关于学位论文学术不端行为检测工作的思考

吴红颖 焦红兵

[摘 要] 近年来，针对学术不端行为教育部和各高校出台了一些防止学术不端行为的措施。为防止研究生學位论文出现学术不端行为，绝大多数高校在研究生学位论文评阅答辩前进行学术不端行为检测。经过大量调研，结合研究生学位论文学术不端行为检测工作中积累的经验和思考，从研究生科研素质、导师职责和管理监督制度等方面提出建议，希望对高校开展此项工作起到积极作用，有效预防研究生学位论文学术不端行为的出现。

[关键词] 学位论文;学术不端行为;检测;预防

[作者简介] 吴红颖，天津医科大学学位评定委员会办公室主任，助理研究员;焦红兵，天津医科大学研究生院常务副院长，研究生工作部部长，副研究员。

[中图分类号] G643.8    [文献标识码] A    [文章编号] 1674-9324（2020）31-0043-03    [收稿日期] 2019-12-24

研究生教育作为高等教育的组成部分，担负着为国家经济建设发展提供高层次人才的职责，因此研究生的培养质量至关重要。研究生学位论文是研究生培养过程的重要环节，直接体现着研究生的培养质量。近年来，世界各国学术不端事件屡屡曝光，引起了各国政府和公众的高度关注。早在2002年教育部就已经出台《关于加强学术道德建设的若干意见》，2010年国务院学位委员会下发《关于在学位授予工作中加强学术道德和学术规范建设的意见》，近几年国家不断出台相关文件加强学术道德和科研诚信建设。2014年国务院学位委员会、教育部制定《关于加强学位与研究生教育质量保证和监督体系建设的意见》，2016年教育部颁布《高等学校预防与处理学术不端行为办法》，2018年国务院办公厅印发《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》。2019年2月教育部办公厅下发《关于进一步规范和加强研究生培养管理的通知》，明确提出“加大对学术不端、学位论文作假行为的查处力度，举一反三，防范在前，层层压实责任，强化日常监督。对学术不端行为坚决露头即查、一查到底、有责必究、绝不姑息，实现‘零容忍，依法依规从快从严查处”。上述意见和规定体现出国家对学术不端行为的整治力度和决心。

一、学术不端行为检测的必要性

随着科技的发展，研究生可以通过网络检索到更多关于课题的文献，各种高科技软件为研究生撰写学位论文提供了便利，同时也给研究生撰写学位论文带来了抄袭的机会和风险。学术不端在研究生群体中主要表现为抄袭剽窃行为，而检查研究生学位论文是否存在抄袭剽窃，不能完全依赖于导师和评阅人对论文的审阅，需要有更准确和高效的检查方法，学术不端行为检测就是专门针对论文抄袭剽窃的检查方法。目前，国内外有多个针对学术不端行为开发的检测系统，虽然这些检测系统属于不同公司开发研制，但是主要功能都是检测论文的重复率。自2009年起，全国高校陆续使用学术不端行为检测监督研究生学位论文的重复率。各高校根据学校情况都制定了适合本校的相关规定，多数高校将重复率规定在10%～30%之间，如果研究生学位论文重复率超过规定范围则不能通过检测。通过这种方法可以有效控制研究生学位论文的重复率，起到较好的监督作用，有效预防学术不端行为的发生。

二、学术不端行为检测的利弊

毫无疑问，学术不端行为检测能有效遏制学术不端行为。研究生为了通过检测，必然会重视和认真对待研究课题、规范学位论文写作等环节，这就在很大程度上可以预防学术不端行为的发生。目前，各高校所用的检测系统虽然不尽相同，但都是利用现代科技手段，将学位论文上传至检测系统后，系统可以出具详细的检测报告。通过报告可以简便快捷地知晓复制比、重复内容和重复位置等信息，这为导师及时了解和掌握研究生学位论文情况提供了高效可靠的保障。

虽然学术不端检测可以监督和规范研究生学位论文撰写，但同时也存在着很多弊端。由于不同公司开发的检测系统进行重复比对的数据库和检测技术不同[1]，得出的检测结果存在较大差距，造成结果只能参考，并非准确无误。另一方面，多数高校明确规定，如果研究生学位论文重复率高于学校规定，则无法进行后续环节，严重的将影响研究生毕业。针对这种情况，多数研究生规范学位论文的撰写，争取通过检测，但有极少数研究生通过采用各种反检测的方法降低重复率，比如通过修改词句顺序、去掉部分文字、添加标点符号等方法造成语句不通顺以降低重复率，更有甚者将大篇幅重复文字编辑成图片或表格等方式降低重复率。这些行为不但背离了学术不端检测的初衷，而且严重违反了学术规范。以上这些弊端需要相关部门加以重视，寻找更好的解决办法，以达到防范学术不端的最终目标。

