创新QHSE 管理体系 助力公司高质量发展

娄战士 程淑桃

中国化学工程第十一建设有限公司 河南开封 475002

伴随着中国化学工程集团公司（以下简称集团公司）“三年五年规划、十年三十年愿景目标”中长期发展战略的落实，中国化学工程第十一建设有限公司（以下简称公司）紧跟集团公司的战略步伐，2019 年开启了“以战略目标为指引、以改革创新为动力、全面推进精细化管理、努力实现企业高质量发展”的模式，公司QHSE 管理体系运行进入了创新轨道，并取得了不菲的成绩。现对该创新管理体系的过程、内容及其作用进行总结分析，以资借鉴。

1 整合管理体系程序与业务管理流程，促使管理体系与日常管理紧密结合

管理体系程序是根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准要求建立的一套符合标准要求的程序文件；而业务管理流程是各个业务部门的工作过程，最贴近工作实际；内控制度则是集团公司要求所属企业采用的统一文档格式。现在，集团公司为了把中国化学做强做优做大，要求所属企业狠抓精细化管理。公司管理层经过慎重思考，决定组织相关部门梳理公司管理程序文件、内控制度和业务流程，把集团公司精细化管理要求和公司QHSE 管理体系要求进行深度融合，把管理体系的所有程序文件均转化成为内控制度，使管理体系充分融入到公司业务流程中，从而有效解决了体系管理和内控管理两层皮问题，实现了管理体系与日常管理的整合，以及程序文件与内控制度的有机结合。

2 建立内部审核标准化检查表，规范内审深度和考评标准

2.1 树立样板

首先由体系主管部门先根据管理体系标准和精细化要求编制了《技术管理内部审核检查表》和《质量管理内部审核检查表》，并组织部门人员进行内部讨论，对照公司管理体系文件和精细化管理手册要求认真梳理每一项内容；讨论通过后，提交公司主管领导；然后由公司领导主持，主管部门牵头，组织企业各有关部门负责人及专业管理人员召开内部审核专题研讨会，探讨新编检查表的可行性和符合性，最终得到了公司领导的充分肯定。

2.2 样板推广

新编检查表经讨论通过后，即成为公司的样板检查表。各有关部门密切配合，以新编检查表为模板，以专业管理为主线，以三大体系标准为准绳，以精细化管理为标准，把所管业务内容要求编制成本部门的专业检查表，由主管部门统一汇总整理，最终形成公司内部审核检查表。检查内容涵盖公司技术管理、质量管理、工程观感质量、安全管理、环境管理、工程管理、设备材料管理、费用控制管理、精细化管理、市场开发管理、方针目标管理、法律和风险控制、人力资源管理及特种设备（压力管道、起重机械、锅炉、球罐组焊）等各个业务过程，涉及1000 多项检查内容。实现了内部审核检查表与集团公司精细化检查表的无缝对接和深度融合，使公司内审检查与集团公司精细化检查内容一致、考评分值一致，使内审结果满足多方管理需要。

3 建立内部审核评分标准，实现管理结果定量考核

公司取得管理体系认证已经20 多年了，除了每年进行内部审核和外部审核外，还有其他各类检查。每次审核或检查完后，往往只是给出定性结论，没有定量考核，每个被审核单位并不知道自己的管理处于什么水平，不利于改进提高。此次借着集团公司精细化管理考核的东风，考虑公司内部审核涉及的专业管理，编制并实施《管理体系内部审核评分表》（表1），对项目部进行专业管理和综合管理定量考核。

表1 管理体系内部审核评分表

从表中可以看出，检查专业覆盖项目管理的方方面面，并且可以根据工程内容进行删减和增加，如压力管道、锅炉、起重机械、压力容器等特种设备并不是每个项目都包含在内，可以进行针对性的检查。公司对项目部管理情况进行定量考核，使内审结果更加规范。待全年审核结束，把审核结果进行排序公布，使每个被审核单位知道自己的管理水平处在公司哪一个层次，从而有效地起到鼓励先进、鞭策落后的作用。

4 充分利用内审契机进行针对性培训，提高培训效果

（1）在内审前，对内审员进行培训。由公司审核专家给审核组成员讲课，主要讲解内审要领、任务分工及注意事项等。要求内审员在审核过程中，注意方式、方法和态度，不仅要查出问题，还要让被审核方心服口服。

（2）在内审中，对被审核人员进行针对性的培训。审核员结合内审发现的问题进行口头一对一培训，不仅要指出问题所在，还要教会被查人员正确地处理。

（3）在内审报告讲评会上，对项目部所有管理人员进行培训。由审核员根据发现的共性问题，制作PPT课件，讲解管理中存在的突出问题和解决措施，切实为项目部提供技术支持。

在整个培训过程中，大力宣贯公司精细化管理要求和QHSE 管理体系标准，极大地提高了培训效果。

5 开发建立QHSE管理体系内部审核流程，为管理层提供决策依据

（1）在这个信息化时代，管理体系运行同样也不能落后，更要充分利用信息化这一先进武器。体系管理人员经过认真思考，梳理体系运行过程，与软件公司多次沟通，开发了内部审核流程，把内审实施计划、内审实施、内审报告、内审整改等全过程在公司综合信息化系统上实行闭环管理，极大地方便了审核组成员和被审核单位。

（2）在流程中增加了不符合项、问题与建议项的统计报表，方便所有管理人员进行分析汇总，为管理层提供决策依据。

（3）扩大了内部审核可查阅人群，公司所有管理人员均可登录查询。内部审核信息公开透明，既促进了公司内部审核信息的沟通交流，又能及时跟踪督促内审不合格项及问题的整改情况。

6 改进管理评审会，使管理评审决定事项落到实处

（1）充分运用现代化的手段，把管理评审会的圆桌会议改为视频会议形式。扩大参会人员，不仅公司领导班子成员及高管、机关部室负责人及相关人员、在汴二级施工单位负责人及相关人员出席会议，项目部领导及相关人员也参加会议，使管理评审决定的事项不仅落实到机关职能部门，而且落实到相关项目部。

（2）改变过去那种千篇一律的文字报告形式，要求参会人员采取多种形式进行沟通，如播放PPT、讲解报表、书面报告、口头发言、领导点评、董事长决策等方式，不仅活跃管理评审会气氛，也使与会者对所讨论内容印象深刻，增强了评审会的作用。

（3）在管理评审所审议内容方面，除了编写《管理评审结果报告》外，对公司管理体系运行中的薄弱环节和关键问题，如基础设施管理制度缺乏、两金压控任务大、信息化要求高、精细化还要进一步推进等，编制了《管理评审决定主要事项整改计划表》，落实责任单位，规定完成时间，要求各相关单位采取相应措施，并跟踪完成情况，确保管理体系持续适宜性、充分性和有效性，以实现管理体系的持续改进。

通过以上创新举措，公司QHSE 管理创新取得了一定成效。2019 年9 月在管理体系认证审核中，中质协审核组给出了最好的审核结果，没有开出不符合项，只提出了29 项改进建议。审核组一致认为：公司各项工作平稳、健康运行，公司在战略规划、内审检查、精细化管理等方面不断创新，效果很好。当年，公司荣获了“管理体系优秀实践企业”荣誉称号。

7 结语

在QHSE 管理体系运行中领导层、管理层顺势应时，转变思想，不断创新，以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，不忘初心主动作为，牢记使命奋勇争先，为公司全面推进精细化管理、实现超常规跨越式高质量发展奠定了良好基础。希望公司的这些创新举措可以成为同仁们的它山之石，推动QSHE 管理体系持续有效运行，从而提高企业管理水平。