基于文献计量的PPP研究趋势与热点分析

郭林青,王国波,李铭,冯雁,侯东林,杨姝影,贾蕾

(1.生态环境部环境与经济政策研究中心,北京 100029；2.交通运输部水运科学研究院,北京 100088；3.上海济邦投资咨询有限公司,上海 200035)

政府与社会资本合作(PPP)模式在过去40年间受到了相当多的关注,被广泛运用于包括能源、农业、交通运输、市政工程、生态建设和环境保护等在内的基础设施及公共服务领域[1]。PPP模式克服了以往政府采购的弊端,有效地降低了政府财政压力,提高了项目管理效率,因而不仅在美国、英国等发达国家得到了大力发展,在中国等发展中国家也开始逐渐推广起来,如交通、市政、水利、城镇开发等领域均有运用[2-3]。财政部PPP中心统计数据显示,截至2018年12月末,财政部PPP综合信息平台管理库项目累计8654个、投资额为13.2万亿元,其中落地项目累计4691个、投资额为7.2万亿元,落地率54.2%。

文献计量学是指综合运用数学和统计学手段定量分析科学研究的方法。通过统计分析某一领域相关文献包含的作者、机构、关键词、引文等信息,能够有效反映该领域的发展现状和趋势[4]。在过去,研究者通常使用文献计量学的方法追溯学术期刊的引文,而现在则通过文献计量学方法快速从宏观角度了解一个新研究领域的研究热点和趋势[5]。但迄今为止,针对PPP模式的文献计量分析大多只是对国内文献进行简单的统计分析,缺乏对学科当前研究现状、热点和趋势的系统性分析。笔者采用文献计量学的方法,在对国内外PPP文献梳理的基础上,基于Web of Science核心合集数据库,全面统计与分析了1952—2019年在全球发表的SCI和SSCI文献,并基于统计数据结果对PPP模式下一步研究热点做出预测,指出了国内研究者需重点关注的研究方向,为该领域科学研究的开展与管理决策的制定提供参考。

1 数据来源及分析方法

Science Citation Index(SCI)、Enginering Index(EI)、Index to Scientific&Technical Proceedings(ISTP)是世界著名的三大科技文献检索系统,其中美国科学信息研究所(Institute for Scientific Information)创办的SCI数据库不仅是国际公认的进行科学统计与科学评价的主要检索工具,而且也是各国研究人员颇为认可的评价平台。Social Sciences Citation Index(SSCI)同样是由美国科学信息研究所创建的大型检索工具,与SCI不同的是其主要用来对不同国家和地区的社会科学论文的数量进行统计分析。由于SCI和SSCI集中了自然科学和社会科学中各种高质量优秀论文的精华,其收录论文的研究方向具有前瞻性,研究成果具有影响力,通常以被SCI、SSCI收录的论文的多寡作为衡量个人、单位及国家研究水平的重要评价指标。

笔者以Web of Science核心合集中的 “Science Citation Index Expand(SCI-EXPAND)—1900年至今”和 “Social Sciences Citation Index(SSCI)—1900年至今”作为检索数据库,时间跨度为所有年份,逻辑检索式为#4(表1),最终得到文献5669篇。同时,为反映出该领域真实的研究情况,使用引文图谱分析软件HistCite(https：//www.lanzous.com/i2jvwba)对检索结果进行分析。

表1 基于不同检索式的SCI、SSCI检索结果

2 结果与讨论

使用HistCite软件读取5669条文献记录,自动去除了9篇重复文献记录,得到文献记录的数量为5660篇,共涉及作者15073名,期刊2003种,被引参考文献记录167602条,关键词7543个。本次研究通过对文献发表年份、发表作者及其所在地、被引用次数等进行统计分析,以考察中国在PPP领域的研究情况。

2.1 文献发表情况分析

根据分析结果可以看出(图1),PPP领域的文献发表明显分为三个阶段。第一阶段为1952—1992年。这一时期的研究处于起步阶段,只有个别年份有文献发表,且被引用率也偏低,其中Stevenson AE于1952年在MENTAL HYGIENE上发表的 “The Partnership of Public and Private Agencies in the Field of Mental Hygiene” 是第一篇对政府与社会资本合作进行研究的文献,但遗憾的是由于年代过于久远,笔者并未搜集到本文的具体信息[6]。第二阶段为1993—2008年。这一时期对PPP的研究进入高速发展阶段,文献发表数量呈线性增长趋势,年均增长12.964篇。第三阶段为2009年至今。这一时期各国研究者们对PPP的研究进入爆发阶段,除2019年由于统计时间原因发文数量有所下降外,其余年份均呈增长趋势,并且发表文献数量平均大约每隔3年就有一个较大幅度的增长,于2018年达到峰值601篇。

