浅谈专利审查程序中的事实认定

刘仁华

摘要：事实认定是专利审查过程中的基础、关键。本文介绍了事实的相关概念、分类及认定，并通过一件案例介绍认清技术方实质对事实认定的重要性。

关键词：专利审查;事实认定;技术实质;数值范围

1.  事实认定的相关概念

事实是指事物的真实情况。专利审查程序中所称事实，是指审查员从申请文件和/或对比文件等证据中筛选出的与结论（即不符合专利法及其实施细则的有关规定）相关的事实，并非申请文件和/或对比文件记载的全部信息。事实应当是依据申请文件、对比文件等证据和/或本领域技术人员的公知常识提出的与理由相关的事实，并不是仅指审查员所认定的申请文件中的缺陷。事实认定便是指从申请文件和/或对比文件等证据中筛选相关事实的过程。

2.  事实的分类及认定

从事实的来源角度，专利审查程序中的事实可以分为申请文件事实、对比文件事实以及对比文件与申请文件关系事实。从事实的内容角度，专利审查程序中的事实可以分为时间事实、技术事实。

专利文献的时间事实认定相对较为明确，少有分歧，这是由于专利文献的来源权威、时间记载明确;而非专利文献的事实认定可能存在一些争议，比如网络公开内容的时间事实认定需要考虑来源是否权威、是否与当事人存在利益关系、是否存在篡改可能等等因素，又比如期刊文献的公开日期与本申请的申请日较为接近而申请人提出质疑如何处理等等。由于篇幅原因，此处不再展开讨论。

技术事实认定往往会遇到一些较难处理的情形，原因主要在于：一、对比文件的撰写是从申请人角度根据技术问题对技术方案、技术效果的描述，不会也不可能考虑到本申请的考虑角度;二、语言文字本身具有局限性，图像特别是二维图像所表现的内容较为局限;三、审查员的专业背景与本申请、对比文件并不能完全吻合。一种较为难以处理的情形是隐含公开;对比文件隐含公开的技术内容是指对于所属技术领域的技术人员来说，隐含的且可以直接地、毫无疑义确定的技术内容。隐含公开对技术知识背景的要求较高，而且隐含公开是采用“绝对论”的方式还是“极大概率论”还存在一定的争议。

3.  技术事实认定举例

虽然技术事实认定有时较为困难，但也不是完全无章可循，认清技术实质便是技术事实认定的基础与关键。下面举例说明。

案例：本申请涉及一种旱鸭养殖方法，权利要求1涉及一步骤“保温处理：养殖温度为，1-3天32-30℃，4-7天30-26℃，8-15天26-23℃，16-25天23-20℃，25天后保持温度18-20℃”。

审查员进行的相关评述如下：对比文件1公开了……肉鸭育雏期环境最适温为1-2日龄35℃，3-7日龄30-34℃（与4-7天30-26℃具有共同的端点），8-14日龄24-29℃（与8-15天26-23℃部分重叠），15-21日龄21-24℃（公开了：保温处理，4-7天30-26℃，8-15天26-23℃，16-25天23-20℃）……权利要求1所请求保护的技术方案与对比文件1相比，区别在于：……养殖温度为，1-3天32-30℃，25天后保持温度18-20℃

……

根据《专利审查指南（2010）》的规定“如果要求保护的发明或者实用新型中存在以数值或者连续变化的数值范围限定的技术特征……其余技术特征与对比文件相同……（1）对比文件公开的数值或者数值范围落在上述限定的技术特征的数值范围内，将破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。……（2）对比文件公开的数值范围与上述限定的技术特征的数值范围部分重叠或者有一个共同的端点，将破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性”[1]，审查员的评述过程似乎没有问题。那么我们深入分析一下：首先，我们分析下为什么专利审查指南规定如果对比文件公开的数值范围与本申请的数值范围有一个共同的端点，将破坏本申请的新颖性：以申请文件特征“30-26℃”、对比文件特征“30-24℃”为例：通常情况下，对比文件公开了两个并列的技术方案——端点值30℃、24℃（而位于30℃、24℃之间的其他数值则需要本领域技术人员付出劳动——创造性或非创造性劳动才能获得），而本申请请求保护多个并列的技术方案30℃、26℃以及位于30℃、26℃之间的其他并列技术方案，可见对比文件公開了申请方案的技术方案30℃，因此对比文件破坏本申请的创造性;其次，对于本案例，必须准确理解技术实质。从本领域技术人员角度出发，特征“保温处理：养殖温度为，1-3天32-30℃，4-7天30-26℃，8-15天26-23℃，16-25天23-20℃，25天后保持温度18-20℃”实际上是指“保温处理：养殖温度为，第1-3天32-30℃，第4-7天30-26℃，第8-15天

26-23℃，第16-25天23-20℃，第25天后保持温度18-20℃”，以“第1-3天32-30℃”为例，其含义为“第1-3天这三天的温度均维持在32-30℃”而不是“第1天或第1-2天这两天或第1-3天这三天温度维持在32-30℃”。准确认定技术实质，审查过程的不妥之处就较为明了。

4.  总结

专利审查审查程序中的事实变化万千，无法采用一成不变的方法进行，我们只能准确认定技术实质，以不变应万变，确保技术事实认定准确、客观。

参考文献：

[1]国家知识产权局.专利审查指南（2010）[M].第158-159页.北京：知识产权出版社，2009.9