科研项目管理与高校图书馆创新服务探讨

秦卫平，赵美玲

（天津科技大学图书馆，天津 300222）

高校图书馆在开展创新服务及科研项目管理中，利用丰富的数据库平台及馆藏信息资源尝试开展了诸多工作，其中，对高校科研项目提供及时、准确的信息服务就成为图书馆科技工作站（科技查新工作站）的一项重点工作。高校图书馆会同学校科技处（科研处、科研院），从科研项目申请立项、项目结题、鉴定乃至于科研成果评优、评奖等环节都默默无闻、积极配合，加之经过项目申报人员的辛勤努力，使许多高校获得省部级以上科研项目的数量及质量都有了较大提升。就科研项目管理而言，如果不对其作较深入、全面的认知及科学检测分析，就不可能做好科研项目管理工作。

1 科研项目管理研究状况简述

1.1 数据来源

本研究选取SCI 数据库为检索源。检索主题为“science research project management”，时间跨度选择2010—2019 年，检索时间为2020 年2 月20 日，共检索到论文7 257 篇（以下简称“样本文献”），包括高被引论文125 篇、热点论文1 篇、开放存取2 702 篇。其中，人文艺术（arts humanities）领域共有243 篇，可见艺术学科科研项目管理研究也取得了较好的进展。

1.2 科研项目研究成果年度分析

样本文献的各年度分布情况具体如表1 所示。

表1 样本文献的年度数量统计 单位：篇

1.3 各类基金资助情况分析

通过基金资助机构情况分析，可从一个侧面反映出各国政府机构、研究部门、公司对科研项目管理重要性的支持度及认可度。由表2 可见，美国卫生与公众服务部共资助398 篇项目论文，排名第一；美国国立卫生研究院共资助370 篇，排名第二；中国国家自然科学基金委共资助275 篇，排名第三，凸显我国政府管理部门对于科研项目及管理方面的重视程度。

表2 2010—2019 年国际上资助科研项目管理研究的前10 位机构及基金论文数量

2 国外科研项目管理理论及研究热点

近年来，国外对科研项目管理的理论研究较为活跃。有研究者提出，项目管理包括组织项目所必需的组织结构、内部组织与机构组织结构、过程组织的关系等要素，在组织层次上包括项目内部组织及其与组织的关系、整个机构的结构、过程组织以及与项目领导等诸多方面［1］。有学者对科研项目管理作了一些理论及实践探讨，归纳起来主要有50项［2-3］：（1）进化；（2）术语；（3）概念和原理；（4）研究意义；（5）本体论；（6）研究方法；（7）转换方式；（8）问题和挑战；（9）经济价值与目标；（10）内外部环境影响；（11）研究方向；（12）发展战略；（13）平台构建；（14）建筑；（15）相关概念的理论组成部分；（16）系统设计；（17）系统集成；（18）软件应用；（19）建模；（20）原型；（21）指示器；（22）数据管理；（23）模拟；（24）定制；（25）道德；（26）项目组；（27）项目/投资组合；（28）决策；（29）规划；（30）系统生命周期；（31）实现和部署；（32）组织能力；（33）组织准备度；（34）关键成功因素；（35）培训；（36）人力资源管理；（37）成本管理；（38）集成管理；（39）利益相关者管理；（40）标准化；（41）维护；（42）企业绩效；（43）系统性能；（44）评估；（45）变更管理；（46）过程管理；（47）控制管理；（48）系统扩展；（49）历史；（50）研究趋势。有研究者提出了项目管理可持续发展的理念，对项目管理生命周期及可持续发展趋势作了较深入研究［4-5］。可持续项目管理(sustainable project management，SPM)研究的众多课题包括概念和原理、研究意义、本体论、利益、转化、问题和挑战、价值和目标、影响、战略、系统集成、原型、指标、项目/组合、决策、规划、系统生命周期、实施和部署、关键成功因素、利益相关者管理和控制管理等［6］。此外，研究热点还包括对大学研究人员参与大型制药公司合作开发项目的分析案例，将项目谱系的概念扩展到组织间谱系，并展示它们的非线性及社会性特性，相关合约路径有助于探索投资组合与其背景之间的联系［7］；调查波兰和德国两所高校所实施的科研项目，结果显示这两所高校科研项目管理最常用的类型和做法无显著差异，但项目之间的执行程度和方法各不相同［8］；研究阿塞拜疆高等学校科技园各部门创新项目管理的过程，根据苏姆盖特州立大学科技园的现有科学方向和概况，确定了创新项目管理问题的解决方案，提出创新项目管理在项目创建、实验、制造、经营等各个阶段的实施算法，利用该算法制定了科技园区从立项到项目评估的管理功能模块方案及通过建立创新项目的规划等［9］。国外科研项目管理研究状况及研究热点为我国科研项目管理提供了一定的理论方法及实践路径的重要参考，为高校图书馆开展科研项目管理的创新服务揭示了科学内涵及考究操作要领。

