双重政府博弈下的大国海洋产业集聚：一个理论分析框架*

纪玉俊 冯 阔

(1.中国海洋大学 经济学院，山东 青岛 266100；2.中国海洋大学 海洋发展研究院，山东 青岛 266100；3.中央财经大学 国际经济与贸易学院，北京 102206)

一、引言

产业集聚是指同一产业或相关产业在某个特定地理区域内高度集中，不同要素在空间范围内不断汇聚的一个过程，海洋产业集聚亦是如此。党的十九大报告指出，“坚持陆海统筹，加快建设海洋强国”，而海洋产业的空间集聚是实现陆海统筹的重要抓手。对于大国而言，产业空间分布的不均衡以及由此形成的集聚现象是一种客观规律，对于海洋产业也同样如此。较早关注海洋产业集聚现象的是韩增林等，他认为，我国海洋经济地区差异与多种海洋产业的同一空间集聚表现为相同的变动过程。[1]作为经济发展中的重要特征化事实，产业集聚是一个历久弥新的研究主题。就行业属性而言，对产业集聚的研究最初集中在制造业方面，在这方面国内外已经积累了大量文献。[2][3][4][5][6][7][8]随着服务业在我国经济中地位的不断提高，服务业的集聚日益受到关注。[9][10][11][12][13][14][15]相应地，海洋经济的快速发展也使海洋产业集聚的研究蓬勃发展。

对于海洋产业集聚的普遍性和重要性，相关学者认为，随着海洋产业的发展，产业集聚效应日益显现，[16]在经济一体化背景下，集聚已成为现代海洋经济发展的基本形式，[17]沿海地区海洋经济发展中存在着产业集聚现象；[18]对于海洋产业集聚的研究首先应该解释集聚形成原因，主要观点包括：李青等认为,导致海洋产业空间集聚变动的主要原因是资源禀赋、发展基础和发展条件的变化；[19]高源指出,海洋产业集聚的时空特征是各因素、各层次系统内部与系统之间复杂作用及循环累积效应作用下的外在表现。[20]当然，研究的重点还是海洋产业集聚与区域发展及资源环境间的关系，其主要观点又分为两方面：一是海洋产业集聚的正面作用，[21][22][23][24][25]二是海洋产业集聚的负面作用。[26][27]这就产生了海洋经济的协调发展问题，对此朱凌等认为,要充分发挥区域海洋产业集聚优势，使区域形成相互依赖、合理分工、协调发展的海洋经济统一体；[28]同样，杨晓峰等提出，应着力培育海洋新兴产业,优化现代海洋产业集聚带的空间布局。[29]

总体而言，上述关于海洋产业集聚不同方面的文献构成了本文研究的重要基础，但仍存在拓展与深化的空间。在我国各类海洋产业快速发展的背景下，其所呈现出的集聚态势也越来越明显。海洋资源具有整体性、流动性和使用多样性等特点，加之我国地区经济发展水平差异性较大。因此，根据海洋资源禀赋的差异以及不同地区的区位特征，选择并匹配与之相宜的海洋产业集聚水平，做到既发挥集聚效应又避免因集聚过度或不足而造成效率损失，是我国海洋经济发展中的重要问题。

作为大国，我国在经济治理上长期采取分权治理模式以激励地方政府发展本地区经济。对于我国海洋产业集聚来说，中央政府的目标是从整体利益出发，通过更好地发挥集聚效应以实现海洋经济的可持续发展。但地方政府会考虑本地区经济利益，在区域博弈中采取非市场手段引发海洋经济的无序与恶性竞争，导致产业集聚过度或不充分。在这一背景下，不同层级的政府间存在两类博弈关系：一类是中央政府与地方政府，一类是不同地方政府之间。因此，从政府博弈的视角对我国海洋产业集聚进行研究非常必要。相比以往研究，本文的贡献是：第一，从我国的大国特征出发，根据海洋产业集聚特点及区域效应，考虑经济利益与政治晋升两个角度，构建了双重政府博弈模型；第二，按照完全信息和不完全信息两种情况，分析了双重政府博弈下合意海洋产业集聚实现所需具备的条件及存在的难点。

