早发内生型现代化与 后发外生型现代化的区别及启示

王德馨

摘要：现代化是自16世纪以来在全球范围内梯次展开的大变革过程。根据一个国家现代化启动的时间以及催生现代化发生的因素，可以将现代化分为早发内生型现代化和后发外生型现代化。文章从现代化起始时间、发展采用的手段和方法以及现代化发展过程中解决问题的方式出发，比较两种类型的现代化并分析其区别。

关键词：早发内生型现代化;后发外生型现代化;区别

现代化研究的权威人士塞缪尔·亨廷顿于1976年对现代化的理解如下：“现代化是将人类及这个世界的安全、发展和完善，作为人类努力的目标和规范的尺度。现代化意指社会有能力发展起一种制度结构，它能适应不断变化的挑战和需求”。并写道：“现代化包括工业化、城市化，以及识字率、教育水平、富裕程度、社会动员程度的提高和更复杂的、更多样化的职业结构”。现代化是自16世纪以来在全球范围内梯次展开的大变革过程，它是以经济发展为中心，涉及政治、法律和社会精神生活等各个方面的整体社会变迁的过程，是传统社会变为现代社会的过程。根据一个国家现代化启动的时间以及催生现代化发生的因素将现代化的类型分为早发内生型现代化和后发外生型现代化，本文主要讨论二者区别，以及带来的启示。

一、早发内生型现代化与后发外生型现代化的区别

（一）起始时间

早发内生型现代化开始的时间比较早，其形成是自然而然的，开始的起点没有固定的界限，而且比较模糊，演变的过程是比较缓和渐进的过程，主要在民间进行，大多是自下而上的一种形式，现代性因素逐渐成长起来，传统性因素渐渐消失。公元1500年前后英国开始了现代化萌芽，由此英国成为了世界上第一个出现现代化的国家，其他典型代表国家还有法国、美国以及18世纪左右的一些西欧国家。

后发外生型现代化起始时间相对较晚。19世纪中期爆发的世界第二次工业革命使人类进入了“电气时代”，以德国、日本为首的国家极大地推动了社会生产力的发展，对人类社会的经济、政治、文化、军事，科技和生产力产生了深远的影响。后发外生型现代化不仅具有明显的人为色彩，而且还具有政府主导的特点，是一种自上而下的形式，表现为从政府到民间。

（二）发展采用手段

早发内生型现代化的产生是在一定的大环境下产生的：权力较为分散，且社会机构多元化，社会动力系统蕴藏于民间，社会活动单位较为活跃，且价值观鼓励自由。因此早发内生型现代化所采用的手段主要就是——创新。创新既包括科学技术以及生产力的创新，也包括思想制度上的创新。例如英国第一次工业革命开创了以机器代替手工劳动的时代;英国实行的君主立宪政体以及美国实行的三权分立等制度都是史无前例的，都是属于一种创新。由于早发内生型现代化术语原创型现代化，而且是先行者，因此这种现代化往往会经历较长的时间，甚至会出现波浪式的发展。

后发外生型现代化启动时间相对较晚，因此当后发外生型现代化开始启动时，早发内生型现代化已经发展到了一定的高度，从而为后发外生性现代化的发展奠定了一定的基础，因此后发外生型现代化的发展手段则是在采借的同时进行创新。以日本为例，英国、美国等国家取得了工业革命的胜利，但日本在继承了这些技术的基础上，进行自己国家的创新，在电器制造、汽车产业等方面都取得世界领先的地位。因此后发外生型现代化属于一种外诱型现代化，其特点是不需要重复创新，更加节省时间。后发外生型现代化必须在采借的同时创新，否则不会有超越早发内生型社会的可能。

（三）解决问题特点

早发内生型现代化在出现矛盾与问题时，所采用的方法大都是逐步提出各项任务，并逐步解决，并且解决问题的过程是相对从容的。例如早发内生型现代化的实现过程大都是分步走，逐步解决任务，在解决一个问题的基础上再解决下一个，层层递进，逐步推进。

而后发外生型现代化解决问题与矛盾的方式与早发内生型现代化有所不同，其特点是任务提出具有突发性，解决方法大都是一揽子解决，不是分布解决问题，而是统筹全局，各项任务一起解决，一起完成任务，实现全面的统一的现代化。

