交易成本对农户无公害种植技术采纳行为的影响——基于383户赣南脐橙种植户的调查数据*

何 望

(1.江西财经大学 国际经贸学院，南昌 330013；2.华中农业大学 经济管理学院，武汉 430070)

一、引言

在国内消费结构升级和产业转型的背景下，农业生产领域的质量安全问题越来越受到政府的重视和公众的关注。国务院在《国民营养计划(2017-2030年)》中提出要将“三品一标”，即无公害农产品、绿色食品、有机农产品和地理标志农产品在同类农产品中总体占比要达到80%以上，未来无公害标准可能成为市场准入的基本要求。消费者随着生活水平的提高，对无公害水果和蔬菜的需求日益上升，一方面导致无公害产品的大量需求与供给不足之间产生了矛盾，[1]此外，传统的小农生产，盲目追求产量的中低档果品为主的生产模式，则导致产品在国内国际市场缺乏竞争力。[2]

我国是世界上柑橘生产大国，目前柑橘的生产面积世界第一。其中赣南脐橙是国内外知名水果品牌，深受消费者喜爱。赣南脐橙产业的品牌优势来自政府部门对质量安全的有效监管，其中无公害种植技术的大力推广是实施农产品质量安全控制的重要一环。

赣州市果业局经过广泛调查、试验和总结，出台了《赣州市无公害脐橙生产技术规程》《赣南脐橙无公害果品质量标准》两个脐橙行业标准，并在全市范围全面推广赣南脐橙无公害种植技术。无公害种植技术对园地选择与规划、苗木定植、土肥水管理、整形修剪、花果管理、植物生长调节剂的应用、病虫害防治、果实采收和防冻等8个方面提出了具体要求。此外，还特别加上了无公害脐橙生产《禁止使用的农药》《限制使用的主要农药 》以及《允许使用的主要农药》等3个规范性附录。这一系列标准的制定与推广对农户掌握先进的脐橙种植技术及保障赣南脐橙的质量安全都起着非常重要的作用。

目前，我国的农业技术供给主体主要有政府、涉农企业及农民专业合作社，形成了不同的技术(要素)交易制度安排，即“涉农企业+农户”模式、“政府技术推广机构+农户”模式、“农民专业合作社+农户”模式。[3]农业技术推广中存在着技术交易成本，包括事前成本、事中成本及事后成本。围绕技术交易成本对农户技术选择行为的影响因素及作用机理，国内外学者做了大量的理论和实证研究。主要包括农户的个体特征、家庭特征对技术选择行为的影响，信息成本、谈判成本及执行成本对技术选择行为的影响。

赣南脐橙产业是政府主导产业发展模式，其技术供应主体是政府，技术推广模式是典型的“政府技术部门推广+农户”的制度安排。这一特定的技术交易制度安排，具有公共性特征和强烈的政府意志。在这种制度安排下，我们有必要了解哪些是影响农民技术选择行为的主要因素？影响程度多大？有哪些作用机理？

因此，本文以制度经济学的交易成本理论为支撑，借鉴国内外相关文献，利用383户赣南脐橙种植户的调查数据，通过建立理论分析框架和研究假设，分析农户资源要素禀赋，以及信息成本、谈判成本和执行成本等交易成本因素对农户技术选择行为的差异化影响，探讨在“政府技术部门推广+农户”的技术制度安排中，农业技术推广中农户面临哪些方面市场和制度约束，政府应该在哪些方面提供支持以优化推广效果，为保障我国农产品质量安全提供政策参考。

二、理论基础

交易成本理论最早由罗纳德·科斯[4]创立。1937年，科斯发表了《企业的性质》一文，首次提出“交易成本”的概念。罗纳德·科斯认为任何交易都会产生成本，交易成本来自于人们的有限理性、机会主义、未知性等。威廉姆森[5]进一步发展了交易成本理论，将交易成本的决定因素归纳为两类：一是交易特征要素，主要由资产专用性、不确定性和交易频率等组成，决定了交易—协约的方式及协约关系中应该采用的规制结构；二是人的因素，主要是指人的有限理性和机会主义倾向。这是交易成本产生的根本原因。

张五常[6]认为交易成本是所谓的“制度成本”，是衡量和明确交易单位特征和实施契约的成本。威廉姆森[7]提出了影响交易成本的两类因素：市场环境因素和人的因素，并按事前和事后发生的交易成本分为信息成本，谈判成本和执行成本。

