均收入、消费水平的提升，能够显著提升进口需求水平；(2)贸易伙伴人口总量的系数显著为正，伙伴国的市场越大意味着在我国产生有效需求的可能性越大；(3)中国人口总量的系数显著为负，可能原因是我国人口总量的提升在增加了需求的同时也增加了国内生产供给能力，最终减少了进口依赖度；(4)首都间地理距离DIST系数显著为负，表明国际贸易中地理距离确实是阻碍贸易进行的重要因素，而东盟国家是我国东南亚邻国，因而进出口贸易受距离的影响相对有限；(5)Comp系数在TVD模型中显著为正，表明贸易双方的人均收入差距增大所产生的贸易互补性更强，由比较优势产生的国际分工更明显，从而促进了进口贸易；(6)共同语言Lang系数显著为正，表明文化间距离越小，贸易订单的成功率越大，而我国与新加坡、马来西亚的贸易一定程度上的确受益于语言因素；(7)Bound系数为负表明具有相邻的边界会阻碍我国对该贸易伙伴的进口，部分文献显示许多国界线分布在地理条件较为恶劣的地区，若直接以边界贸易为主则会引起贸易不便。

3.3 贸易非效率模型的估计

在使用引力模型基本影响因素对随机前沿部分进行分析之后，本文利用贸易非效率模型对2010—2018年中国与东盟国家的进口非效率因素做深入分析，探究贸易中的人为因素对贸易潜力的影响，同时得出各国在2010—2018年的贸易效率估计值。对Armstrong(2007)的方法进行拓展，并参考国内相关学者的模型设定，本文在贸易非效率模型中引入贸易便利化水平、关税水平、直接投资、签订自由贸易协定等外生因素，考虑到为避免“两步法”使用时可能存在的不足，本文采用“一步法”对下述贸易非效率模型进行系数估计：

uijt=α0+α1TFIjt+α2FTAijt+α3lnFDIijt+α4BRjt+α5TAFit+εijt

(7)

式(7)为本文设定的进口贸易非效率模型。在贸易非效率项的影响因素选取中，本文主要考虑三种外生的人为因素：贸易便利化、贸易自由化以及直接投资。解释变量分为三个部分说明：贸易便利化因素主要由上文测算出的各国贸易便利化综合指数TFIjt表示，为t年贸易伙伴j的贸易便利化评分，以往学者大多在贸易便利化因素的选取中选择部分代表便利化程度的外生变量，缺乏一定的整体性，本文使用综合便利化指数对个体的便利化程度进行衡量，贸易自由化因素用FTA、BR、TAF表示。其中：FTAijt表示t年中国i与j国或地区是否存在自由贸易协定，存在自贸协定取1，否则为0，数据来自中国商务部；BRjt表示t年j国或地区是否处于我国提出的“一带一路”框架体系之内，本文仅考虑“一带一路”最初的65个国家或地区，取1表示该国或地区位于“一带一路”框架体系之内，否则取0，数据来自中国“一带一路”官方网站；TAFit表示t年中国i的平均关税水平，数据来源于《全球竞争力报告》；直接投资由FDIijt代表，表示t年中国i对j国或地区的直接投资存量，数据来自中国对外直接投资统计公报。

在对贸易非效率模型进行参数估计之前，本文同样需要先对模型的函数形式进行检验，利用似然比检验确定非效率模型的设定是否有误。原假设为式(7)中所有解释变量之前的系数全部为零(见表6)。

表6 贸易非效率模型似然比检验结果

根据似然比检验结果可知，贸易非效率模型中的解释变量设置是合理的。接着本文采用“一步法”以37个国家或地区为样本对2010—2018年中国与东盟国家的进口非效率因素进行系数估计(见表7)。

表7 贸易非效率模型估计结果

从结果中可以看出γ值达到0.63说明贸易非效率因素在模型的扰动中起到主要作用，非效率因素的存在使得实际贸易额难以达到最优的前沿贸易量。

从理论模型的推导可以发现，对贸易非效率项起到抑制作用的因素将会对实际贸易存在正面影响。首先考虑贸易便利化因素对非效率项的影响，结果显示TFI贸易便利化水平的估计系数显著为负，表明提升贸易便利化水平可以显著降低贸易中存在的阻力。因此，完善基础设施建设、提升海关效率、优化国内制度环境和金融互联网环境对促进贸易具有重大意义。

