广州市科技项目管理模式探究

2020-08-27刘宇平陈梁华陈小清李小龙

科技创新发展战略研究 2020年1期

刘宇平，陈梁华，陈小清，张毅，江柯，李小龙

(1. 广州医科大学继续教育学院；2. 广州医科大学附属第一医院信息科；3. 广州医科大学附属第一医院科研科；4. 广州医科大学卫生管理学院，广东广州 510120)

0 引言

随着科学技术的发展日新月异，越来越多的科学成果来自科学研究；而掌握战略主动，找到关键性问题，突破国外对我国的技术封锁，对科技项目加强管理就显得尤为重要。广东在2017－2018年连续两年获得全国区域创新能力综合排名第一[1-3]，在科技体制改革方面的成效也名列全国前茅。我国在深入实施创新驱动发展战略过程中，也一直注重激发科研人员的积极性和创造性[4-6]，近年来先后出台了多项政策，如《关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见》《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》等，极大地提高了科研人员的创新研发热情，提升了他们的成就获得感。

1 国外科技项目管理模式

通过文献搜集与调研，发现美、日、欧等发达国家和地区非常重视科技项目管理，均形成了自身独具特色的科技项目管理模式，涵盖了政策扶持、流程优化、过程管理、验收管理、考核等方面的内容[7-9]。

1.1 美国

美国对不同类型科技项目采取不同的管理模式，以适应各自类型的研究特点。其中，针对重大科技类项目采取多元分散的管理模式，由科研院所、高校和企业一起合作与竞争，发挥强强联手、优势互补的好处；而基础类的研究由于较少涉及应用，故主要由高等院校、科研机构所承担，国家为其提供科研资金和免费的实验设施；另一类为应用开发型项目，又分为中大型科技工程项目与商业性技术开发项目，前者由国防、公共事务等方面的职能部门进行管理，项目的立项首先由政府研究中心制定项目的具体执行计划，经由总部主管部门、预算办公室等认可、拨款委员会审定批准，然后成立对应的委员会，并对后期科技项目的设计、制造、先进性等方面进行考察和全程跟踪，至于商业性的技术开发项目则由美国国家和标准技术院管理，其主要流程包括申请准备、评估、协议、研发和项目后期实施。

1.2 日本

日本建立了一套项目评价和预算监督管理机制，项目申报单位基本为自行管理，申报方需提交阶段性研究报告，根据研究实际情况对项目制定具体的预算计划并严格执行，同时还有国家审计员制度对经费的使用进行监督及检查。日本科技项目的资助对象主要是研究实力强的科研院所和高校；其次是根据申请情况酌情对其他科研院所、企业择优资助。

1.3 英国

英国主要通过竞争机制来增加优秀项目的入选数量，如国防研究机构的专用科研经费也允许民用科研机构参与竞争申请。英国有一套健全的科研项目评价体系来确保高水平院校能获得更多资助，其中，由本专业领域的权威专家组成的评审委员会保障了项目的先进性，评价指标包括已发表的科技论文质量和数量、发明专利等内容；而重大科技计划项目主要由第三方专业评估机构开展相关评估工作。

1.4 法国

法国的科技计划制定由国家教研部负责，在采纳六大科研联盟（国家数字化科技联盟，国家生命科学与健康联盟，国家能源研究协作联盟，国家人类联盟，人文与社会科学联盟和国家多学科联盟）意见的基础上，通过评审确定国家的总体科技发展方向，制定立项计划并采取公开招标方式来决定最终结果。每年对已立项项目的研究进展和成果进行审查和评价，且要求研发企业提供配套自筹经费。