3 科研项目成果评估指标体系探讨

科研成果评估包括对项目成果和学术成果的评估，应科学确定评估指标并赋予其相应的权重，构建科学的学科评估指标体系。由表3 可见，专家评估系数与软件系统测评相结合才更能体现科研成果评估的科学性和公平性。省部级以上科研项目，尤其是科技进步奖，一般都会对国家或地区的经济建设、社会发展及促进生产力发展具有一定推动作用，是科研项目管理的重头戏，因此笔者建议，为了进一步提高我国科研项目成果的转化率，对于转化率较高、取得实际应用、效果显著的科研成果予以提高权重10%～30%，以激励科研工作者攻坚克难。2020 年2 月科技部［10］印发的《关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施（试行）》第三条规定提高对高质量成果的考核评价权重，对于具有一定学术影响或取得实际应用效果的标志性成果可作为高质量成果，可增加到10%的权重；对于具有重要学术影响、对相关领域的科技创新具有带动作用的，可增加到30%的权重；对于已在实践中应用、对经济社会发展和国家安全作出重要贡献的，可增加到50%的权重。具体权重由相关科技评价组织管理单位（机构）根据实际情况确定。这项重大改革措施必将促使我国的科研项目向实际应用转化，推动科技创新及生产力的大发展，同时也为科研项目管理及评估带来了新的研究课题。科研成果评估是为了从科研项目源头或实施效果上衡量科研项目的“含金量”,反映科研项目的经济效益或社会效益，提升科研成果转化率及科技创新能力，但将科研成果转化率与高校科研项目考核制度及绩效评估考核挂钩,与科研项目管理紧密相连，增加了科研项目管理的考核难度。科研成果评估成为高等院校科研项目管理的“重中之重”及高校图书馆开展创新服务的重点服务对象。

表3 专家评估与软件系统相结合的科研项目成果评估指标及权重赋值

4 高校图书馆在科研项目管理中的作用

高校图书馆科技工作站（科技查新工作站）承担着高校科研项目管理的重要职能，为科研项目申报者与学校科技处（科研处）之间紧密沟通发挥桥梁作用，亦是科研处的参谋部，其职能作用关系如图1 所示。项目申请者把科研项目申请书通过网上提交并提交纸质文本给高校科研（技）处，若是无限额申报的科研项目，科研处只通过形式审查即可提交给上级科研管理部门；若是有限额申报的科研项目，科研处一般会将项目申请书交给图书馆科技工作站（以下简称“科技工作站”），由科技工作站对项目申请书作查重、查新鉴别工作,并向科研处提交查新报告。经查重、查新之后，科研（技）处再提交学校学术委员会或者专家会议，采用无记名投票的形式筛选出所限定申报的项目数额，未被选出的项目申请书由科研（技）处返还给项目申请者。但也有例外情况，项目申请者为了申报科研项目鉴定和科研成果评奖，会将研究报告或科研成果材料直接提交给科技工作站，由科技工作站进行查重、出查新报告，因为目前绝大多数的省部级以上科研项目的鉴定及科技成果奖的评选材料都要求必须有查重、查新报告。因此，在科研项目的集中申报期，科技工作站的查新工作量很大，凸显人手不足的困顿。简言之，学校科研（技）处主要负责对外部及内部科研项目的沟通与管理，图书馆主要负责学校内部的沟通及服务管理。

图1 高校图书馆科研项目管理职能作用关系

科研项目管理涉及从科研项目申报到项目鉴定、评奖，以及项目资料归档的全流程，高校图书馆在其中配合学校科研（技）处，扮演着不可或缺的重要角色。具体流程如图2 所示。

图2 高校图书馆科研项目管理流程

5 高校图书馆开展科研项目管理创新服务的几点思考

5.1 采用优选的软件系统

统计软件系统的应用对于保证科研项目管理的公平性和科学性具有重要作用，因此，选择比较科学的统计软件系统或者开发新的软件系统尤为重要。稀疏主成分分析(Sparse Principal Component Analysis，SPCA)与检验系统是国际大数据平台，是国际上对复杂大数据作综合评估的多元分析法，用于搭建特征评估体系、确定核心指标、过滤噪声、降低维度等，对其应继续深入研究使用。此外，着手开发新的科研项目评估软件，建立评估模型并进行数据系统的分析测试，重视数据和体系分析，不断优化指标系统。最近，国外有学者根据6 个维度提出了评价信息系统开发的需求规范能力指标，即需求愿景开发、需求沟通、需求产品设计、需求过程设计、需求投资及人力资源开发，并已应用于几种日本软件设计中［11］。

5.2 构建Data Curation 数据存储系统及技术集成

高校图书馆的创新服务与科研项目管理相得益彰，数据监护（data curation)可实现对动态数据集的持续性补充及更新，对数据集的科学管理亦有效果。高校图书馆要开展创新服务及科研项目管理，就应选择科学性及实用性较强的数据存储系统，努力使其达到科学管理与数据共享。重视技术集成，以确保模型链运行的可重复性和再现性，并优化计算机硬件用于模型仿真。技术集成本身可以通过不同的方法实现，如手动、脚本、构建或使用专有框架，使用基于标准的开放框架。有许多可用的建模框架，如Oms、Time、Kepler、Frames、Modcom、OpenMI）等［12］。其中，OpenMI 是一个开放源码的软件标准，用于在运行时动态链接模型。OpenMI 性能较好，其开放建模接口及基于开放标准的框架实用性较强，在许多领域中使用，尤其是在科研项目管理及评估多学科大型集成模型项目中得到广泛应用。