三、防止学术不端行为发生的几点建议

我校经过几年研究生学位论文学术不端检测工作，积累了一些经验。结合工作经验，提出几点建议，希望能改进研究生学位论文检测工作，有效预防学术不端行为的发生。

1.提高研究生科研素质，自觉抵制学术不端行为。近年来，由于我国研究生不断扩招，研究生人数大幅度增加，致使研究生素质差异较大。杜绝研究生学位论文学术不端行为，首先要从研究生着手，只有不断提高研究生科研素质，引导研究生自觉遵守学术道德，抵制学术不端行为，才能从根本上杜绝研究生学术不端行为的发生。由此可见，如何提高研究生科研素质，使其自觉遵守学术诚信成为预防学术不端行为发生的关键。目前，国内各高校在加强研究生学术道德教育方面开展了大量工作，包括在研究生课程中开设有关学术规范内容的专门课程和开展学术道德宣讲等。结合我校近些年在这些方面的工作经验，建议充分利用课程对学术诚信、学术道德和学术规范等内容进行全面、深入地讲授，在研究生进入科研之前树立良好的科研诚信和学术道德理念。同时，通过多种渠道和形式开展学术道德宣讲，可以利用专题报告和讲座等传统方式，也可以充分利用微信、校园网络、广播和学术论坛等各种媒介进行宣传，通过典型案例进行宣传，提高研究生对学术道德和学术规范的认知。通过课程教育和宣传引导，使研究生自觉遵守学术道德和学术诚信，只有这样才能从根本上预防研究生学术不端行为的发生。

2.充分发挥导师职责，潜移默化引导研究生遵守学术规范。研究生在学期间跟随导师从事科研和实践，与导师接触的时间最多。导师在日常工作带教中应以身作则，为研究生树立榜样，指导研究生恪守学术道德规范，做研究生成长成才的指导者和引路人。导师作为研究生培养的第一责任人，对研究生培养的整个过程都肩负着巨大的责任。导师在研究生培养的每个环节不仅要为研究生树立榜样，而且要严格把关，尤其是在科研和论文撰写过程中，应关注研究生在工作和生活中的表现，对研究生遇到的困难和疑惑及时给予指导，引导研究生树立正确的世界观、价值观、人生观，教导研究生克服心浮气躁、急功近利的心态，树立科研诚信和遵守学术道德规范。

3.针对学校和专业的差异，制定合理的检测规定。各高校在对研究生学位论文进行学术不端行为检测的同时纷纷制定了相关文件。由于各高校办学水平和专业设置不同，文件的具体要求和标准也不相同。各高校普遍要求学位论文检测的重复率低于一定比例的研究生才可进入论文评阅和答辩环节，学位论文重复率超过规定比例的则不能进入后续环节。目前，各学校对研究生学位论文学术不端检测工作的规定存在较大差异。一是各学校使用的学术不端检测系统不同。目前，国内主要有PaperPass、中国知网、维普和万方数据等学术不端检测系统，各高校根据学校专业设置和检测系统采用的对比库，使用相对合理的检测系统。二是综合性大学和非综合性大学对重复比例规定不同。综合性大学涉及专业门类范围较广，由于专业之间存在较大差异，大部分综合性大学对重复比例的设定没有统一要求，而是根据专业特点制定不同的比例要求;非综合性大学涉及专业门类相对较少，大多数非综合性大学都对重复比例进行了统一规定。三是对论文进行检测的内容规定不同。有些高校规定学位论文全部内容进行检测，有些高校规定去除学位论文中的某些部分进行检测。例如，某高校规定理工类专业研究生学位论文去除实验材料和实验步骤后进行检测，还有少数高校的研究生学位论文去除综述部分后进行检测。四是各高校对重复率的具体种类规定不同。目前，各公司开发的检测系统给出的重复率主要有全文重复率、去除本人发表重复率和去除引用重复率等几种类型。而各高校制定的文件对重复率的规定也不一样，但主要集中在以上三种重复率。五是各高校对论文进行检测的次数规定不同。有的高校规定较为严格，对论文进行检测的次数限定为1～2次，有些高校规定相对宽松，对论文的检测不限定次数，但都要求重复率低于规定比例后才能进行论文评阅和答辩等后续工作。

目前，学术界或教育管理部门对于学术不端行为的判定还没有统一规范的量化标准，即重复率达到多少可认定为抄袭或剽窃。针对目前现状和学位论文不端行为检测工作中存在的问题，建议根据各高校的办学水平、定位，充分考虑各专业的特点，避免“一刀切”，制定专家学者们较为认可的、合理的规定。这样既尊重学术研究规律，又能有效防止学术不端行为的发生。

4.完善管理监督制度，严惩学术不端行为。学术不端行为检测只是监督手段，并不能从根源上杜绝学术不端行为的发生。高校不能过多地依赖于学术不端检测，应在要求研究生遵守学术道德规范的同时，继续完善研究生培养过程各环节的管理监督制度，特别是在论文开题、评阅及答辩等环节严格把关，防止学术不端行为发生。要接受社会监督并制定相关文件明确规定，對存在学术不端行为的研究生，要根据情节严重程度给予不同程度的处罚，绝不姑息。严惩学术不端行为，对研究生具有警示和预防作用，可以起到很好的震慑作用。对于急功近利、心存侥幸的研究生可以有效防止学术不端行为的发生。

希望各高校通过提高研究生科研素质和学术道德，发挥导师言传身教作用，不断完善管理监督制度，积极引导研究生遵守学术道德规范，自觉抵制学术不端行为，从根本上杜绝研究生学术不端行为的发生，以保证研究生培养质量。

参考文献

[1]汪雨培，王东波.学术不端文献检测技术与系统研究综述[J].江苏科技信息，2018，35（23）：17-21.