我国长期护理保险研究的文献计量学分析*

★ 范转转 刘园园 杨倩 周桐 姚东明（江西中医药大学 南昌 330004）

长期护理保险是一种为被保险人因年老或者患有严重疾病或者受到意外伤害需要接受护理服务而支付费用进行补偿的保险（Life Office Management Association， LOMA）［1］。也就是说，老年人因年老、疾病、意外伤残、痴呆等导致身体上的某些功能全部或部分丧失，需要接受他人护理时，只要符合保险合同约定的保险金给付条件，保险公司就应对此进行各种费用的补偿［2］。主要有商业性长期护理保险和社会性长期护理保险两种形式。随着我国人口老龄化的加剧，老年人对日常生活护理的需求日益增长。因此，在我国建立适合我国的长期护理保险迫在眉睫。为此，一大批学者对我国长期护理保险进行研究。笔者以我国长期护理保险研究领域的文献数据为研究对象，探讨该领域的研究主题和热点，从而为我国长期护理保险的进一步研究提供参考。

1 资料来源

1.1 检索策略 在中国知网期刊全文数据库检索，采用主题词检索，检索式为：长期护理保险 or 长期照护保险 or 长护险；检索时间截止到2018年3月31日；研究范围为全国（不包括港澳台地区）。

1.2 删除标准 ①报纸、会议上发表的论文；②简单介绍国外长期护理保险经验的论文；没有对长期护理保险进行单独研究的论文。

2 研究方法

使用参考文献管理工具NoteExpress2.0，按照删除标准对检索到的文献进行筛选。用SATI文献题录信息统计分析工具（Statistical Analysis Toolkit for Informetrics）做样本数据的前期处理工作；用Netdraw制作可视化图谱；采用spss19.0对数据进行描述性分析。

3 结果

3.1 文献纳入情况 共检索到文献1534篇，根据删除标准进行筛选最终纳入分析的文献有678篇。文献筛选流程如图1。

图1 文献筛选流程图

3.2 文献增长趋势 首先对我国长期护理保险进行研究的是1999年王铮对我国长期护理产品设计的研究。从总体上来说，自1999年以来，我国长期护理保险的研究呈逐年增长的趋势。2012年之前，我国长期护理保险研究的文献增长速度是比较缓慢的，2012年之后，该研究领域的文献持续增长，这可能是2012年青岛在全国率先试行城镇职工长期护理保险制度这一举措吸引了广大学者的注意。2016年，人社部办公厅发布《关于开展长期护理保险制度试点的指导意见》，进一步推动了广大学者对长期护理保险的研究。具体增长情况见图2（2018年只统计到3月份）：

图2 文献增长情况

3.3 期刊分布 在纳入分析的文献中，学位论文有148篇，占比为21.8%；期刊论文达到530篇，占比为78.2%。678篇文献一共在240家期刊发表，在期刊论文中，CSSCI 45篇，中文核心期刊144篇，占比为27.9%。在期刊分布中，发表10篇以上的期刊有7家，分别为上海保险、中国医疗保险、中国人力资源社会保障、中国社会保障、保险研究、保险职业学院学报、中国保险；分别为28篇、22篇、19篇、17篇、13篇、13篇、12篇。具体分布情况见表1。

表1 刊登文献8篇以上的期刊

3.4 作者分布 从分析结果来看，一共有793名作者参与了长期护理保险的研究，其中绝大部分作者只参与了一篇文献的研究，占比为83.4%。23%的作者参与研究的文献数量小于3篇；参与研究文献数量最多的是15篇，他是来自对外贸易经济大学的荆涛。根据普莱斯定律：核心作者发表文献数，M代表核心作者群中发文最少的作者发表文献数，N代表核心作者群中发文最多的作者发表文献数［3］，以第一作者身份发文最多的是荆涛，发表了13篇，代入上式计算得到M=2.7。因此核心作者群作者发表文献必须大于等于3篇。根据统计结果，有15位作者以第一作者的身份发表论文大于等于3篇。其中，以第一作者身份发表论文等于3篇的有11人，4篇的有3人、5篇的有2人，11篇的1人、13篇的1人。他们一共发表论文79篇，仅占纳入分析文献的12%。文献合作度为：793/678=1.17，即平均每篇论文由1.17人合作完成，远远低于我国科技期刊引证报告统计的3.43的指标［4］。作者参与研究文献数量情况见表2。

表2 作者参与研究文献数量分布情况

3.5 研究机构分布 根据统计结果显示，发表文献在10篇以上的机构有7个，他们分别是对外经济贸易大学、中央财经大学、武汉大学、西南财经大学、南开大学、华东师范大学、中国人民大学，分别发表了26篇、15篇、15篇、14篇、13篇、13篇、10篇、10篇。其中由两所以上机构共同完成的只有32篇，占比仅为4.7%。机构参与研究文献数量分布见表3。这些高产机构几乎全部分布在大学。在对所有机构进行综合分析后，发现参与研究的大学有150所，占比为62.2%；研究所有13所，占比5.4%；与医保有关的政府部门、社会机构有28个，占比11.6%；剩下的多为医院、社区卫生服务中心等其他机构。参与研究的机构主要是大学和研究所，这与大学和研究所人才资源丰富是分不开的。

表3 机构参与文献研究数量表

3.6 地区分布 纳入研究的678份文献，一共有参与研究的机构241个，分别来自全国各地。其中研究机构所在地区最多的是北京省，参与研究的机构有42所，占比17.4%。广东、上海、江苏、山东紧随其后，分别为28所、25所、16所、16所。参与研究机构大于10的地区分布情况见表4。