其缺点就是如果对自身发展的认识有误区时，可能会导致现代化进程的曲折。

二、后发外生型现代化所产生的后发效应

（一）正面效应

后发外生型现代化所具有的正面效应即后发型优势。首先，后发外生型现代化对现代化的认识较为丰富、深入，因此避免了早发内生型现代化过程中的一些弯路。其次，后发外生型现代化由于可以采借早发内生型现代化进程中先进的技术、设备、制度以及经验，因此可以省去许多在黑暗中摸索的过程，节省人力、物力、财力成本。再次，后发外生型现代化所显示出的示范效应有助于提供现代化的动力，从而使人民真正的投入到现代化事业当中去。最后，后发外生型现代化可以借助外部力量来打破其发展自身所遇到的问题，克服其封闭性。

（二）负面效应

后发外生型现代化的负面效应即后发型劣势。首先，表现为双重发展效应，后发外生型国家不仅要追赶早发内生型国家已经实现的现代化，还要追赶其正在飞速发展的先进内容。其次，表现为同步发展效应，早发内生型国家无人竞争，发展从容，可以将发展问题转出，比较容易解决矛盾，而后发外生型国家大都想实现现代化，形成强大的竞争，而且所面临的环境、资源短缺等问题都需要自己来消化。负面效应还表现为高速效应，高技术、高投资的主动权掌握在外资企业手中，表现为发展越快，社会的稳定性越不好。再次，表现为滞前效应，即后发外生型国家出现冒前式发展，工业化还未发展起来，城市化已经快速发展，第三产业发展过快，工业、农业发展较慢。最后，表現为人口效应，例如战后第三世界人口出生率急剧增长，而人才外流对于现代化建设来说并不算是一个良好的趋势。

三、早发型现代化的发展顺利，后发型现代化国家难题重重

早发内生型的现代化发展是一种内源性的发展，是由内部因素催生的，因此现代性不断积累演进的过程，也是一种近乎于自然的过程。相反，后发外生型现代化过程受到内部或外部环境的制约，因此会出现一些难题。

（一）错位现象

后发外生型现代化所表现的错位现象首先表现为其现代化进程有传统因素的瓦解和现代因素生成的异步性，旧的没有了，而新的还没有建立，因此容易造成信仰的危机等问题;其次表现为突然提出的新任务和正在形成的国家能力之间的错位;最后表现为示范效应与不正确的超前现象之间的错位。

（二）失衡现象

现代化在传统社会汪洋大海中不可能在所有地区展开，必须在个别地区展开，实际发展的情况确是这些地区成为了孤岛，不仅没有带动周边，反而把优秀人才吸引过去，导致人才、资金倒流，出现两极分化。例如，一些后发外生型国家在刚刚进入现代化的进程中率先实行先富带后富的政策，导致人才、资金向富的地区回流，导致富的地区更加富有，而本身贫穷的地区缺乏资金和人才而发展缓慢，导致两极分化日益加重。

（三）畸变现象

即现代化过程中出现一些表面上与现代化相似，但实质上却与现代化背离，比如大多后发外生型现代化国家人才辈出，就业竞争压力较大，一些企业和用人单位将学历文凭当作标准，过分重视文凭而忽视了实践活动的能力。

（四）两难困境

在后发外生型国家实现现代化进程中，面临左也不是右也不是的问题。因此要在经济上重视衡量好消费与积累之间的关系;在社会层面上更加提倡公平;在政治上更加注重民主政治;在文化上要取其精华去其糟粕，既提倡学习传统文化，又要实现对传统文化的创造性转化，创新性发展。

四、启示

本文通过对早发内生型现代化和后发外生型现代化的分析，对比了二者现代化起始时间、发展采用的手段和方法以及现代化发展过程中解决问题的方式，分析了二者的区别。通过对比不难发现后发外生型现代化过程既有优势又有劣势，同时也存在着一些难题。因此后发外生型国家应该充分考虑各种因素，取长补短，结合本国国情，从实际出发解决现代化进程中的问题，积极进行现代化建设。

参考文献：

[1]王寿林.现代化两种类型的比较及启示[J].理论与现代化，1998（01）：3-5.

[2]孙立平.后发外生型现代化模式剖析[J].中国社会科学，1991（02）：213-223.

（作者單位：河南大学）