图1 PPP领域文献发表情况

2.2 研究热点和趋势分析

图2 为引文关系时序图,它描述了文献之间的相互关系,其中圆圈大小代表该文献被引用次数多少,箭头代表引用关系,发表年份从上往下依次递增。从图2可以看出,PPP的研究主要分为三个分支,一类以欧美研究者为主,研究内容包括分析和构建PPP公共框架等多个方面,这一部分研究者的高被引文献所占的比例也是最大的；另一批以中国研究者为主,他们主要研究PPP项目中存在的风险以及关键成功因素；还有一小部分研究者则重点针对PPP在公共卫生方面发挥的重要作用进行分析探讨。

图2 被引数排名前50文献的引文关系时序图

欧美地区的研究者除对PPP合作框架协议有较深的研究外,在项目激励机制、合同风险等方面也做了大量研究工作。Brinkerhoff DW等通过讨论公私伙伴关系的定义,建立了一个用于检查与实现特定目的PPP框架,其中包括政策、服务、基础设施、能力建设和经济发展等[7]。Martimort D等对在提供公共服务方面具有社会效益的基础设施建设方和其资产管理方是否应该捆绑进行了讨论,并从政治经济学的角度分析了决策者对激励计划的修改[8]。Kwak YH等认为当政府和私营企业成功合作时,PPP可以提供更高质量和效率的基础设施服务,并通过文献综述、分析PPP案例等方式构建了一个用于基础设施项目建设的PPP框架[9]。Marques RC等对葡萄牙水务部门两种PPP合同中存在的风险进行了分析,结果发现风险不仅仅是与私营企业签订合同的关键,同时适当的风险也是成功合同的必要条件[10]。Forrer J等探讨了在PPP中的公共问责机制,提出了用于评估PPP在效果、效率、公平等方面的分析框架[11]。Koppenjan JFM等通过对荷兰的九个交通基础设施PPP项目进行分析,探讨了荷兰PPP停滞不前的原因并提出改进建议[12]。

中国在PPP项目中存在的风险以及关键成功因素研究方面处于世界较为领先的地位,本领域大多数高被引文献都是由中国的研究团队发表的,例如清华大学的王守清研究团队、香港理工大学的Chan,Albert P.C研究团队、台湾科技大学的Chou,Jui-Sheng研究团队等,这些课题组在独立开展研究的同时,也有许多合作。例如Chan,Albert P.C等通过问卷调查的方式对中国开展PPP项目所必需的CSFs进行了探讨[13]。王守清等通过对北京奥运场馆、北京地铁4号线等PPP项目开展了案例分析,研究了PPP项目中可能存在的风险[14-16]。东南大学的袁竞峰等认为剩余价值风险(Residual Value Risk,RVR)是PPP项目成功的重大威胁,他们通过问卷调查的方式分析研究了61个关键风险指标(Key Risk Indicators,KRIs),结果发现其中41个KRIs对有效控制PPP中的价值风险有重要作用[17]。同济大学的熊伟和大连理工大学的宋金波通过使用Tobit回归模型对2002—2015年期间在138个发展中国家的大约4560个PPP项目进行了分析,结果发现低风险可以吸引更多的私人投资,同时通过控制腐败、提高政府效率等手段可以有效减少PPP中私营方所承担的风险[18]。四川大学的陈传通过使用直觉模糊层次分析法,对影响跨国公私合作伙伴关系(TPPP)的关键风险因素进行了评估,结果发现技术、自然环境、施工、行政和政治风险是其中影响最大的[19]。

在公共卫生领域开展研究的主要包括世界卫生组织、伦敦卫生及热带医学学院等。其中Buse Kent课题组做的研究最值得关注,他们早期主要研究全球公私合作伙伴关系在卫生领域发挥的作用,讨论了包括世界银行在内的联合国机构与商业企业合作可能产生的后果,分析GPPPs的概念框架,并对其带来的影响和存在的困境进行了讨论,他们认为这种全新的伙伴关系符合国际利益[20-21]。他们则开始对全球公私卫生伙伴关系发挥的作用进行评估研究,以期望能够为发展中国家带来更好的卫生服务[22]。

LCR是指发表文献的本地引用总数,代表了文献的引用情况。一般来说,某篇文献的LCR值越高,说明它在该领域被关注的程度越高,可以通过它发现该领域研究的新动向。为了能更好地对研究趋势进行分析,笔者利用LCR快速定位了近期该领域的重要文献,并对LCR排名前20的文献的词频进行分析。如表11所示,该领域的研究热词包括基础设施[23]、风险[18]、疾病[24]、金融[25]、公共卫生[26]等,这些关键词代表了当前世界范围内的PPP理论研究方向,也是国内研究者未来需要关注的重点研究方向。其中特别要说明的是,由于近年来中国政府对PPP项目的高度重视和大力推动,中国在公共交通、气候变化等领域的PPP项目经验得到了美国、加拿大、澳大利亚等各国研究者的重视。

