应用型转制科研院所科技成果转化实践与思考

2020-08-20吴文俊

电动工具 2020年4期

关键词：科研成果市场需求科研院所

吴文俊

（上海电动工具研究所（集团）有限公司，上海 200030 ）

0 引言

1999年，原中央直属的242家科研院所转制成为自负盈亏的科技型企业。20多年过去了，其中一些科研院所已经不复存在，另一些则及时转变观念和管理模式，抓住市场机遇，发挥积累的技术优势，转化大量符合市场需求的科技成果，走出了一条新路。

1 科技成果转化

科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。通俗来说，科技成果转化包括了基础研究，应用研究，开发研究，产业化各个环节上的所有活动。其实质是知识的流动过程，实现知识的转移、转化、持续积累和增值。成果转化过程见图1。

国家先后颁布《促进科技成果转化法》、《国有科技型企业股权和和分红激励暂行办法》以及《促进科技成果转移转化行动方案》等一系列政策文件，促进科技成果转化为现实生产力。

2 问题分析

我国科研院所根据性质的不同，一般分为公益性和应用型两类。公益性科研院所以中科院、高等院校为代表，着重开展基础理论研究。应用型科研院所以市场为导向，主要从事应用技术开发、工程化和产业化，是科技成果转化的主要实践主体，是国家科技创新体系的重要组成部分。

相较于公益性科研院所，独立经营、参与市场充分竞争的转制应用型科研院所在科技成果转化的过程中，面临市场、资金、人才、风险等诸多方面的问题。

1）科研成果与市场衔接不紧密

事业单位时期的科研院所，科研项目大部分来源于上级主管部门，项目经费由上级拨付，科研成果主要以论文、专利、研究报告为主。研发人员并不需要考虑市场需求的问题。项目验收以后，这些科研成果往往就被保存在档案室。转制后的科研院所必须在立项初期就思考科研项目是否符合市场需求，市场容量到底有多大，经费投入能否得到回报等现实问题。然而，科研人员并不擅长做市场需求。一旦对市场需求的调研和论证有偏差，就会导致拿着科技成果去找市场，成果与市场衔接不上等情况。

2）成果转化后阶段资金投入不足

在科研成果转化过程中，最初阶段的研发投入只占小部分，后续工程化、产业化阶段依然需要大量投入。数据表明，在成果转化中，由于资金不足导致项目终止和暂停的占60%。对传统科研院所来说，并不具备雄厚的资金实力，无法通过自有资金支撑整个成果转化过程，尤其是后续工程化、产业化阶段需要的大量资金投入。

3）多元化复合型人才短缺

在科研成果转化过程中，科技人员虽然重视科研成果能否得到转化，但他们只具备较高的技术研发能力，很大程度上缺乏批量生产和持续经营经验，对产业宏观理解、资本运作较陌生，不善于推广策略、业务洽谈，从而限制了科技成果转化。一方面，需要科技人员持续学习，自我成长，具备相关能力。另一方面，也需要通过外引内培，建立擅长生产、经营、市场的专业人才队伍。

4）缺乏配套的激励机制

转化激励机制是成果转化成功与否的关键。目前，转制科研院所主要的评价激励制度集中在科研项目研发过程中，对验收后成果转化收益阶段，受工资总额、国有企业投资管理和资产处置等规定的限制，尚未有明确、可操作的奖励和分配细则，转化的奖励和回报难以作用在科技人员上，大大降低了科研人员对科研成果转化的积极性。

3 实践和成效

2015年，上海新一轮国资国企改革中，试点将转制科研院所与产业集团联合重组，目的就是为了充分发挥科研院所的技术实力，与产业集团的市场能力，强强组合，优势互补。近年来，取得了显著的成绩。

1）以市场为导向，紧密结合市场需求

有市场需求，才有成果的价值转化。近年来，提出“以市场为导向，以效益为中心，为产业化为目的”的指导思想，完善科研项目全流程管理，加强各环节与市场需求的衔接。在立项时，必须做好充分的市场调研和行业分析。没有市场需求的，或者市场有需求但容量很小的，坚决不立项。在项目研制的过程中，时刻关注市场动向，主动建立和维持与市场需求企业的沟通，一旦出现可能影响后续市场化推广的新问题，立刻暂停研制，将问题分析透彻后再继续研发，以免造成不必要的浪费和产品偏离市场需求的情况。在科技成果定价评估阶段，利用市场化评估和定价机制。

