关于中小企业法律风险的实证研究

杨天钥

【摘 要】在国民经济高速发展的今天，中小企业在稳定社会秩序、调整经济结构、拉动我国经济又好又快发展的过程中起着至关重要的作用，但是在世界贸易摩擦及供给侧结构性改革的经济背景下，以资金储备不足、用工条件不完备、产权保护出现诸多瑕疵等为主的诸多企业发展问题不断涌现，因此必须健全中小企业的法律保护机制，剖析问题产生的原因，有针对性地解决企业面临的不良发展问题，帮助企业规避风险、巧妙化解矛盾，用专业有效的策略推动中小企业的稳定持续发展。

【关键词】中小企业;法律风险;法律保护机制

【中图分类号】F276.3 【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2020）05-0237-02

纵观整个社会的发展，中小企业无疑占据了整个市场的半壁江山，它正在以超乎寻常的速度为整个国民经济的发展贡献GDP，国家和政府都以积极的发展态势为中小企业的发展注入动力，但是与此同时，中小企业也不断暴露出一些问题。本文将针对这些问题有可能引发的法律风险进行逐一阐述，并提出合理化建议，使其形成一整套较为完备的法律体系，有效推动中小企业的稳定向前发展。

1 企业法律风险的概述

1.1 法律风险概念

法律风险是指中小企业在发展的过程中由于对外部经济环境或者相关法律规范认知存在错误，从而做出有违于法律或者有损企业利益的行为[1]。

1.2 法律风险的产生原因

在市场经济日益发展的今天，中小企业的发展面临的法律风险愈发严峻，相较于大型企业，它们的市场竞争力较弱，核心竞争力较小，企业管理者缺乏法律意识，对于危机问题的解决没有形成系统的模式与体系，很难提前做出危机预案，容易造成整个企业瘫痪，所以需要企业对法律风险做出预判，根据企业发展中可能遇到的风险提出有针对性的解决方法，更好地推动整个社会经济的健康发展。

（1）企业在不断壮大的过程中，不可避免地会出现公司注资、改变公司体制、股权转让、兼并企业等诸多涉及法律的问题，由于企业发展的条件受限，抗压能力差，容易被兼并或是宣告破产，因此力求建立高质量的法律风险防范体系、提出切实有效的备选方案也理应成为企业的首要目标。

（2）企业自成立起，法人就要承担一定的法律责任，如果在劳务合同签订、加工项目承揽等许多环节都缺少完备的制度，当涉及法律的问题出现后，企业也没有专业的律师团队帮助企业解决发展的困境，就极其容易给企业造成灾难性的打击。因此，只有将风险控制在合理的范围之内，才能保障企业的稳定发展。

2 企业在经营中产生的法律风险

2.1 涉及知识产权问题的法律风险

知识产权的保护是企业经过不懈努力对某一领域的研究取得的巨大成果进行的保护，它是此企业区别于彼企业最特别的闪光点。当今社会是科技与人才博弈的社会，实现知识产权的高效利用就是企业竞争力的提升[2]，因此企业对知识产权的保护越来越重视。但是，绝大多数中小企业都没有做到将其约定为合同中的具体条款来约束员工的行为，当核心的技术人员和知晓公司机密的员工离职后，为了谋取私利，以原有公司的资源和技术为价码入主新的公司，就会给原公司带来不可估量的损失，严重损害公司的利益。因此，在合同中约定竞业条款及保密条例等是维护企业顺利发展的必然选择。

2.2 涉及合同签订的法律风险

作为民事法律行为的主体，企业理应在做出订立合同的要约之前进行必要的审查义务，合同从订立到生效的每一个环节都需要承担责任和风险，实务中，很多企业在工作中为了方便，就把公章交付给工作人员，这种做法很容易造成权利的滥用，给企业造成巨大的经济损失。不仅如此，中小企业的工作人员法律意识淡薄，没有配备专业的法律顾问，合同条款漏洞百出，就像定时炸弹般威胁着企业的发展。

2.3 涉及企业兼并的法律风险

伴随着企业的高速发展，合理的并购是企业发展过程中不可缺少的一部分，通过并购使企业资源得到优化，促进企业利益的最大化。鉴于兼并在企业发展中的重要地位和涉及诸多的法律问题，因此中小企业必须充分了解涉及我国《公司法》《反不正当竞争法》等的内容，严格打擊兼并过程中暗箱操作等违反法律的无底线行为。

2.4 涉及用工的法律风险

我国的中小企业拉动了整个国家就业率的提升，显著提高了居民的生产、生活水平，但是由于企业在用工过程中法律意识薄弱，暴露出了诸多问题，例如对于员工主张缴纳养老保险态度消极被动;当员工因工伤向企业主索赔时，恶意拖欠，双方地位不对等;企业发放工资时，常以资金短缺为由拖欠工资而引发纠纷;在竞争公司内安插眼线，盗取商业机密等。以上行为侵犯了法律的底线，成为法律惩戒的重中之重。

