基于Citespace的国内混合所有制改革研究的文献综述

王健旭

[摘 要]文章以CNKI中1997—2019年的1481篇混合所有制改革文献为研究对象，利用Citespace工具，分析关键词知识图谱、Time-zone图、研究分类、领域研究热点及前沿。研究发现，该领域的重点研究节点有产权、治理结构、员工持股、国有资本等;混合所有制改革的研究经过了三个阶段，即初步探索阶段（20世纪90年代至2013年）、快速发展阶段（2014—2016年）、深入发展阶段（2017年至今）;改革路径及企业绩效成为近几年的研究热点。

[关键词]混合所有制改革;Citespace;文献综述

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2020.23.080

混合所有制改革（以下简称：混改）是我国于20世纪90年代基于建设社会主义市场经济的背景下提出的所有制改革方案，其目的在于打破单一公有制产权，通过不同所有制联合，以激发企业活力、提高生产力。党的十八届三中全会以来，国有企业改革呈现出全面提速的态势。经过不断努力，作为混改主要载体的股份制改革已经基本完成，改革进入到关键期和深水区。公司治理效果不佳、行政化垄断体制顽固、准入限制未真正打破等现实问题尚未彻底解决。

1 数据来源与研究方法

1.1 数据来源

本文基于中国知网（CNKI）数据库对混合所有制改革相关文献进行深度分析，采取主题检索“混合所有制改革”，检索时间为1997—2019年，检索结果共5845篇。对检索结果进行相关度排序，剔除报纸、会议等文献，最终选取相关度最高的1481篇文献。

1.2 研究方法

本文运用Citespace5.3.R10，从CNKI数据库查找现有混合所有制改革相关文献的数据，进行挖掘，呈现出知识图谱、进行关键词、变化趋势以及研究热点分析，根据得出的信息，有针对性地进行检索，对1997—2019年重点文献进行阅读，对混合所有制改革研究进行内容分析。

2 研究热点及趋势

2.1 关键词共现分析

运用Citespace软件对数据进行可视化操作，得出关键词共现图谱并进行分析。从中心度的大小来看，除混合所有制改革外，中心度较大的有产权、治理结构、员工持股、国有资本。混改的核心和基础问题就是产权问题，产权和混合所有制改革连接紧密，表明产权制度改革是混改的重中之重;企业产权制度的改革必然导致治理结构的变革，治理结构的有效性及合理性直接关乎企业价值的实现，配套行之有效的治理结构是各大国有企业改革势必面临的问题;国有企业混改的实现途径之一就是实施员工持股，员工持股计划的有效性、优化、制度构建问题也是重要的研究话题。依据共现知识图谱中关键词节点、连线、关键词频和中心性以及内容分析，可知混合所有制改革研究领域的重点研究话题有产权、治理结构、员工持股、国有资本等。

2.2 关键词Time-zone分析

文章对获取的相关数据进行Citespace处理后，对混合所有制改革进行Time-zone可视化展示，以分析混合所有制改革研究领域从1997—2019年的阶段性研究的特征。

第一阶段（20世纪90年代至2013年）：国内对混合所有制改革初步探索阶段。此阶段，节点数最少，突出的是混合所有制经济。该阶段主要围绕社会主义国家是否应该发展混合所有制经济以及我国要发展什么样的混合所有制经济两大主题。張旭（1998年）结合社会主义初级阶段国情给出混合所有制的定义，并提出这是一种过渡形式。在此基础上对“混合所有制经济”和“混合经济”作出区分和界定;朱光华（2004年）对混合所有制经济从宏观和微观层面作出界定，并提出股份制是国有经济改革的主要载体;万华炜、程启智（2008年）基于产权经济学理论剖析我国混合所有制经济的产权制度，并为构建具有中国特色的产权制度提出建议。

第二阶段（2014—2016年）：混合所有制改革快速发展阶段。从2013—2016年，高频节点数不断增多，并且连线密集。该阶段关键词出现频次较多的有改革、企业管理、产权、财政管理等。由此可见，该阶段的研究注重于混改所带来的一系列问题，诸如国有企业改革的实现形式（路径）的探索、企业管理中的控制权问题及其治理结构问题和股权激励问题、定价机制以及产权制度问题以及混改困境等。在这一阶段产生了大量研究成果，武常岐等（2014年）研究认为企业控制权改革的积极作用大于仅引进非国有资本;王曙光等（2016年）提出金融业混合所有制改革的增量模式和存量模式，并通过对四类不同层次的混合所有制金融企业及其改革路径选择的分析，提出了“分层混改”方案;齐平等（2015年）基于科斯定理发现，明晰产权是优化定价体系有效途径，但还需采取市场和非市场的政策组合，以此来完善国有股转让定价机制，推进国有企业混合所有制改革。