5.3 构建科研项目群组集成知识平台，完善“Find+”等数据库平台

群组集成知识平台是指面向科研项目组或实验室建立的嵌入科研过程的数字化系统，它利用RSS推送功能，将最新信息资源集中展示在同一个知识平台［13］,进而可实现数据及信息资源的自动推送功能。群组平台是高校图书馆嵌入科研项目一线，开展科研项目管理及学科评估的新探索。例如，天津科技大学图书馆利用美国EDS 发现系统“Find+”平台开展科研项目管理、学科评估等创新服务，该平台具有浏览、检索、统计、学科导航等功能，通过开放存取数据库等信息资源进行“一站式”整合检索，还可以提供云、本地、“云+本地”3 种可灵活选择的结构模式。高校图书馆在开展科研项目管理、学科评估等创新服务工作中，应进一步整合引进Elsevier 数据库、ISI-ESI、中国专利、世界专利、科技部科研项目成果等数据库平台进行信息资源检索，提供数据在线统计分析、学科导航的服务。此外，增强高校图书馆对政府开放数据的评估作用，建立高校图书馆与生态链上其他成员网站的配合协调机制，以便为科研项目管理、创新服务工作水平的提升提供支持。同时，还应重视图书馆众筹项目的创意设计［14］,完善创新众筹项目的内容及平台。

5.4 重视科研项目管理理论及实践研究

科研项目管理实施分类、模块化、集成化管理，按项目类别/级别分为国家级、省部级、局级项目等。国家级项目类目下细分为军工类(保密级)、国家自然科学基金、“863 计划”项目、“973 计划”项目、重点项目、一般项目、国家社科基金项目、国家艺术基金项目等；省部级项目类目下细分为若干个子项目。科研项目管理评估工具，除了利用SPCA 等国际大数据平台外，还需要采用其他科学统计方法，如智力激励法、层次分析法（AHP）、因子分析法等，使科研项目管理及学科评估更为科学。此外,科研项目管理的一些理论和实践问题有待深入探讨，如科研项目的绩效考核管理问题等。

5.5 加强校企科研项目管理

随着高校与企业横向联合项目数量的逐渐增多，校企科研项目及管理愈发重要。学校与企业共同参与的科研攻关项目，绝大多数都属于理工科类技术、工艺、产品创新项目，其特点是科研经费投入大、研究周期长、人员参与多、经济效益好，这也是高校科研项目管理的短板，应纳入科研项目管理体系，指定专人负责，提供周到、优质服务。

5.6 协调科研项目管理与其他工作之间的关系

高校图书馆科技工作站在科研项目管理中，已基本做到了对学校所有学科全覆盖，但应统筹兼顾，对于高校图书馆的其它创新服务工作，如阅读推介、P2P 服务、共享空间、数据监护、微信、微博、文献检索课教学、学科馆员、查收查引、文献传递、图书馆项目众筹等，应突出重点、兼顾一般，处理好科研项目管理与其他工作之间的关系，协调好与学校科研处的工作关系。高校图书馆在科研项目管理中充当的角色及开展创新服务的目标是，积极配合学校科研（技）处做好科研项目管理各环节的服务，提供信息化、网络化、集成化服务，做到科学、精准、快捷，提升高校科研项目管理的整体工艺水平，与高校图书馆开展创新服务相得益彰。

6 结论

科研项目管理是高校图书馆开展创新服务的重点工作，图书馆科技工作站在高校科研项目管理中发挥着连接项目申请者与学校科研处的桥梁作用。本研究探讨了科研项目成果评估指标、权重的设置方法及科研项目成果转化率等方面问题，以期提升科研项目成果的创新能力，提出实施高校科研项目的科学绩效评估、促进科技生产力发展是科研项目管理的重点和难点；概述国际科研项目管理研究现状及研究热点,为科研项目管理提供理论方法及实践路径参考，为高校图书馆开展科研项目管理创新服务、揭示其科学内涵及考究实施方法提供参考案例；统计近10 年科研项目管理国际研究论文及其获得国家（省部级）基金资助情况,了解掌握领域内研究广度、深度及管理视野。研究提出科研项目管理应重视技术集成、构建科研项目群组知识平台等建议与思考，以期使科研项目管理更为科学、创新服务更加有效；高校图书馆应在科研项目管理中积极配合学校科研（技）处工作,制定切实可行的管理制度，面向科研及项目管理全过程、全方位推进管理水平上台阶，实施信息化、模块化、专业化、个性化、集成化的创新服务，为高校科研项目管理及高校图书馆创新服务提供良好工艺技术保障及基础支撑。