对于贸易自由化因素：FTA的系数为负但不显著，这是因为近年来各国签署的自贸协定相当多，关税在WTO框架下已处于较低水平，从而降低了FTA提高贸易效率的显著程度；接着在一般FTA的基础上，参考李晓钟和吕培培(2019)将“一带一路”倡议虚拟变量BR引入非效率模型，实证结果发现在进口方程中该变量系数显著为正，说明其会对进口效率产生阻碍作用，与理论预期相悖。结合具体国家样本发现可能是因为许多沿线国家的经济发展水平较低，同时部分“一带一路”沿线国家的交通基础设施、贸易限制等障碍尚未消除，“一带一路”建设在打通基础设施瓶颈后将对经贸往来产生重大促进作用；最后引入中国关税平均水平TAF系数显著为负，表明我国仍需坚持扩大开放的政策，逐步消除贸易壁垒。

对于直接投资，回归结果表明我国对外直接投资存量的增长显著提升了我国与伙伴国的进口贸易效率。我国通过市场寻求、技术寻求、资源寻求的跨国公司企业内贸易形式，有效促进了国内消费者的进口需求水平提升，这也充分体现出国际投资合作在中国-东盟自贸区运行中起到的重要作用。

3.4 贸易效率及潜力测算

最后根据式(3)得出了各国或地区2010—2018年的贸易效率估计值和中国对部分贸易伙伴的进口效率，进口效率越高表明阻碍贸易发生因素的影响越小，实际发生的贸易额越接近贸易的潜在值，反之亦然。从表8可以看出：(1)中国与东盟国家的进口效率呈上升态势，进口潜力相当大，尤其是柬埔寨、新加坡、菲律宾和印度尼西亚，2018年的进口潜力分别达0.97、0.69、0.61和0.53，表明在未来保持CAFTA开放的合作模式下，削弱人为阻力因素将有利于持续发挥自贸区对贸易的促进作用。(2)中国与非东盟国家或地区的进口效率也呈上升态势，与荷兰、英国、阿联酋、中国香港、加拿大具有较大的进口潜力，2018年分别达0.87、0.81、0.81、0.77和0.73，说明经济发展水平相对较高，基建等方面相对成熟的国家或地区依然存在较大的人为阻力，制约着中国的进口潜力。

表8 中国对部分国家与地区贸易效率及贸易潜力

3.5 稳健性检验

本文采用滞后变量分析方法对模型进行稳健性检验。考虑到国际贸易业务的发生通常具有时滞性，本文参考李文霞(2019)的做法，将贸易便利化的一期滞后项作为代替指标引入进口随机前沿引力模型的贸易非效率部分。由表9可见，滞后项的系数在1%的显著性水平上为负，表明前期的便利化水平也会产生一定的正面影响，同时其他变量的系数符号基本一致，故模型是稳健的。

表9 进口模型稳健性检验结果

4 结论与建议

本文利用2010—2018年中国与东盟及部分典型国家和地区的相关数据，基于随机前沿引力模型研究贸易便利化对中国进口潜力的影响。研究发现：(1)除新加坡和马来西亚外，CAFTA其他成员国的贸易便利化水平偏低，地区差异化显著，增长乏力，中国的贸易便利化水平处于中下游。(2)贸易间的非效率因素是造成贸易额无法达到潜在最大贸易值的主要原因。(3)提升贸易便利化水平可以显著降低贸易中存在的阻力，贸易自由化因素和对外直接投资对进口效率也存在显著影响。(4)我国对各贸易伙伴的进口效率不断提升，CAFTA内部进口潜力相当大，尤其是柬埔寨、新加坡、菲律宾和印度尼西亚等国。此外，中国与荷兰、英国、阿联酋、中国香港、加拿大等发达国家或地区也具有较大的进口潜力。基于以上结论，本文提出以下政策建议：

(1)全面提升贸易便利化水平。在当下普通运输成本影响逐渐减少、商品服务流通时间长、手续繁琐等问题日益凸显的情况下，贸易便利化情况应为各国政府所重视。这就需要进一步完善我国自身基础设施建设，提升海关效率，积极使国内信息及金融环境与国际接轨。(2)加强国际经验交流合作。CAFTA升级建设与共建“一带一路”协同对欠发展国家予以技术支持及相关援助，也有助于我国物流、基建等企业可以在区域合作中抓住机遇更快更好地实施“走出去”战略，更大程度地实现跨国公司的内部贸易。(3)推进落实扩大进口政策。在进口博览会举办的契机下，逐步消除对国外商品与服务的贸易及非贸易壁垒，从供给的角度提高国内供给的数量、品种和质量，从而为国内市场引入更多质优价廉的商品，促使国内众多效率低下的企业进行技术革新，提升国内各产业的核心竞争力，同时增加消费者福利。