二、基本假定与博弈模型构建

(一)基本假定

1、研究背景假定

大国经济的显著特征之一是区域经济发展水平存在较大差异。假设在一个大国内部，有a、b两个相邻沿海地区和m、n两种海洋资源，由两种海洋资源的开发利用可形成M、N两类海洋产业，a地区经济发展水平远高于b地区。

对于海洋资源m来说，a地区的资源数量大于b地区的资源数量，即ma>mb；对于海洋资源n来说，b地区的资源数量大于a地区的资源数量，即na

2、博弈模型假定

假设1：博弈的参与方为a地区政府、b地区政府与中央政府，三者均完全理性。a、b地区政府追求自身效用最大化。这包括两层含义：一是经济利益，即通过海洋产业集聚促进本地区海洋经济的发展；二是以此为基础实现地区官员的政治晋升。中央政府从全局出发进行a、b地区间的调控，通过海洋产业集聚实现区域海洋经济的协调与可持续发展。

假设4：海洋产业集聚与区域海洋经济发展有着密切关系，相对产业集聚度Bi-Bj直接反映了两地区海洋经济的发展差距，这可以表示i地区因集聚所带来的相对海洋经济业绩。

假设6：中央政府关注两地区海洋经济的实际发展水平，并期望通过中央政府的财政投资推动两地区海洋经济发展达到最优水平。用x、(1-x)分别表示a、b地区海洋经济实际发展水平在中央政府效用函数中的权重，其中x∈(0,1)。

根据假设可得地区政府函数以及中央政府效用函数。

(1)a、b地方效用函数

根据假设4，i地区政府效用函数由两部分组成：一是经济利益，由海洋产业集聚的总产出也就是财政投资资金回报表示；二是地方官员的政治晋升，由i地区海洋产业的相对产业集聚度表示。公式为：

式中，α、β分别表示经济收益与政治晋升效用系数。[30]

(2)中央政府效用函数

中央政府效用函数可以表示为：

(二)博弈模型构建

周黎安指出，我国由于经济分权治理形成了官员晋升的锦标赛模式，地区之间为增长而竞争。[31]同样，官员晋升锦标赛在区域海洋经济的发展过程中是否存在？沿海省份是否存在为地区海洋经济增长而竞争的现象？显然，上述问题的答案与区域海洋经济发展中的海洋产业集聚紧密相关。

海洋产业集聚的形成是多种因素相互作用的结果。以海洋资源为基础，在市场机制的作用下，资本、劳动力和技术等可流动性生产要素会“追逐”海洋资源这类不可流动生产要素，由此形成特有的海洋产业集聚这一客观经济现象。从政府角度来讲，对于某一地区海洋产业集聚的形成，中央政府与其他地区政府为间接参与者，在信息完备性上处于劣势地位，即中央政府与其他地区政府完全了解该地区的海洋资源禀赋状况，但无法准确知晓该地区影响海洋产业集聚的海洋产业效率等。同时，中央政府和地方政府之间以及地方各政府之间因利益的不一致性而存在博弈关系。

图1 双重政府博弈模型

基于上述分析，主导海洋产业集聚的政府主体在区域海洋经济发展过程中存在双重博弈关系(见图1)：一是中央政府和地方政府间的纵向博弈；二是地方政府a和b之间的横向博弈。鉴于海洋生态系统的脆弱性，假如a地区已经集聚过度，会停止集聚吗？在信息不对称的情况下，中央政府如何知道a地区或b地区已经集聚过度？在区域海洋经济竞争的条件下，如何作出合意的选择以通过集聚实现海洋经济的高质量发展？对诸如上述问题的回答都体现在下文博弈模型的求解及均衡讨论中。

三、博弈模型求解及模型均衡讨论

基于a地区海洋产业经济效率信息对于中央与其他地区政府是否完全为标准，可以从完全信息与不完全信息两种情况展开分析。

(一)完全信息情况下博弈模型求解及模型均衡讨论

在完全信息的三方动态博弈中，a地区政府、b地区政府、中央政府依次行动，实现自身效用最大化。利用逆向归纳法，先求出中央政府的最优投资额，再回代b地区政府的最优投资规模，最后得到a地区政府的最优投资规模，从而得到博弈的子博弈精炼纳什均衡(SPNE)。(2)限于篇幅，文中公式的推导过程均已省略，若需要了解详细推导过程，可以向作者索取。[32][33]