3.7 关键词 通过关键词分析可以知道某一领域的研究现状、研究热点和发展趋势［5］。该研究利用Noteexpress2.0统计纳入研究文献的关键词出现的频次。根据普赖斯公式确定用于进行可视化分析和聚类分析的关键词，计算公式：，其中M为高频词阈值，Nmax表示区间学术论文被引频次最高值［6］。纳入研究的文献中被引频次最高的是2010年荆涛所发表的建立适合中国国情的长期护理保险制度模式，为151次，经计算，应取频次大于13的25个关键词为该领域的核心关键词。该领域的核心关键词见表5。

表5 核心关键词分布表

利用SATI工具生成共现矩阵、相关系数矩阵与相异系数矩阵，通过netdraw绘制出我国长期护理保险研究领域高频关键词的共现网络，见图3。图中顶点为各关键词。由图3可看出蓝色的正方形节点在图谱中占据了大量的位置，这些蓝色的正方形节点反映出我国长期护理保险发展研究的热点，这些是学者的关注点所在。图3中显示的关键词以长期护理保险的节点最大，其次是老年人、人口老龄化与长期护理保险制度，这表明目前我国长期护理保险的研究主要还是在老龄化背景下，研究如何构建符合老年人的长期护理保险制度，关注的人群仅仅是老年人，今后关注普通人的长期护理应该是长期护理保险研究未来关注的方向。图3中，影响因素、保费与需求的节点都比较小，说明学者对这方面的研究还不足。利用Ucinet软件对高频关键词进行定量分析，也是我国长期护理保险研究热点网络的内部结构进行中心性测试。通过密度分析，可以得出密度为73.75，标准方差为7.031，说明关于长期护理研究的25个节点组成的网络联系比较紧密，不同领域之间相互合作不太频繁。从表6的高频关键词中介中心性测试中可以看出，除长期护理保险制度、人口老龄化、长期护理保险三个关键的核心位置，老年人和社会保障也占据在长期护理保险研究的重要位置。商业保险、健康保险、医养结合等的中介中心性都不太高，这说明我国长期护理保险研究还未与其它系形式的保险很好结合。

图3 高频关键词共现网络图

表6 高频关键词中心性测试（局部）

4 讨论

4.1 长期护理保险研究正处于迅速发展期 从文献的增长趋势来看，从2015年的63篇上升到2017年的171篇，平均每年增长54篇。仅2015年之后的文献数量就超过纳入文献总数的一半，占比约57.4%。这说明我国长期护理保险研究领域得到了学者的持续关注，并在很长一段时间内，仍是广大学者关注的热点问题，我国长期护理保险研究正处于迅速发展期。

4.2 长期护理保险研究水平有待提高 首先，从期刊分布情况来看，目前大部分的文献分布在普通期刊上，大约占比60%；核心期刊的占比偏低。其次，从作者分布现状来看，普赖斯定律指出在同一主题中，半数的论文为一群高生产能力作者所撰，这一作者集合的数量约等于全部作者总数的平方根［7］。但我国长期护理保险研究领域核心作者所发的论文数量仅为11.7%，离普赖斯定律中的50%还相差很大，这表明在我国长期护理保险研究领域中还没有形成高影响力的核心作者群。这说明我国长期护理保险研究领域的研究水平有待进一步提高。因此，在对我国长期护理保险的研究上，鼓励各个领域的专家学者合作研究，提升整体的研究水平和质量。

4.3 长期护理保险研究各地区存在差距 从研究机构分布来看，作者主要来自大学、研究所，这主要与大学、研究所学术氛围浓厚、人才集聚、科研能力强有关。同时，从研究机构的地区分布来看，主要分布在经济发达的北京、上海等地，而经济发展相对落后的地区较少，地区分布差异大。因此，应加大对长期护理保险研究的投入，尤其是对经济不发达地区；同时要鼓励各地区吸收和培养长期护理保险方面的人才。

4.4 长期护理保险已有研究有待深化 从核心关键词的频率分布看，在已有的研究热点中，影响因素、发展模式、保费、与其他保险相结合的研究所占的比重偏低，说明在已有的研究中，该部分的研究还不够深入，不能很好地解决长期护理保险在我国实施过程中遇到的问题。因此，在未来的研究中，应对这几部分进行进一步深入的研究，以更好地为现实服务。尤其是在保费方面，费用是影响消费者选择长期护理保险的重要因素，未来对长期护理保险保费的研究可以加大在保费标准如何确定、保费如何管理、保费有谁支付、各自支付比例等方面的研究。

4.5 长期护理保险研究缺乏系统性 从关键词的分析来看，我国目前长期护理保险研究的聚焦点主要是老年长期护理保险、长期护理保险制度、失能老人等方面，而且大部分都是理论性的研究，有许多是重复性研究，实证研究比较缺乏。从社会网络图网络密度分析，我国长期护理保险研究领域的密度低，说明我国长期护理保险研究零散并缺乏系统性，需进一步加强各个环节之间的合作研究。因此，在未来长期护理保险的研究上，应鼓励学者多关注点实证研究，同时，各个环节之间加强合作，减少重复性研究，推动长期护理保险研究向系统化方向发展。4.6 长期护理保险针对人群过于单一 通过分析，我国长期护理保险研究关注的主要是老年人的长期护理。但是，我国新时期的健康方针是为全人群提供全周期的健康服务。因此，对长期护理保险的研究不能仅仅关注老年人，未来探索的方向可以拓展为研究适合不同人群、不同阶段的长期护理保险制度，长期护理的内容也不仅仅局限在照料，应拓展为对整个人群整个生命周期的护理。如探索慢性病患者长期护理保险、孕妇长期护理保险、健康管理长期护理保险等。