表2 LCR排名前10文献的关键词频数表

2.3 核心作者分析

通过使用科学计量学家De Solla Price提出的普赖斯定律[27],可以快速确定该领域的核心作者。

在本次研究中,发文最多的作者所发表的论文数nmax为47,M计算取整为5。因此,核心作者共有145人,发表文章1183篇。

表3是中国PPP领域发表文献数排名前4位的研究人员名单(含并列合计6名研究人员),他们是中国在PPP领域发表SCI和SSCI论文的主力,也是让世界研究者们了解该领域中国经验和中国方法的重要窗口。其中,发表文献最多的是香港理工大学的Chan APC教授,他早年主要关注PPP项目实施过程中的关键成功因素和所面临的风险,近年来开始从项目生命周期的角度进行研究；王守清、袁竞峰、陈传、熊伟人等则分别入选了国家发展改革委或财政部的PPP专家库,为中国的PPP事业的健康发展做出了贡献。

表3 中国PPP领域发表文献数排名前4位研究人员名单

2.4 国家(地区)及机构分析

为了解各个国家在PPP研究方面的综合水平,笔者对15073名文献作者(含共同作者)所在的国家(地区)及机构进行了分析。分析结果表明,这些文献作者分布在136个国家和地区,其中不但有发达国家,也有发展中国家；既有欧美国家,也有亚非拉国家,这说明PPP作为一种创新的公共采购方式,已引起全球学术界的关注。

从研究者所在国家(地区)来说,发表文献数量靠前的大多数是发达国家,这可能是由于PPP的良好发展离不开监管制度和市场规则,而发达国家大多数具有成熟的政府监管体系以及规范化的市场规则。其中美国不管是发表文献篇数还是文献被引用数均排名第一,且远远高于第二名,这说明作为世界第一大经济体,其对PPP的研究及发展情况对该领域具有重要的引领作用。此外,英国作为世界上第一个采用私人融资计划的国家,其发表文献数量排名第二。特别要说明的是,中国作为发展中国家,发表文献数量和文献被引用次数分别排名第三和第二,尤其是单篇文献平均本地被引用数为3.97964,远远高于美国的1.12771和英国的1.66264,这说明随着经济的发展和政府的大力推动,中国在PPP领域的研究成果得到了更多同领域研究者的重视。

从机构的类型来说,PPP研究不仅集中在高校,在各类卫生组织中也得到了重视。尤其是国际上最大的政府间卫生组织——世界卫生组织(WHO),其主要关注点是通过和社会资本合作,能够有效帮助包括低收入和中等收入国家在内的世界各国在控制传染病等方面建立公共卫生框架,从而促进和保护公民健康[28-29]。WHO在2001年发表的 《Public-private health partnerships：a strategy for WHO》一文指出,通过和社会资本合作,联合国能够获得资源和专业知识从而进一步发挥其使命,企业等社会资本则可以通过改善形象吸引投资者和建立新的市场,而这些都有利于政府和社会资本合作模式在健康领域的继续发展[30]。

3 结论和展望

本文基于Web of science中的SCI、SSCI数据库,从文献计量学的角度对PPP领域的相关文献进行了统计分析,并从年均文献发表数量的变化、研究者所在国家(地区)及研究机构、核心作者和引文关系等角度分析探讨了PPP研究的趋势和热点。分析结果表明,中美英三国是该领域重点文献的主要输出国,其中基础设施建设、中国PPP项目、风险、绩效、疾病、药物研发、金融、可持续、公共卫生等是该领域的研究热点。

中国在PPP理论研究领域发文量虽然位居世界第二,但主要是对PPP项目中存在的风险以及关键成功因素等方面进行研究,在PPP合作框架协议、项目激励机制等其他领域还需要进一步提高团队实力、论文质量和影响力。此外,除香港理工大学和清华大学外,大连理工大学、东南大学、台湾大学等机构尽管在中国处于相对领先地位,但与世界上其他著名研究机构相比仍存在一定差距。因此,为提升中国在PPP领域的研究实力,为中国下一步规范实施PPP项目做好技术支撑,笔者给出以下建议以供参考：

(1)随着 《关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知》文件的出台,一大批入库项目被清理,国家对PPP的管理愈加规范化。研究人员可以发挥优势,尽可能参与到一些PPP项目中去,在理论指导实践的同时,将实践中的经验再升华为理论,并将其推向世界。

(2)各研究机构应进一步加大国际间的交流合作,让研究人员了解当前世界范围内的研究趋势和热点,明确当前国内研究短板,同时结合中国PPP项目开展的实际情况,深入开展相关研究,为下一步PPP事业的更好发展做好决策支持。