3 企业风险产生的原因

3.1 内部因素

（1）企业经营者法律意识薄弱。很多经营者认为没有学习法律知识的必要性，但是事实上是很有必要的，每一位员工都要将法律风险理念深深烙印在心里[3]，员工懂法、知法、守法对企业顺利运营有非常大的作用，员工通过学习法律知识后，会对法律的边界有清楚的判断，从而避免员工因为不懂法而给企业带来不可逆的经济损失。因此，每一位员工包括企业管理者都要从自身做起，潜移默化地将法律风险管理理念印刻在员工的思想中，时刻不放松，彻底贯彻风险管理理念。

（2）企业内部规章不完善。实务中，许多中小企业为了追求业绩而选择无视规章制度，出现代盖公章、以公司名义制作空白合同等一系列极有可能侵害企业利益的违法行为，究其原因是企业没有在内部制定完善的规范和制度，没有明确的惩罚措施，所以容易让整个企业卷入违法风险中。

（3）企业在法律实务方面的投入过少。绝大多数中小企业缺乏完善的法律服务系统，没有聘请专业的律师或成立专门的法务部门处理日常涉及法律的相关事务。中小企业的规模小、利润低，因此大部分企业不愿意专门拿出一部分资金用于解决法律方面的问题，经营者往往觉得凭借自己的社会阅历就可以处理这些问题，大可不必花钱聘请律师，这种错误的认知严重阻碍了企业的发展。

3.2 外部因素

（1）世界经济大环境的变化引发的法律风险。在当今金融危机频发的社会中，中小企业很难不被波及，各种涉外案件、经济问题、法律纠纷频频出现，给企业发展造成了很大的影响。由于企业自身抗风险能力不足，应对危机的措施缺乏，导致很多企业身陷危机泥潭，难以脱身。

（2）企业之间恶意的竞争引发的法律风险。面对愈发激烈的市场竞争环境，很多企业难以抵御利益的诱惑而利用一些不正当的手段，通过盗取创意、窃取机密等违背法律底线的行为力求比对方略胜一筹，这样的行为不仅触犯法律、严重损害对方公司的经济利益，还破坏了正常的市场秩序。因此，我们应该注意此类问题导致的法律风险，尽可能地维护企业的利益。

4 应对法律风险的措施

（1）建立完善的风险防范和审核机制。企业员工要树立企业风险防范意识，做到事前预防，事后审核，建立完善的风险防护和审核机制，在实施行为之前对可能存在的风险进行预估，并制定有效的防范措施，保证企业在危机来临时能从容不迫地应对，而不是只能在慌乱之中实施措施补救，这样达不到理想的效果。因此，中小企业应该强化员工的法律风险防范意识，用法律的武器维护企业的合法利益。

（2）树立依法处理、依规处理问题的理念。经营者应该建立健全企业规章制度，用于规范员工的日常行为，尽量把所有员工在处理事物中可能会遇到的法律风险问题都能一一明确，并罗列好应对措施，此外对于法律法规本身已经约定的，也要应逐一罗列明确，并且将所有涉及企业规章制度的内容向员工阐释清楚，以此降低企业的法律风险，杜绝空洞的规定，让每一条法律规定都能在企业中发挥作用。

（3）聘请专业的法律工作者协助企业经营者处理法律事务。企业应合理地分配人力资源[4]应对法律问题，专业的法律团队对于企业的稳定运行所起到的作用是不容小觑的。当企业在遭遇危机时，法律团队会及时给予经营者专业的法律意见，最大限度地缩小风险的影响范围，为经营者在合法的范围内谋取最大化的利益。法律约束的是触犯法律的恶事，法律鼓励的是在遵纪守法的基础上获得商业利益的正常经济活动，所以我们应该聘请专业的法律工作者加入到企业，共同致力于企业的良好发展。

中小企业作为拉动整个国民经济快速增长的原动力，是需要国家乃至整个社会重点保护和调控的对象。为了有效解决其发展过程中可能会出现的法律問题，企业需要建立健全法律风险防范机制，用法律的武器维护好自身的利益，及时发现企业中可能存在的问题，排除阻碍企业发展的消极因素，提高内部人员整体的法律意识，为更好地进行经济活动保驾护航。

5 结语

在纷繁复杂的社会状况下，我们必须找到一条能有效规避企业风险的途径，本文通过分析企业法律风险的概念、内容、产生原因及如何合理地建立防护措施，旨在推动中小型企业能稳定健康地发展，完善企业法律风险管理机制，有针对性地运用法律知识，避免因为法律风险给企业造成不必要的经济损失。

参 考 文 献

[1]潘欣.企业法律风险防范机制构建研究[J].天津经济，2007（2）.

[2]陈春花.中国管理10大解析[M].北京：中国人民大学出版社，2006.

[3]张炜，林伟.银行法律纠纷风险控制[M].北京：法律出版社，2006.

[4]郭继坤.现代企业全面风险管理体系研究[J].市场论坛，2006（2）.