常行精进，探路证代职业化标准

郑超

我2008年从事证券事务代表至今已12年，感谢《董事会》杂志提供机会做分享。以“争当证代职业化标准的‘探路者”为宗旨，历经数年摸索，我自创出一套“360安全卫士”工作法。该工作法由“每日监测，多层体检，漏洞修复，碎片整理，无忧备份，信息同步，进程追踪，急诊处理，更新升级”九大服务模块组成，确保证代工作360度全覆盖，无死角、漏洞，体现证代岗位的主动、专业、细致、系统的履职特点。“360安全卫士”工作法概述如下：

每日监测，力求获取信息的预见性

坚持“早发现、早防治”理念，通过在线搜索技术，每日搜集包括公司、控股股东、可比公司、行业及政策的相关新闻报道与公司研报，监测上证E互动、股吧、雪球、投资者论坛以及视频媒体、新型自媒体等外部媒体资讯，形成《舆情监测日报》提交公司领导，建立起多维度舆情监测体系，将“后知后觉”转变为“先知先觉”，有效解决公司治理中“痛时才知病”的滞后性缺陷。同时，根据公司要求，每日定时二次向领导报送涉及公司的新闻报道，以“正面、中性、负面”作出分类，并提出应对的可行性建议。

目前，该监测体系引入合作方财经公关的智能化平台，实现平台每日自动抓取有效信息，进一步提高了舆情监测的及时性、舆情应对的时效性。

多层体检，确保信息披露的精准性

证代岗位以文案工作为主，犹如刀尖上的舞蹈，既要一丝不苟、如履薄冰;又要跳得自信、笑得自如。12年来，我编写“三会”议案材料超400篇，审议近1200项议案。出现任何差错，都会误导投资者的决策，可见这份工作责任与压力之大，危险系数之高。

按照我们的定稿标准，必须通过“以往参照模板比对”、“双人读报复核纠错”、“对外报送信息责任会签”、“重大事项事前征求专业中介机构反馈”等多层体检，只有做足“十到”即眼到、手到、嘴到、耳到、心到、参照到、习惯到、流程到、责任到、痕迹到，才能心安理得;筛查出问题、遏制住风险，产出的才是合格品。我把关注重点从事后修补移向事前预防，将体检范围从错句通顺扩展到用词的专业化与精準度。

漏洞修复，完善内控管理的规范性

针对监测体检的结果，我以分门别类进行修补、改进、完善。一类是“显性症状”，需要立即进行常规性瑕疵修补。第二类是“潜伏病患”，短期内或许看不出问题，但若不及时重视、修订，会导致内控管理的漏洞越来越大。对此，我加强系统思考，针对制度漏洞进行流程再造，提出有效解决方案。

我协助公司起草修订管理制度近40项，《公司章程》修订8次;结合发行35亿中期票据所需、上交所信披业务指引新要求，新增《非金融企业债务融资工具信息披露事务管理制度》《信息披露暂缓及豁免管理制度》;2020年3月新《证券法》施行，完善了有关内幕交易的法律禁止性规定，细化并拓宽了内幕信息及内幕知情人的范围，而我司现行《内幕信息知情人登记管理制度》是2016年制定的，新冠肺炎疫情复工后我第一时间修订该制度，4月经董事会通过后实施：及时遵照新的法律法规进行修订，以确保公司治理制度的有效性，压缩违法违规的空间。

碎片整理，提高业务工作的有效性

我是个“清单控”，视清单为时间压缩器。每当一天的工作产生太多繁杂信息碎片、凌乱事务文件，我会晚1小时下班，通过编写清单，归纳整理，理清头绪;把工作按轻重缓急排序，详细到执行每一个步骤，第二天对照清单即可执行;正所谓“好记性不如烂笔头”，原本杂乱无序的事务被逐一填入清单，特别好用的是自制的《关联交易连续12个月内累计涉及披露清单》《“三会”与公告对应清单》《新〈公司法〉新旧条款应用对照清单》。自制清单不但让效率倍增，更让我对业务流程、法条勾稽有了更深的认识，对各种新任务成竹在胸。

与其下班高峰堵在路上抓狂，不如用来为大脑腾空间，为明天做准备，为领导抢时间，为应变留余地;今天多花20%的时间做足功课，可提高明天80%的执行效率。

无忧备份，保障部门运转的顺畅性

为确保部门运转顺畅，我从几方面着手。一是开发编写岗位指南，就是把遇到的问题、解决的路径、收获的效果，归纳整理留下痕迹，把实操经验进一步固化、优化;别人就可以按照岗位指南，协助我做这些相对重复频率高的工作，我可以腾出精力参与处理更复杂、更具挑战任务的解决，从而开发更有价值的岗位指南。二是策划实施了“岗位职责AB角备份”培训，组织跨岗位交叉滚动备份训练，确保每个职能至少有两人胜任。训练计划实施以来，有效避免因人为因素影响部门工作顺畅运转。三是注重档案管理，推广采用“传统电子文档双保险”方式进行归档，纸质版和电子版都要有记录。双重保险，备份无忧。