第三阶段（2017年至今）：混合所有制改革深入发展阶段。从2017年起，节点数多，但是节点小，不过总体发文数仍占比较大（37.99%），表明该阶段研究呈现多元化特征，与处于研究深化阶段的特征相符。同时，根据Time-zone图对该阶段的文献分析发现，近两年对混改的研究处于深化阶段，主要对发展阶段的话题展开深入研究，如混改经验的总结、公司治理结构的完善以及绩效的改善、最优国有持股比例的探索等。同时，产生了一些新的研究话题，如混改对僵尸企业的抑制作用（方明月等，2019）、基于上下游关系探讨混改对民企过度进入的影响（皮建才等，2019）、产权性质与风险变化（姬新龙等，2019）。

2.3 研究热点领域分析

根据CiteSpace软件探测的突现关键词、文献发文数量，结合文献检索，对主题进行内容分析，得出混合所有制改革研究领域近两年前沿主题： 改革路径、企业绩效。

2.3.1 改革路径

在中国知网（CNKI）检索“主题=混合所有制改革and改革路径”，剔除会议、报纸等文献后，得到171篇文献。其中，2017年发文数量为38篇，2018年为51篇，2017—2018年发文数量占该主题发文总数的52.04%;从引证文献数量，2016年83篇，2017年149篇，2018年188篇，表明混合所有制改革路径的研究成为近两年的热点之一。

关于改革路径的研究不断细化。一方面，根据不同行业特点及案例探索企业混改的实现途径，如国有能源行业、高职院校、银行业、电信业等;另一方面，结合供给侧改革、去产能、国民共进等新时代背景，研究深化国有企业混改的实施路径问题。

2.3.2 企业绩效

在中国知网（CNKI）检索“主题=混合所有制改革and企业绩效”，剔除会议、报纸等文献后，得到76篇文献。其中，2017年发文数量为15篇，2018年为30篇，2017—2018年发文数量占该主题发文总数的59.21%;从引证文献数量，2016年25篇，2017年57篇，2018年92篇，表明混合所有制改革的企业绩效问题成为近两年的另一个研究热点。

对混合所有制改革中企业绩效的研究主要有以下两个研究点：①股权结构变化对企业绩效的影响;②混改后高管的变化对企业绩效的影响。

2.4 关键词聚类

本文对关键词提取聚类采用的是LLR算法以显示标签，绘制聚类知识图谱。图中的聚类过多，排除类别小的聚类，结合各聚类中被引文献的内涵，本文选取具有研究意义的聚类，归纳如下：#0混合所有制经济、#1民资、#2高职院校、#3治理结构、#4基本经济制度、#5对策、#6银行、#7混合所有制、#8资产评估。

3 研究结论

通过研究和分析，得出以下结论：国内对混合所有制改革的研究呈现不断深入和细化的趋势，尤其是在2013年以后，混改研究爆发式增长。国内学者对混合所有制改革的研究经过了三个阶段：初步探索阶段以混改合理性和必要性为主要研究点，对我国要发展的混改作出界定;快速发展阶段注重改革的实施过程，研究内容广泛并形成诸多成果;深入发展阶段基于前期研究成果进行优化，同时产生了诸如财务整合、会计创新等新的课题。研究热点从是否要大力推进混合所有制改革及实现怎样的混合所有制形式发展至怎样实现混合所有制改革及混改后企业如何实现更好发展的研究。关于混改实现形式的研究主要由产权交易制度的改革、股权结构的探索、治理结构的重构以及对外资的引入问题（负面清单）等研究热点;关于混改后企业面临问题的研究有風险防范、国有资产保值增值、财务整合、内部控制、企业绩效等研究热点。此外，还有学者对混改中存在的误区进行反思和研究并提出新的发展方向，也是未来的研究热点之一。

参考文献：

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