(1)

(2)

由式(1)、式(2)得到中央政府、地方政府关于海洋产业集聚博弈的命题1：

对命题1的进一步解释：

对于a、b任一地区而言，其某类海洋产业最优集聚度越高，面临的海洋资源环境约束就相对越弱，出于财政收益与政治晋升的考虑，地方政府对此类海洋产业的支持力度就会增加。出于两地区间竞争的考虑，如果另一地区此类海洋产业最优集聚度高于本地区，则本地区促进这一海洋产业集聚的激励就会减弱，这是因为，如果预期到本地区不管如何发展该类产业都不可能超越另一地区，其最优的选择是形成错位，也就是减少对此类海洋产业的支持而形成其他产业的集聚。

中央政府则要在资源环境约束的条件下实现a、b两地区海洋产业的最优集聚。由于最优集聚度高的地区当地政府的支持力度很大，中央政府没有必要对其加大支持；相反，对于海洋产业最优集聚度低的地区，地方政府的积极性不高，中央政府的支持十分必要。

命题1指出，相对于中央政府，地方政府对于海洋产业集聚更注重挖掘本地区海洋经济发展潜力。地区政府更愿意扶持最优集聚度高的海洋产业，从而获得政治晋升与财政收益；此时，地区政府投资的替代效应大于中央政府的投资意愿，也就出现了地区政府投资增加而中央政府投资减少的现象。相反，最优海洋产业集聚低，地区政府反而“知难而退”，此时，中央政府投资的替代效应大于地区政府的投资意愿，地区政府投资减少而中央政府投资增加。

其次，考虑μi(i=a,b)，根据模型的均衡解可以得到：

(3)

(4)

由式(3)、式(4)得到中央政府、地方政府关于海洋产业集聚博弈的命题2：

对命题2的进一步解释：

如果说命题1是直接说明了中央政府和地方政府关于海洋产业集聚的博弈关系，那么命题2则是从间接角度对上述博弈关系的进一步分析，这是因为，地区政府对海洋产业的投资或支持力度与海洋产业效率有密切关系。

相比较于地区政府，中央政府面临投资选择时更注重本地区海洋产业经济效率。由式(4)可知，海洋产业经济效率高的地区，中央政府投资替代效应超过了地区政府增加的投资意愿，从而中央政府投资增加、地区政府投资减少；而地区海洋产业经济效率低的地区，中央政府投资减少，地区政府投资增加，海洋资源遭过度开发与利用。

(二)不完全信息情况下模型均衡求解及均衡讨论

1、分离均衡

在分离均衡中，b地区政府及中央政府判断出a地区的真实经济效率类型。

2、混同均衡

在混同均衡下，a地区政府通过降低海洋产业投资规模发送信号，成功隐瞒效率类型。

在分离均衡与混同均衡中，各方关于特定海洋产业投资规模与完全信息情况下的差异源于中央政府与经济欠发达地区政府对经济发达地区政府类型的判断根据不完全信息与完全信息情况下模型均衡的比较，可以得到以下结论：

(6)

(7)

(8)

命题1：根据产业集聚度公式Bi=ni(μi+βi)可知，在完全信息情况下，在海洋产业集聚过程中，该地区区域海洋经济政策环境正向影响力度与本地区发展该海洋产业经济效率成反比，与其他地区发展该海洋产业经济效率成正比。在不完全信息的混同均衡中，对于高经济效率型a地区，各方投资规模的变化将提高a地区该海洋产业集聚度，降低b地区该海洋产业集聚度；对于低经济效率型a地区结论相反(3)在式(5)、式(6)中，μa在完全信息情况下表示a地区发展特定海洋产业时的经济效率，在不完全信息情况下表示中央政府与b地区政府对a地区经济效率类型的判断。。