威廉姆森对交易成本的划分方法，已广泛运用于国内外生产者决策行为的实证研究中。Hobbs[8]采用了Tobit模型，以交易成本和农户特征为解释变量，将交易成本分为信息成本、谈判成本、监督成本三大类，共计25个指标，研究交易成本对英国农户肉牛销售渠道的影响。Sadoulet &deJanvry[9]将交易费用的测试运用到秘鲁马铃薯种植户的市场选择研究中，研究发现，固定交易费用如获取价格、信息，与潜在买主的关系、谈判能力等也是影响农民市场选择的重要因素。张静、黄祖辉等[10]利用327份入户调查数据，分析交易成本对梨农销售产品时契约选择的影响。结论是以信息成本、谈判成本和执行成本为代表的交易成本对农户选择不同的契约方式有显著的影响。宋金田、祁春节，[11]侯建昀、霍学喜，[12]牛亚丽、周静，[13]均采用交易成本实证分析对农户农产品销售渠道选择的影响，认为降低交易成本是农户选择销售方式的内在动力。侯建昀、刘军弟，[14]将交易成本划分为固定交易成本和可变交易成本两部分，运用苹果种植户调查数据予以检验，结果表明固定交易成本与可变交易成本以不同的方式影响农户市场化行为。

对农户的技术选择行为的交易成本问题，王静、霍学喜，[15]针对不同的技术交易制度安排所产生的交易成本对农户要素稀缺诱致性技术选择行为的影响进行了比较分析，认为生产要素价格相对变动是诱致农户技术选择产生偏向的关键市场信号，不同技术交易制度安排所产生的信息成本、谈判成本及执行成本存在差异，从而对农户要素稀缺诱致性技术选择行为产生了差异化的影响。

纵观上述研究，国内外学者在利用交易成本理论分析农户的市场化决策行为，包括契约选择、销售渠道、销售方式的选择方面已经取得了丰硕的成果，但在利用交易成本理论分析农户的技术选择行为方面的实证研究成果不多，最新的国内文献仅有王静、霍学喜一篇。

依据交易成本理论，农户对无公害技术的选择，实质上可以看做特定环境下农户与政府间的一个合约。政府对无公害种植技术的推广，与农户的技术选择行为存在着信息不对称。在信息不对称条件下，农户由于技术的知识门槛、对政府的信任程度等问题进行的技术选择决策，面临着包括信息成本、谈判成本和执行成本的影响：

1.信息成本主要表现为获取信息渠道、理解和处理信息的成本。农技推广人员的工作方式会影响到农户的信息渠道的可得性，同时农户在技术采纳的过程中由于生活经验、文化教育水平限制，理解和处理信息需要一定的成本，这些都会影响农户的技术采纳。

2.谈判成本是合约议定过程中产生的成本。这里主要体现为农技人员是否采取合适方式推动农户对技术的接受、是否是农户能够充分了解采纳无公害技术后双方的责权问题，双方之间的理解和信任程度会影响谈判进程进而造成谈判成本差异。

3.执行成本是合约方履行约定内容及监督对方履行带来的成本。政府农业技术部门的推广措施和工作水平、对合作农户的激励手段都会影响农户在技术落实中承受的执行成本。

三、数据来源与样本特征

(一)数据来源

本文所用数据是在国家柑橘产业技术体系专项资金的支持下，由笔者于2017年7月20日-8月 20 日，在江西省赣州市的信丰、安远、寻乌三县调查所得。赣州市是目前世界上最大的脐橙适生区，是《中国柑橘优势区域布局规划(2008-2015)》赣南—湘南—桂北柑橘带的重要组成部分。脐橙种植面积在高峰期达168万亩，其中信丰、安远、寻乌三县是核心种植区，超过赣州市脐橙种植总面积的一半以上。

本次共调查了信丰、安远、寻乌三县的15个乡镇 27个村的450户果农，发放问卷450份，剔除无效问卷，共获得有效调查问卷383份，问卷回收率85.11%。本次调查采取了问卷调查与典型农户访谈相结合的方法。为了保证调查质量，在正式调查之前，对30户农户进行了预调查，并对相关问题加以修改完善。正式调查时采取分层调查方式，每乡镇选取一个村，每村不定量随机选取农户，对农户的经营规模、脐橙种植技术水平、质量控制及政府扶持政策等问题进行调研。