信息同步，注重与四类对象的互动性

作为证代，尤其要处理好四类对象的互动，即投资者、分析师、媒体圈、监管层;不断提高上市公司透明度，严格遵循“三公”原则，着力做到重大事项信息同步，尽可能消除资本市场与公司的信息不对称，增强投资者的信任度和满意度。

一是投资者关系：我认真接听“投资者热线”1.5万人次，并首创开通“证代微信”功能，作为与投资者交流的补充与延伸，以耐心诚恳、专业细致的态度成为投资者值得信赖的“售后”，同时通过上证E互动平台及投资者热线、线下现场接待调研及股东大会增设提问环节等方式强化多渠道、多层次的沟通机制建设。二是分析师关系：主动参加各大券商策略会，热情接待分析师调研200余次，积极传播公司品牌和价值。三是媒体圈关系：我编写提升公司品牌形象的新闻报道200余篇。四是监管层关系：配合公司领导与交易所、证监局、上市公司协会形成定期的良好沟通汇报机制;在公司做一些重大决策涉政策因素不明确的，或者对新政变化存在疑难困惑的，及时对接、咨询，争取监管层的理解和支持。

进程追踪，提升动态管控的灵敏性

我严格按照上交所股票上市规则，对所有涉及应当披露的事项，按披露所需满足条件，一事一项，编制《信披事项进程追踪表》，分成“远未满足条件”、“即将满足条件”、“已满足条件”、“已披露且该事项完毕”、“已披露且该事项后续进展远未满足条件”、“已披露且该事项后续进展即将满足条件”六个区间，清晰地区分信息披露的轻重缓急与时间节点。

每一次年度审计报告披露后，公司的利润、资产负债等指标都可能发生变化，这时就需要做一个“规定动作”即将所对应判断信息披露、审议程序的條件参数作及时更新，确保在后续日常工作中“进程追踪”功能始终处于灵敏、规范、有效、可持续的状态。我还结合房地产行业特点与企业战略发展方向，将追踪表应用于信息披露、公司治理、股权管理、资本运作的每一个环节。

急诊处理，强化应对突发的实效性

为切实维护投资者利益，避免和降低由于突发事件给投资者带来的损失，我协助公司编制了《突发事件处理制度》，明确“预防为主，快速反应，统一领导，统一组织”的原则，对于处理突发事件从机制上给予保障。

2015年7月中国股市波澜起伏，形势严峻。面对如此重大突发事件，公司立即启动“快速反应”紧急应对机制，连夜与控股股东一同研究、落实监管机构维稳精神的措施方案。几天后，控股股东通过二级市场增持公司股票，极大增强了市场对公司未来发展的信心。由于建立了快速反应的紧急应对机制，在重大突发事件面前，公司上下积极沉着应对，给资本市场输出正能量。

更新升级，探索适应变化的前瞻性

光明地产前身是海博股份，2015年完成重组，出租车等资产置出，房地产注入，面对公司主营业务发生显著变化，我们的知识结构受到考验。我虚心求教、多思多问，为360安全工作法植入“房地产业务知识库”，促进工作法从原先海博股份“1.0交运版”升级到光明地产“2.0房企版”，且“行业知识库”、“监管案例库”及时做好知识更新，努力缩小与同行优秀房企之间的差距，努力发挥为领导决策辅助参考的职能，为促进公司战略发展与资本运作做出贡献。

目前国资国企改革、提高上市公司质量等，对证代岗位的综合素质提出横向更多元、纵向更专业的要求。我将着力于从常规事务型证代，向深度战略型证代的角色转型，勇于探索、勠力创新，立志成为一辆轰鸣呼啸的“巡洋舰越野车”，不论陡峭的山坡还是泥泞的沼泽，都展示较强的稳定性、适应性、耐久性，在证代职业化发展的道路上无所畏惧地奔驰向前。

任何工作，时间一长，因挑战而起的新鲜便与日递减。只有把日常工作当成事业，继而从工作规律中升华出工作法来，这样的职场人才能逐渐拥有三大优势：第一可以自如驾驭百序千端的工作，而不被牵着鼻子走;第二可以提高工作效率;第三可以注视远方，提高工作质量。证代这个岗位，是值得注入热情、投入时间、花费心思的一份事业，我们可以从繁复的工作中，找到常行精进的乐趣，创造适应自己工作特点的方法体系，而且随着数据、科技工具的完善，这种探索将会呈现越来越精彩的效果。愿与大家一起共同探索、成长。