根据上述结论，结合完全信息情况下的结论如表1所示。

表1 不同信息情况下海洋产业集聚的政府扶持力度与政策环境分析

注：经济效率满足μL<μh<μb，表格中“高”“中”“低”用于描述政策环境对该地区海洋产业影响力度以及中央政府或本地区政府对该地区海洋产业扶持力度，表格中“强”“弱”用于描述其他地区政府为获取海洋产业竞争优势而扶持其他地区海洋产业时对本地海洋产业集聚的影响，其竞争力越强越不利于本地海洋产业集聚。↓↑用于描述不完全信息对政府海洋产业政策影响以及海洋产业集聚的政策环境变动。

海洋产业集聚是区域海洋经济发展的重要推动力，海洋产业集聚过程同时也是海洋产业发展的过程，而政府在其中发挥着不可或缺的作用，尤其是在海洋产业发展的初级、中级阶段(如图3)。[34]国内外产业集聚经验表明，产业集聚是自发产生的，海洋产业也不例外；在海洋产业集聚的最初阶段，政府的产业政策作为诱导因素与扶持力量至关重要。海洋产业发展中级阶段是最不稳定但最关键的阶段，只有通过“约束通道”才能实现海洋产业可持续发展。所以这一时期海洋产业发展存在困局：海洋产业发展虽能得到政府支持，但也受到海洋资源环境约束。过度的政府支持将会引起高于最优规模的海洋产业集聚度，导致海洋产业发展面临资源环境约束，难以持续；政府支持力度不够、长远规划与有力监管不够，则会导致市场无序，海洋产业发展后劲不足。两种局面下的海洋产业发展均难以向上进入“约束通道”，也无法成功进入高级阶段(如图3高级阶段虚线部分)。要实现海洋产业可持续发展，政府行为在海洋产业集聚的中级阶段就应当适度，即重点关注海洋产业集聚过程中的外部性问题，致力于基础设施建设、环境污染治理等公共物品提供。[35]所以，如果简单依照陆域经济模式将海洋经济发展纳入“政治晋升锦标赛”，便会制约我国海洋产业的可持续发展。[36]

图2 两地区海洋产业集聚度与海洋经济发展关系

图3 海洋产业发展不同阶段与资源环境约束

从表1可知，在经济发展水平较高、地方财政充裕的地区，地区政府出于政治晋升激励大力发展海洋产业，加之欠发达地区经济竞争能力差，因此其发展海洋产业的政策环境要远优于欠发达地区。政策环境的好坏并不能决定两地区海洋产业集聚度最终差距，但可以反映两地区海洋产业发展面临的主要问题(图2、图3(4)在图3中，由于发达地区特定海洋产业发展潜力可能高于、低于或等于欠发达地区该海洋产业发展潜力，故a地区曲线最高点与b地区曲线最高点大小关系并不确定。在现实中，通常发达地区海洋产业发展潜力高于欠发达地区，因此在不影响研究目的情况下本图采用这一大小关系。)：经济发达地区政策环境强，实际海洋产业集聚度位于最优点A右侧B点处。该地区海洋产业经历初始阶段后，进入中级阶段面临资源环境约束，过高的产业集聚度使得该地区海洋资源开发处于“竭泽而渔”的状态，难以通过“约束通道”进入高级阶段，制约着海洋产业发展。经济欠发达地区虽然不会面临较强的环境资源约束，但由于政策环境弱，海洋产业集聚度位于最优点D点左侧C点处，海洋产业发展在中级阶段缺乏政府长远规划、有力监管与财政支持等，发展动力不足，容易因市场无序引起海洋资源浪费与投资环境恶化。更为严重的是，两地区的博弈易导致我国海洋产业集聚背离各地区的比较优势，影响海洋产业发展的总体布局，从而造成发达地区过度开发与欠发达地区投入不足的局面。

(9)

(10)

(11)

命题2：中央政府宏观调控使两地区海洋产业集聚度达到最优需要满足三大条件：一是政府间信息传递机制能避免出现信息不完全情况；二是中央政府足够重视该海洋产业发展，财政投入规模满足式(9)或式(10)的要求；三是只有在式(11)成立时，中央政府调控才能同时实现两地区海洋产业集聚度最优。因此，在地区政府追求经济利益与政治晋升的前提下，中央政府仅仅依靠财政经济手段难以实现区域海洋经济发展水平的最优，需要不断改革、调整海洋管理体制与投入，满足以上三大制约因素。