(二)样本特征

被调查农户的基本特征包括年龄、受教育程度、种植规模、种植时间、纯收入5个指标，表1是被调查农户基本特征的具体描述：

1.年龄。被调查农户的年龄主要集中在40～49岁以及50岁以上，占比分别为40.21%和21.93%；30～39岁农户，所占比例仅为26.37%。说明目前农业劳动力老龄化现象比较严重。

2.受教育程度。被调查农户的受教育程度，小学及初中学历农户的比例分别为17.49%和40.21%，合计57.7%，而高中学历的农户比例为27.94%，大专以上学历的农户仅为 14.36%，说明农户所受教育程度普遍不高。

3.种植规模。从被调查农户种植规模来看，种植面积在50亩以下的农户所占比例约为80%，种植面积达在50亩以上的所占比例仅为20.1%，说明农户的经营规模普遍不大，绝大多数为中小规模经营。

4.种植时间。种植时间的长短可以在一定程度上衡量农户的实际种植经验的丰富程度。样本中被调查农户的种植时间在4年以下的不足10%，6年以上所占比重却达到70%以上，说明被调查农户的实际种植经验丰富。

5.纯收入。从收入状况来看，约有60%的被调查农户的年经营纯收入在10万元及以下，而年经营收入在10万元以上的被调查农户比重仅为40%左右，说明大多数农户的经营收入不高，未来还有很大的提升空间。

被调查的383个样本农户中，已经采用了无公害种植技术的农户为288户，约占总样本的75.19%；未有采用无公害种植技术的农户仅有95户，约占总样本的24.81%，说明农户选择采用无公害种植技术的比例较高。

表1 被调查农户的基本特征

四、模型建构与变量说明

(一)模型构建

采用二元Logistic 模型来分析农户对无公害种植技术的选择的影响因素。设农户的资源禀赋特征，以及交易成本中的信息成本、谈判成本、执行成本为自变量，农户的技术选择方式为因变量Y，其中取值1表示农户选择无公害种植技术，取值0表示农户不选择无公害种植技术。

设农户技术选择方式的影响为Y的n个自变量分别记为x1，x2，x3，……xn。设农户i选择无公害技术的概率为pi，1-pi则表示农户i不选择无公害技术的概率，它们均是由自变量向量X(x1，x2，x3，……xn)构成的非线性函数：

(1)

对pi/1-pi进行对数变换，得到Logistic模型的线性表达式为：

(2)

(1)式和(2)式中，β0为常数项，n为自变量个数，βj为自变量的系数，反映自变量影响农户是否采用无公害技术选择的行为。

(二)变量说明

研究农户对无公害技术选择行为的影响因素，自变量设定为农户资源禀赋特征及交易成本的三个维度，即信息成本、谈判成本和执行成本。每个自变量下又设计若干个可测度的观察变量，共计16个观察变量。

表2 变量说明及描述性统计分析

表2是变量说明及描述性统计分析，对四个自变量及相应的观察变量的含义，描述性统计结果及其对因变量的预期影响方向分析如下：

1.农户资源禀赋特征。用以下 6个变量来反映农户的资源禀赋特征：农户的年龄(x1)、农户的受教育程度( x2)、农户脐橙种植面积( x3)、农户种植脐橙的年限( x4)和农户每年种植脐橙的纯收入( x5)以及是否果农协会会员(x6)。其中年龄和受教育程度分别从生活和工作经验、沟通与理解能力角度，考察农户是否在技术推广信息接收和处理中付出较多成本；种植面积与年限、纯收入则反映农户对风险的承受能力，以及经验是否对新技术的不确定性收益有更好预知能力；成为果农协会会员的农户显示较为接受新政策与新技术知识，同时与同行交流也更密切。

2.信息成本。用以下 4个变量来反映农户采用无公害技术信息成本：是否关注过脐橙无公害种植技术(x7)、是否经常接触果茶站的技术推广人员(x8)、果茶站的技术推广人员是否上门服务(x9)、是否主动了解无公害种植技术(x10)。其中是否关注和主动了解衡量农户在决策时掌握的信息，前期了解较少的农户在短时间内可能面对较大学习成本；而与农技人员的较为频繁的接触和对方提供的上门服务则降低农户主动搜集信息中发生的成本。

3.谈判成本。用以下 4 个变量来反映谈判成本：是否认为无公害种植技术需要推广(x11)、是否签订技术推广合同(x12)、是否收到技术推广宣传资料(x13)、与技术推广人员在无公害种植技术认识上是否存在差异(x14)。其中双方分歧越大、对具体执行方式越不明确，所付出的谈判成本也就越高，而农户正面态度、合适的技术推广方式能使谈判过程顺利并减少谈判成本。