2）资金实力迅速增强，加速成果转化效率

一方面，注册资本的增加使得企业创新实力和对外投标的市场竞争能力得到了迅速增强。另一方面，政府创新资金的引入和多种融资渠道使得整个研发、试验、转化过程有充足的资金保障。有了资金的支持，公司形成了“政策+金融+技术+产品”有机融合的运作模式，有能力投资建设新的产业化基地，原本要与外部生产企业联合产业化的产品，可以利用自己的产业化基地生产，并迅速投入市场，提高了科技成果转化效率和产出质量。

3）引进多元化复合型人才，建立专业的成果转化人才队伍

加强转化工作的组织建设，组建市场化经营体系，撤销原科研处，设立科技发展部，促进科技创新和市场融合发展。引进市场拓展、生产经营、技术经纪人等岗位的专业人才，建立专业的成果转化全链条的人才队伍，让科研人员从繁杂的商务工作中解脱出来，全身心地投入自己擅长的技术攻关工作。让专业的人做专业的事。不仅可以使成果转化工作效率更高，也能更加专业。市场经营体系与原有科研体系相辅相成，以科技成果转化作为纽带相互促进，两者紧密结合，实现“强科研、强经营”的目标，形成“科研贡献效益、效益反哺科研”的良性循环。

4）加强政策引导，完善激励和分配机制

每年开展评选，对形成科技成果，并有良好经济效益的研发团队给予物质奖励。营造“尊重知识，鼓励创造”的企业文化，宣传报道先进工作者和团队的先进事迹，发挥先进人员的模范带头作用，激励更多员工，无论是科技岗位，还是市场开拓等管理岗位，为企业创造更多价值，也为自身创造更多价值。完善科研项目管理制度，加大项目奖励的比例，对承担国家和省市重大科研项目的执行团队和管理团队予以奖励。

5）加强知识产权等科技成果管理，搭建开放式创新转化服务平台

制定技术成果转化激励措施，包括《科技成果管理制度》、《专利管理制度》（含奖励制度）等，采用利润分成、项目提成、重大项目奖励、股权激励、专利奖励等方式，做到短期激励与长期激励相结合。与产业聚集地政府签署《技术转移工作站协议》，建立技术转移工作站，以服务当地企业创新创业为重点，结合当地产业特色和高新技术产业发展需求，搭建开放式创新转化服务平台，为当地企业提供科研转化服务，通过项目合作开发，优质项目精准孵化等形式，实现成果转化精准运营及产业链集聚效应，实现良好的经济和社会效益。

探索建立“企业开放式创新运营”成果转化平台，借助上海市转移转化示范机构及创新挑战赛等平台进行国际化合作，向长三角、珠三角、日本、澳大利亚等国家和地区发布创新需求，开展创新情报搜集、评估、筛选、对接引导等工作，形成外部创新能力向内部创新体系的全面导入。

6）公司创新能力大幅提升，科技创收大幅提高

近年来，公司加大了科技成果转化的力度，取得了显著的经济效益和社会效益。以岸电技术为例，在重组以前，公司在岸电技术方面已有20年以上的技术积累和人才团队，具备岸电系统总集成总承包能力，但碍于企业注册资本、生产能力等因素，连投标的资格都不符合。重组后，有了资金的保障、产业化能力的提升、市场经营人才的引进，公司先后中标并完成了洋山三期、四期、吴淞邮轮码头等多个上海港大功率码头岸电示范工程，累计产值超过2亿元。除此以外，近五年来，公司的重点研发领域符合国家战略发展方向，科研项目获得政府各部门认可和资金支持，获得多个省部级以上资质和荣誉。被授予“岸电系统工程中心”以来，不仅自身岸电技术实力得到进一步提高，市场销路更加广阔，还成立了国家岸电标委会，发布岸电标准，为行业的规范发展做出了积极的贡献。