对命题2进一步的解释为：

由于海洋资源具有整体性、较强流动性及使用多宜性等特征，海洋产业集聚一方面要求对海洋资源进行综合开发与利用，另一方面也面临着因各地区海洋资源组合相似而极易出现恶性竞争、重复建设等严重发展问题。在区域海洋经济发展进程中，政府能否发挥积极作用推动海洋产业集聚达到最优，在一定程度上依赖于海洋经济管理体制的变革。由上述公式可知，地区政府的政治晋升激励与财政配置效率激励难以协调地区海洋产业集聚与区域经济发展关系，中央依靠财政经济手段的调控即便在满足完全信息与充足财政投入情况下，受客观条件制约也难以达到调控目标。

在现实情况中，信息传递不畅与中央政府宏观调控力度不足一直是困扰我国海洋产业发展的重要问题。其中信息传递不畅尤为严重，其背后在一定程度上反映出我国海洋管理体制长期存在的多方关系难以理顺问题。作为一个大国，随着我国政府对海洋管理分工愈加精细化，地区政府逐渐拥有了对特定海洋资源的控制权以及决策权，从而形成了不同的利益主体。这一方面造成了中央政府与地方政府之间信息不畅，进而导致交易成本增加；另一方面也造成地区政府之间协调合作成本提高。同时，在面临亟须发展海洋产业与越来越强的环境约束之间的矛盾局面下，实现海洋产业适度集聚要求中央政府着重提高宏观调控与监管力度。

由于等式(11)是关于地区海洋经济实际发展水平在中央政府效用函数中权重系数(即系数x与(1-x))的函数，中央政府为实现两地区海洋产业集聚度最优必须根据实际情况不断调整权重系数以使等式成立。除此以外，海洋产业发展要求中央政府进一步转变原有激励机制，加强对海洋综合管理机构的授权，按行业划分管理职能，以合理利用海洋资源、保护海洋环境，从而更好地实现海洋产业集聚促进区域海洋经济发展。

四、结论及启示

海洋产业集聚既是海洋产业发展过程中客观现象，也是发展动力之源。在海洋产业集聚的形成过程中，政府的作用不可忽视。从财政配置视角来看，在经济发展中财力贫困地区政府往往扮演“掠夺之手”角色，财力富足地区政府往往扮演“扶持之手”的角色。[37]而通过建立动态博弈模型，我们分析比较了完全信息与不完全信息两种情况，研究表明，政府在海洋产业集聚中角色既有共通之处，也有其特殊性：无论是经济欠发达地区政府还是经济发达地区政府，其决策选择都兼有“扶持性”与“掠夺性”；满足区域海洋产业发展要求的政府决策便是“扶持之手”，否则海洋产业的发展会因缺乏扶持、引导与监管，或因产业发展受干预过多、海洋资源开发严重而变得不可持续，“扶持之手”转变为“掠夺之手”。

在海洋产业集聚中，政府财政投入与决策受多种因素共同作用，其中最优海洋产业集聚度与地区海洋经济效率是政府之间博弈的焦点。在完全信息情况下，政府财政投入与决策会使得各地区海洋产业发展背离比较优势原则，海洋资源禀赋匮乏的经济发达地区海洋产业发展面临政府过强干涉的问题，海洋资源禀赋富裕的经济欠发达地区海洋产业发展面临支持力度不足的窘境。中央政府宏观调控是否有效，取决于其调控力度是否足够大，取决于中央政府是否足够重视该海洋产业发展进而投入满足调控要求的财政资金，还取决于地区海洋产业发展在中央政府效用函数中的相对重要性。不完全信息情况下的分离均衡提高了中央政府决策成本，而混同均衡尽管降低了低经济效率地区政策环境影响力，提高了高经济效率地区政策环境影响力，但会导致中央政府的调控失效。鉴于此，政府应当进一步转变激励机制，加强综合管理与调控，通过集聚实现区域海洋经济的高质量发展。