4.执行成本。用2 个变量来反映农户的执行成本：在技术培训后是否有证书(x15)、是否有后续跟踪服务(x16)。证书反映农户掌握无公害种植技术的知识水平，在对农户予以心理激励的同时也可能降低其应用技术时的潜在阻力；后续服务则保障农户不会因应用技术后的潜在风险而出现损失，为其技术顺利推广提供重要支持，从而节约农户执行技术规程中的执行成本。

五、模型估计结果与分析

(一)模型拟合度

表3 模型预测分类表

利用SPSS22.0 软件，建立二元Logistic 回归模型来分析影响农户无公害种植技术选择行为的主要因素。表3显示模型预测能力良好，同时模型的拟合情况较好，说明资源禀赋特征及交易成本对其农户是否采用无公害技术有重要影响。

(二)二元logistic模型回归

表4的混淆矩阵显示模型的预测准确率为82.8%，能够对80%以上的样本进行正确预测，预测能力良好。

表4 农户无公害种植技术选择行为影响因素的logistic模型回归结果

注：表4中***代表在0.01的显著性水平上显著，**代表在0.05的显著性水平上显著，*代表在0.1的显著性水平上显著。

对表4的回归结果讨论如下：

1.农户资源禀赋特征

被调查农户的种植时间变量通过了5%统计水平的显著性检验，且系数为正，与预期相符。表明在其他条件不变的情况下，受教育程度高的农户更愿意选择无公害种植技术。估计结果显示，种植年限变量中4年以下、4～6年、6～10年以及10年以上选择无公害种植技术的农户所占比例分别为1.34%、10.56%、 27.35%、39.69%，说明随着被调查农户种植时间的年限增长，选择无公害种植技术的农户所占比例呈现逐渐上升的趋势。

是否为果农协会成员这一变量通过了1%统计水平的显著性检验且系数为正，与预期相符，表明在其他条件不变的情况下，参加果农协会的农户倾向于选择采用无公害种植技术。估计结果显示，其发生比是没有参加果农协会农户的1.273倍。究其原因，可能是因为农户成为果农协会会员后，增加了解新技术的机会，从而对技术、政策有更好的理解。

农户的个体特征中年龄及受教育程度没有通过显著性检验，这与马橙、龚直文的研究结果[16]不符，可能的原因是被调查农户的年龄、受教育程度相关分布过于集中，果农年龄普遍偏大，受教育程度普遍偏低。

农户生产特征中种植面积和种植纯收入没有通过显著性检验，可能的原因是被调查农户的脐橙种植面积分布较为平衡，种植面积在4～9亩、10～19亩、20～49亩、50亩以上分布较为平均。种植所获纯收入同样没有通过显著性检验，可能的原因是，被调查农户60%以上脐橙种植所获得的纯收入在10万元以下。

2.信息成本

是否关注过无公害种植技术变量通过了5%统计水平的显著性检验且系数为正，与预期相符，表明在其他条件不变的情况下，关注过赣南脐橙无公害种植技术的农户具有更多地采用意愿，其选择无公害种植技术的意愿是不了解无公害种植技术农户的1.286倍。

农户主动关注和了解无公害种植技术在技术选择中起到较为关键的作用。估计结果显示，在关注过无公害种植技术的农户中，选择该技术的农户占52.11%；而在未关注无公害种植技术的农户中，选择该技术的农户仅占 18.63%。这说明，关注及对无公害种植技术有初步的了解，则更容易接受该技术。值得注意的是，被调查农户中关注过无公害种植技术均值仅为1.15，这表明被调查农户关注过无公害种植技术的人数还较少。

是否主动了解无公害种植技术变量通过了5%统计水平的显著性检验且系数符号为正，与预期相符。这表明，在其他条件不变的情况下，是否主动了解无公害种植技术对农户选择无公害种植技术有正向影响。估计结果显示，在未主动了解无公害种植技术的农户中， 选择无公害种植技术的农户仅占10.56%；而在主动了解无公害种植技术的农户中，这一比例达到了78.39%。这表明，农户主动了解无公害种植技术，其种植过程中选择无公害种植技术的概率要远远大于未主动了解无公害种植技术的农户。