1.5 德国

德国通过以下几个方面来提升科技管理水平。一是发挥高层次专家的作用。在项目开展的各个环节中都离不开专家的参与，而专家又分内部专家与外部专家，内部专家来自资深科研人员，外部专家来自项目管理专业机构与国际专家库。二是建立多层次的质量控制体系：第一级为工作组内的互相监督；第二级为部门内部的质量控制；第三级为独立中央质量保证部门的质量控制。另外，德国通过管理流程的信息化、引入质量管理体系认证等措施，大大提高了科技项目的管理效率与管理质量。

2 广州与国内其他省市科研项目管理模式对比

2018年全国科技创新百强区排行榜已经出炉，入围市辖区最多的省份是江苏、浙江、广东和山东，各有21个、20个、14个和10个入选。其中，前20名市辖区中，江苏有5个、浙江有6个；广东有4个市辖区入围前10名，广州市辖区均排在第10位后，番禺区、南沙区和黄埔区分别位列第13、15和16位。可见，江苏、浙江、广东和山东四省在科技项目管理上具有较好的优势。2018年我国中小城市科技创新指数为58.4，其中东部、中部、西部和东北科技创新指数分别为65.4、56.3、52.5和52.4，部分区域间的差距比较大[10-12]。而在研究与试验发展（R&D）经费这一项指标上，全国2018年R&D经费总投入达19 677.9亿元，投入强度为2.19%，其中北京的R&D投入强度居全国首位，达6.17%；其次是上海，为4.16%；广东、江苏和浙江分别为2.78%、2.7%和2.57%。虽然江苏的R&D投入强度比广东略低，但入围科技创新百强区的市辖区却比广东多7个，一定程度上反映了江苏的科技经费支出效率较高[13-14]。下面通过表1来说明这几个省份科研项目管理模式的特色。

表1 江苏、浙江、山东、广东四省科研项目管理特色对比

广州是广东的省会城市，其发展受到广东政策的影响。2017年，广州新增科技创新企业4万家，总数突破16.9万家；净增高新技术企业3 951家，全国排名第2位。近年来，广州的重大创新平台布局取得突破发展，广东省印刷及柔性显示技术创新中心、广州再生医学与健康广东省实验室、国家先进高分子材料产业创新中心分别获批组建；科技成果转化也在加速发展，技术合同交易同比增长23.45%；孵化育成载体量质提升，优秀国家级孵化器数量连续3年居全国榜首；“双创”环境持续优化，在海归人员回国就业率意向城市排名中居全国第2位。基础研究和原始创新能力不断加强，获得广州市健康医疗协同创新重大专利授权81项，技术成果获国家奖励9项、省部级奖21项，注册新产品49项。优秀的科研项目更造福了社会，其中，“法医硅藻检验关键技术及设备”项目达到国际先进水准，被公安部定为行业标准，并在22个省、自治区、直辖市推广应用，解决了1 900多宗疑难事件死因鉴定难题[15-17]。

广州的科技项目管理设计蓝图立足于现实，同时展望未来，其管理特色主要体现在以下几个方面：一是以改革为主线，激发创新创业活力。推进简政放权，使科技项目计划体系更简单、刚性、聚焦，把科研工作者从繁琐的表格填报工作中解放出来；以市场为导向，优化资源配置方式，推动以直接资助转变为后补助、投资引导、基金引导等多种支持方式并重；以绩效为导向，以宽容失败为保障，建立科技经费管理使用未达标的负面清单，降低科技经费的使用门槛，进一步激发科技创新人员的创新活力；营造鼓励创新、宽容失败、总结教训的良好氛围。二是推进示范区域的带头引领作用，推进广深科技创新区域协调的互惠互利、优势互补作用。三是聚焦重点领域，培育优秀的具有原创性和国际影响力的创新型企业。四是强化统筹协调，通过成立专门小组来加强上下左右联动，及时研究并解决科技创新工作中存在的问题；加强重点任务的考核评价工作，明确考核目标，分解任务，充分利用考核评价的方向性引导作用，起到促进和推动科技工作的目的；同时加强部门的廉政纪律建设，用严格的律己意识来实现强有力的执法力度。