是否经常接触果茶站的技术推广人员变量及果茶站的技术推广人员是否上门服务变量，没有通过显著性检验，可能是由于现实与客观的原因，农户较少接触到果茶站农技人员，而且随着脐橙种植面积的不断扩大，果茶站农技人员无法满足增大的需求，难以提供上门服务。

3.谈判成本

是否签订技术推广合同变量通过了5%统计水平的显著性检验且系数符号为正，与预期相符。这表明，在其他条件不变的情况下，如果与技术推广部门签订技术推广合同，农户则更容易采用无公害种植技术。估计结果显示，农户是否签订技术推广合同变量的取值每增加一个档次，农户无公害种植技术的发生比将增加 2.479倍。

与技术推广人员在无公害种植技术认识上是否存在差异变量通过了10%统计水平的显著性检验且系数符号为正，与预期相符。这表明，如果农户个人与技术推广人员对无公害种植技术认识差异不大，农户会更多地选择该技术。其原因是，农户选择无公害种植技术的目的是提高脐橙种植的质量，从而获得更多的收益。

是否收到技术推广宣传资料变量没有通过显著性检验。可能的原因是，技术推广宣传资料较少。调查结果显示，是否收到技术推广宣传资料统计调查结果中，其均值为1.15，均值较低，说明被调查的农户中，大部分都已经接受过无公害技术的推广资料，所以在调查中不显著。

4.执行成本

是否有后续跟踪服务变量通过了10%统计水平的显著性检验且系数符号为正，与预期相符。这表明，后续跟踪服务越好，农户采用无公害种植技术的可能性越高，良好的后续服务不仅免除了农户由于不适当使用技术造成损失的后顾之忧，也在具体实践和应用上有可以咨询的对象，有更低的执行成本。在统计调查的383份样本中，有285个样本有后续服务，占比达74.41%，有98个样本没有后续服务，占比25.59%。

技术培训后是否有证书对农户无公害种植技术的影响不显著，原因可能是，无公害种植技术培训较为仓促，培训不够系统并未颁发培训证书，所以调查结果不显著。

六、研究结论与政策建议

(一)研究结论

本文利用383户赣南脐橙果农的入户调查数据，结合交易成本理论，建立二元Logistic 模型分析交易成本对农户无公害种植技术选择的影响。研究结果表明：

1.农户资源禀赋特征是农户选择无公害种植技术的重要影响因素。农户家庭特征影响农户对无公害种植技术的选择，其中种植规模、是否为果农协会成员这两个观察变量对农户的技术选择行为有正向的影响。

2.交易成本是农户选择无公害种植技术的重要影响因素。在反映信息成本的变量中，关注无公害种植技术与农户选择无公害种植技术存在正向的显著关系，主动了解无公害种植技术、农技人员上门服务与农户选择无公害种植技术也存在正向的显著关系；在反映谈判成本的变量中，签订技术推广合同、与农技人员的认知一致都对农户的技术选择行为有正向的影响；在反映执行成本的变量中，有后续跟踪服务变量对农户选择技术有显著的正向影响。

(二)政策建议

基于以上结论，对各级果业局及农技推广人员提出如下政策建议：

1.针对目前被调查农户普遍存在的年龄偏大、受教育情况低及种植面积、种植规模偏小等基本特征，果业局及农技推广人员要主动加大技术推广力度，制作通俗易懂的宣传材料，以较低的资源投入创造较高的技术推广效果。

2.降低农户在信息获取和处理上发生的信息成本。一方面要不断推进信息基础设施建设，网络进村入户，促使农户主动关注新技术新进展，使得农户对无公害技术基本情况和推广现状有所了解，降低信息不对称带来的不信任；另一方面也要完善基层农业技术人员激励机制，促使其下到田间地头，与农户进行广泛深入交流，从而使技术进展随时能为农户所了解。

3.降低农户在技术谈判时由于态度分歧发生的谈判成本。利用登门槛效应，与农户签订技术推广合同，有效提高后续成功率，同时也要转变工作方式，以农民利益为本减少技术接受推广双方分歧，降低与农户谈判中付出的时间精力与物质成本。

4.降低农户在实际应用技术时由于缺乏经验或不能应对意外情况导致的执行成本。要避免后续服务在技术成功推广后的缺位，注重农业技术服务完整性和系统性，基层农技人员应当及时利用现代通讯工具或上门服务，解决农民实践中出现的农业技术难题，实现农户对无公害技术的广泛接受。